ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ


Утверждена
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 февраля 2005 г. No. 65
ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ
ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ
ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ___________________________________________________________
(полное (сокращенное) наименование негосударственного
пенсионного фонда)
(далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с
Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
(далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от
__________ No. ______ на осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, в лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица фонда, его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо фонда)
с одной стороны, и _______________________________________________
(полное (сокращенное) фирменное наименование
управляющей компании)
(далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии
от __________ No. ____ на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, в лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица фонда, его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо
управляющей компании)
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. В соответствии с настоящим договором фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых, не противоречащих законодательству Российской Федерации юридических и фактических действий в отношении указанных средств в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к ней права собственности на указанные средства и активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост указанных средств.
5. На средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не может быть обращено взыскание по обязательствам фонда, не связанным с формированием, назначением и выплатой накопительной части трудовой пенсии, осуществлением выплат правопреемникам застрахованных лиц, по обязательствам управляющей компании, не связанным с инвестированием средств пенсионных накоплений, а также по обязательствам специализированного депозитария, вкладчиков, участников, страхователей и застрахованных лиц.
Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств фонда, управляющей компании или иных лиц, за исключением обязательств, связанных с осуществлением выплат за счет средств пенсионных накоплений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
6. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений лично.
III. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
7. Фонд передает средства пенсионных накоплений управляющей компании путем их перечисления на ее отдельный банковский счет в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
8. Фонд перечисляет управляющей компании средства пенсионных накоплений, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации или другого негосударственного пенсионного фонда, в размере, определяемом фондом, в предусмотренный Федеральным законом срок.
Фонд уведомляет управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления.
Фонд вправе корректировать размер средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в том числе с учетом результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.
9. Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании на основании уведомления (требования) фонда и в размере, указанном в уведомлении (требовании). Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче, определяется фондом в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.
Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений в соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в уведомлении (требовании) фонда об их перечислении.
10. Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений для выплаты фондом накопительной части трудовой пенсии или осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц ежемесячно в размере, порядке и сроки, определенные годовым планом перечисления указанных средств.
11. Управляющая компания перечисляет фонду денежные средства на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда, и на покрытие расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда, в размере ________ процентов (не более 15 процентов) дохода, полученного от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год, после удержания вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария и уплаты налогов.
Управляющая компания перечисляет фонду денежные средства в соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в уведомлении (требовании) фонда об их перечислении.
12. Передача фондом средств пенсионных накоплений управляющей компании или передача их управляющей компанией фонду сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению No. 1.
Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения фондом или управляющей компанией средств пенсионных накоплений.
13. Ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, стороны подписывают итоговый акт о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором за отчетный год по форме согласно приложению No. 2.
IV. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
14. Управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению No. 3;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
15. Управляющая компания в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированным депозитарием.
В случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора.
Управляющая компания уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.
16. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.
17. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
18. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.
19. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
20. Управляющая компания обособляет средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданными ей в соответствии с настоящим договором, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а для учета прав на ценные бумаги - отдельный счет депо в специализированном депозитарии.
21. Управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет.
Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и составляет бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на основании учетной политики, утвержденной фондом.
Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую
отчетность в отношении средств пенсионных накоплений
_________________________________________________________________.
(указывается порядок и сроки представления отчетности)
22. Управляющая компания не вправе:
безвозмездно отчуждать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства и иное имущество, подлежащие возврату за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
предоставлять займы за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
использовать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, для исполнения обязательств управляющей компании или обязательств третьих лиц либо для обеспечения их исполнения;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений активы у аффилированных лиц управляющей компании или фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;
приобретать в собственность активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
23. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
24. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании в результате действий управляющей компании она обязана устранить

ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также