ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА


Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г. No. 730
(ред. Постановления Правительства
от 27.12.2004 No. 858)
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ
ЛИЦ, НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО
ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый
Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице ________________________
(ф.и.о.,
______________________________________, действующего(ей) на основании
должность должностного лица Фонда)
______________________________________________________________________
(наименование и реквизиты документа,
_____________________________________________________________________,
на основании которого действует должностное лицо Фонда)
с одной стороны, и ___________________________________________________
(полное и сокращенное наименование, в том числе
_____________________________________________________________________,
фирменное наименование, специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии от "__"_______________ г. No. ____ на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от
"__"________________ г. No. ___________ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице
_____________________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании ________________________________________
(наименование и реквизиты
_____________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное
лицо специализированного депозитария)
с другой стороны, на основании протокола от "___"__________ г. No. ___
о результатах конкурса на заключение договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - государственная управляющая компания), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам:
за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением государственной управляющей компанией установленного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.
III. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:
исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.
6. Специализированный депозитарий заключает с государственной управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и до передачи специализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам информацию о всех сделках, совершаемых государственной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора.
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.
11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей компанией, прекращает исполнение поручений государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу государственной управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.
12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, передачу государственной управляющей компанией активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.
13. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.
14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам.
15. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.
16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.
17. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые государственной управляющей компанией размещены средства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов государственной управляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.
19. Специализированный депозитарий соблюдает требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.
20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства;
о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
IV. ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА
22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.
23. Фонд передает специализированному депозитарию:
копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление государственной управляющей компании;
требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
уведомления о получении Фондом средств, перечисленных государственной управляющей компанией в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
годовые планы перечисления государственной управляющей компанией
Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных
накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их
передачей государственной управляющей компании;
копии всех документов, направляемых государственной управляющей
компании;
______________________________________________________________________
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего
_____________________________________________________________________.
исполнения специализированным депозитарием обязанностей по
настоящему договору)
24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего договора, направляются на бумажных носителях либо в форме электронных документов.
V. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;
б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.
26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в отношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний и государственной управляющей компании, не могут превышать размера, установленного в соответствии с показателями согласно приложению.
27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление в отчетном году.
28. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему
договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией,
заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, в следующем порядке:
специализированный депозитарий направляет Фонду требование об
оплате услуг в отношении государственной управляющей компании в срок
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________;
(указывается срок направления требования)
Фонд направляет государственной управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.
29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.
VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.
31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
32. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.
VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
33. Настоящий договор заключен на _______________________________
(указывается период времени,
_____________________________________________________________________.
в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу с даты его заключения.
34. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий не соответствует требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда, Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях, выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего договора.
В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию уведомления об отказе от договора.
36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фондом заключен соответствующий договор.

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также