СПРАВКА К ОТЧЕТУ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ВЛОЖЕНИЯХ (ПРИЛОЖЕНИЕ К СПРАВКЕ О СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА)


Приложение
к справке о стоимости
чистых активов открытого
паевого инвестиционного фонда
СПРАВКА К ОТЧЕТУ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ВЛОЖЕНИЯХ
НА "__"_____________ _____ Г.
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям
к структуре активов фонда
Таблица 1
(рублей)
------------------------------------------T---------T---------T------¬
¦ Ценные бумаги одного эмитента, за ¦Оценочная¦Оценочная¦Дата ¦
¦исключением государственных ценных бумаг ¦стоимость¦стоимость¦воз- ¦
¦Российской Федерации, оценочная стоимость¦(рублей) ¦в процен-¦никно-¦
¦которых составляет 10 и более процентов ¦ ¦тах к ¦вения ¦
¦стоимости активов фонда (представляются ¦ ¦стоимости¦нару- ¦
¦ данные по каждому эмитенту) ¦ ¦активов ¦шения ¦
+-----------------------------------------+---------+---------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------------------------------------+---------+---------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+---------+---------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------------------------+---------+---------+-------
Таблица 2
(рублей)
-----------------------------------------------T-----------T---------¬
¦ Ценные бумаги иностранных государств, акции ¦Оценочная ¦Оценочная¦
¦ иностранных акционерных обществ и облигации ¦стоимость ¦стоимость¦
¦иностранных коммерческих организаций в случае,¦(рублей) ¦в процен-¦
¦ если их суммарная оценочная стоимость ¦ ¦тах к ¦
¦ составляет 20 и более процентов от стоимости ¦ ¦стоимости¦
¦ активов фонда (представляются данные по ¦ ¦активов ¦
¦ каждому эмитенту) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+----------------------------------------------+-----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----------+---------+
¦ИТОГО: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----------+---------+
¦Дата возникновения нарушения ________________ ¦
L---------------------------------------------------------------------
Таблица 3
(рублей)
---------T-------T--------T-------T------T------T----------T---------¬
¦Наимено-¦Послед-¦Источник¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦Оценочная ¦Оценочная¦
¦вание ¦няя ¦объявле-¦объяв- ¦чество¦мость ¦стоимость ¦стоимость¦
¦каждого ¦объяв- ¦ния ¦ления ¦ценных¦ценных¦ценных ¦ценных ¦
¦эмитента¦ленная ¦послед- ¦послед-¦бумаг ¦бумаг ¦бумаг ¦бумаг в ¦
¦некоти- ¦призна-¦ней ¦ней ¦ ¦(графа¦ ¦процентах¦
¦руемых ¦ваемая ¦призна- ¦призна-¦ ¦2 х ¦ ¦к стои- ¦
¦ценных ¦коти- ¦ваемой ¦ваемой ¦ ¦графа ¦ ¦мости ак-¦
¦бумаг ¦ровка ¦котиров-¦коти- ¦ ¦5) ¦ ¦тивов ¦
¦ ¦одной ¦ки ¦ровки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------+--------+-------+------+------+----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+--------+-------+--------+-------+------+------+----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------+--------+-------+------+------+----------+---------+
¦ИТОГО: ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------+--------+-------+------+------+----------+---------+
¦Дата возникновения нарушения _____________________ ¦
L---------------------------------------------------------------------
Таблица 3 заполняется в случае, если суммарная оценочная стоимость некотируемых ценных бумаг составляет 10 и более процентов от активов фонда.
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям
к составу активов фонда
Таблица 4
(рублей)
---------------------------------------------------T------T----------¬
¦ ¦Балан-¦Дата ¦
¦ ¦совая ¦возникно- ¦
¦ ¦стои- ¦вения на- ¦
¦ ¦мость ¦рушения ¦
¦ ¦(руб- ¦ ¦
¦ ¦лей) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Голосующие ценные бумаги одного эмитента, если¦ ¦ ¦
¦управляющая компания и ее аффилированные лица¦ ¦ ¦
¦управляют и (или) владеют более чем 25 процентами¦ ¦ ¦
¦таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага¦ ¦ ¦
¦этого эмитента (представляются данные по каждому¦ ¦ ¦
¦эмитенту) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией и¦ ¦ ¦
¦ее аффилированными лицами, а также¦ ¦ ¦
¦специализированным депозитарием,¦ ¦ ¦
¦специализированным регистратором и аудитором¦ ¦ ¦
¦этого фонда (представляются данные по каждому¦ ¦ ¦
¦эмитенту) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Производные ценные бумаги (представляются данные¦ ¦ ¦
¦по каждому эмитенту) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и¦ ¦ ¦
¦акции российских инвестиционных фондов¦ ¦ ¦
¦(представляются данные по каждому эмитенту) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
¦инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов,¦ ¦ ¦
¦находящихся под управлением управляющей компании¦ ¦ ¦
¦данного паевого инвестиционного фонда¦ ¦ ¦
¦(представляются данные по каждому фонду) ¦ ¦ ¦
¦ +------+----------+
¦акции российских инвестиционных фондов,¦ ¦ ¦
¦находящихся под управлением управляющей компании¦ ¦ ¦
¦данного паевого инвестиционного фонда¦ ¦ ¦
¦(представляются данные по каждому фонду) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Векселя и депозитные сертификаты ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------+------+----------+
¦Казначейские обязательства Российской Федерации и¦ ¦ ¦
¦субъектов Российской Федерации (представляются¦ ¦ ¦
¦данные по каждому эмитенту) ¦ ¦ ¦
L--------------------------------------------------+------+-----------
Наименование должности
руководителя управляющей компании ____________ (___________________)
(подпись, Ф.И.О.)
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение
бухгалтерского учета фонда ____________ (___________________)
(подпись, Ф.И.О.)

СПРАВКА К РАССМОТРЕНИЮ, ПОДТВЕРЖДАЮЩАЯ ПРИЕМ ЗАЯВЛЕНИЯ О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ НА ВРЕМЕННОЕ ПРОЖИВАНИЕ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также