СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)


Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. No. 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указания ЦБ РФ
от 13.01.2005 No. 1544-У)
СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА
КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦No.¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Формирование ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.1 - ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦нее 1 ок-¦ГИКО ¦ ¦2.4 настоя-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦тября те-¦ ¦ ¦щей Инст- ¦теле и в ¦ ¦
¦ ¦плана комплексных и¦ ¦ ¦ ¦ ¦кущего ¦ ¦ ¦рукции ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦тематических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦проверок кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по типовой¦ ¦
¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦филиалов) (далее -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦Сводный план) в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рекомендациями ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по составлению и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представлению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦плана ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Анализ предложений¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.4 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦СПЦА в проект¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ГИКО ¦ ¦тоящей Ин- ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦Сводного плана на¦ ¦ ¦ ¦ ¦октября ¦ ¦ ¦струкции ¦теле ¦ ¦
¦ ¦предмет их¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка отказа в¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководители ¦ ¦П. 2.4 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦СПЦА, представившее¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА ¦ ¦тоящей Ин- ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦предложения в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦струкции ¦теле ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦плана, в случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦несоответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложения по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверке кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Доведение ¦Управление ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 2.4 нас-¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦предложений СПЦА до¦координации и¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ ¦ ¦тоящей Ин- ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦ТУ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦октября ¦ ¦ ¦струкции ¦виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Формирование ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.5 - ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ГИКО, ГИМИ,¦ ¦2.7 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ноября ¦координирующей ¦ ¦2.16 насто-¦теле и в ¦ ¦
¦ ¦плана с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦инспекционную ¦ ¦ящей Инст- ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦предложений СПТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦деятельность ТУ¦ ¦рукции. ¦ном виде. ¦ ¦
¦ ¦СПЦА, кураторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Порядок ¦Типовая ¦ ¦
¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласова- ¦форме 2 ¦ ¦
¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния предло-¦настоящего¦ ¦
¦ ¦результатов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жений о ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦согласования с ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегио- ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нальных ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в том чис-¦ ¦ ¦
¦ ¦числе окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ле окружных¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок) и перечня¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок), ¦ ¦ ¦
¦ ¦неучтенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных¦ ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделе-¦ ¦ ¦
¦ ¦плана с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ний кредит-¦ ¦ ¦
¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных органи-¦ ¦ ¦
¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заций и ¦ ¦ ¦
¦ ¦или невозможности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦их проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦

СОСТОЯНИЕ ДЕПОНИРОВАННЫХ СРЕДСТВ НА СЧЕТЕ no. 722 "РАСЧЕТНЫЕ ЧЕКОВЫЕ КНИЖКИ И СПРАВКИ" (ПО КОММЕРЧЕСКИМ БАНКАМ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также