СПРАВКА О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА (ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА)


Приложение 4
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного
фонда и отчетности
управляющей компании паевого
инвестиционного фонда

СПРАВКА
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда или тип и название
паевого инвестиционного фонда)
Полное фирменное наименование
управляющей компании _________________________________________________
1. Несоблюдение требований к составу активов
-----------------T-----------T-----------T---------T-----------------¬
¦ Наименование ¦ Оценочная ¦ Доля в ¦ Дата ¦ Дата отчуждения ¦
¦ имущества, ¦ стоимость ¦ стоимости ¦ приобре-¦(предполагаемого ¦
¦ приобретенного ¦ (тыс. ¦ активов ¦ тения ¦ отчуждения) ¦
¦ с нарушением ¦ рублей) ¦(процентов)¦ ¦ ¦
¦ требований к ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦составу активов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------+-----------+-----------+---------+------------------
2. Несоблюдение требований к структуре активов
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов
---------T-------------T----------T-------T-----------T-------T------¬
¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт. ¦Доля в ¦Дата ¦Дата ¦
¦ние ог- ¦активов, по ¦нежных ¦доля в ¦стоимости ¦возник-¦устра-¦
¦раниче- ¦которым ¦средств ¦стои- ¦активов в ¦новения¦нения ¦
¦ния ¦выявлено ¦или стои- ¦мости ¦соответст- ¦наруше-¦нару- ¦
¦ ¦нарушение ¦мость ¦акти- ¦вии с ин- ¦ния или¦шения ¦
¦ ¦или несоот- ¦иного ¦вов ¦вестицион- ¦несоот-¦или ¦
¦ ¦ветствие ¦имущест- ¦(про- ¦ной декла- ¦ветст- ¦несо- ¦
¦ ¦ ¦ва (тыс. ¦цен- ¦рацией ¦вия ¦ответ-¦
¦ ¦ ¦рублей) ¦тов) ¦(процен- ¦ ¦ствия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тов) ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------
2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг
---------T-------------T----------T-------T-----------T-------T------¬
¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт. ¦Доля от ¦Дата ¦Дата ¦
¦ние ог- ¦активов, по ¦нежных ¦доля ¦количества ¦возник-¦устра-¦
¦раниче- ¦которым ¦средств ¦от ко- ¦размещен- ¦новения¦нения ¦
¦ния ¦выявлено ¦или стои- ¦личес- ¦ных (вы- ¦наруше-¦нару- ¦
¦ ¦нарушение ¦мость ¦тва ¦данных) ¦ния или¦шения ¦
¦ ¦или несоот- ¦иного ¦разме- ¦ценных бу- ¦несоот-¦или ¦
¦ ¦ветствие ¦имущест- ¦щенных ¦маг в со- ¦ветст- ¦несо- ¦
¦ ¦ ¦ва (тыс. ¦(вы- ¦ответствии ¦вия ¦ответ-¦
¦ ¦ ¦рублей) ¦дан- ¦с инвести- ¦ ¦ствия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ных) ¦ционной ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦деклара- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦цией (про- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(про- ¦центов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦цен- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тов) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------
Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда) _____________ И.О. Фамилия
подпись
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
(акционерном инвестиционном фонде)
за составление отчетности _____________ И.О. Фамилия
подпись

СПРАВКА О НОРМАТИВНОМ РАСХОДЕ ВСПОМОГАТЕЛЬНЫХ МАТЕРИАЛОВ. ФОРМА no. АП-53  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также