ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ


Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 11 ноября 2005 г. N 678
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
доверительного управления накоплениями для жилищного
обеспечения военнослужащих
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ___________________________________________________________
(полное наименование федерального органа исполнительной
__________________________________________________________________
власти, обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной
_________________________________________________________________,
системы жилищного обеспечения военнослужащих)
в дальнейшем именуемый уполномоченным федеральным органом,
обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы
жилищного обеспечения военнослужащих в соответствии с Федеральным
законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих" (далее - Федеральный закон), в лице ______________
__________________________________________________________________
(ф.и.о. должностного лица уполномоченного федерального органа,
_________________________________________________________________,
его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________
__________________________________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на основании которого
_________________________________________________________________,
действует должностное лицо уполномоченного федерального органа)
с одной стороны, и _______________________________________________
(полное и сокращенное фирменные наименования
_________________________________________________________________,
управляющей компании)
в дальнейшем именуемая управляющей компанией, действующая на
основании лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами от "__" ___________ ____ г.
N _________, в лице ______________________________________________
_________________________________________________________________,
(ф.и.о. должностного лица управляющей компании, его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты документа,
__________________________________________________________________
на основании которого действует должностное лицо управляющей
_________________________________________________________________,
компании)
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. В соответствии с настоящим договором уполномоченный федеральный орган передает управляющей компании в доверительное управление накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления), а управляющая компания обязуется осуществлять доверительное управление накоплениями в целях сохранения и увеличения стоимости чистых активов, сформированных за счет средств, переданных в доверительное управление, при условии соблюдения интересов участников накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.
3. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице уполномоченного федерального органа.
4. Передача уполномоченным федеральным органом накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к ней права собственности на указанные накопления и активы, в которые они инвестируются.
Доходы от инвестирования накоплений относятся на прирост указанных накоплений, переданных в доверительное управление.
5. Имущество, находящееся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, не может выступать в качестве обеспечения каких-либо обязательств уполномоченного федерального органа, управляющей компании или иных лиц, за исключением обязательств, связанных с финансированием выплат, предусмотренных Федеральным законом.
III. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕДАЧИ НАКОПЛЕНИЙ
6. Уполномоченный федеральный орган передает накопления в доверительное управление управляющей компании в размере, определенном в соответствии с условиями конкурса, по результатам которого с управляющей компанией заключен настоящий договор.
Уполномоченный федеральный орган передает накопления в доверительное управление управляющей компании путем их перечисления на ее отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, удовлетворяющей требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Накопления перечисляются в управляющую компанию в течение 3 месяцев, следующих за датой получения уполномоченным федеральным органом накопительных взносов и иных накоплений, либо в течение одного месяца с даты заключения настоящего договора.
7. Управляющая компания перечисляет в уполномоченный федеральный орган по его требованию накопления в сумме, указанной в таком требовании.
Управляющая компания перечисляет в уполномоченный федеральный орган накопления в течение 10 дней с даты получения указанного требования.
8. Передача накоплений уполномоченным федеральным органом в управляющую компанию или управляющей компанией в уполномоченный федеральный орган оформляется актом передачи накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих согласно приложению N 1, который подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения уполномоченным федеральным органом или управляющей компанией накоплений.
9. Уполномоченный федеральный орган и управляющая компания ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, подписывают итоговый акт передачи накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих за отчетный год, который оформляется согласно приложению N 2.
IV. ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
10. Управляющая компания инвестирует накопления разумно и добросовестно в интересах участников накопительно-ипотечной системы, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
11. Управляющая компания инвестирует накопления только в объекты, разрешенные в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
12. Управляющая компания инвестирует накопления в соответствии с инвестиционной декларацией управляющей компании по форме согласно приложению N 3.
В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания соблюдает следующие требования:
рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, в течение не менее двух третей рабочих дней в одном календарном квартале должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долями ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долями оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента.
__________________________________________________________________
(могут быть указаны иные особенности управления
__________________________________________________________________
инвестиционным портфелем, структура которого (или его части)
_________________________________________________________________.
определена в форме инвестиционного индекса)
13. Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями лично.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями от своего имени путем совершения любых не противоречащих законодательству Российской Федерации юридических и фактических действий в отношении этих накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего накоплениями, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
14. В целях совершения сделок, связанных с инвестированием накоплений, на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг управляющая компания использует услуги брокеров, соответствующих требованиям Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а если брокеры перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры и принимает меры по истребованию денежных средств.
15. Управляющая компания продает ценные бумаги, находящиеся у нее в доверительном управлении, по цене не ниже рыночной, а также покупает ценные бумаги по цене не выше рыночной, определенной в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
16. Управляющая компания соблюдает внутренний регламент совершения операций с накоплениями, соответствующий требованиям пункта 19 части 2 статьи 20 Федерального закона.
17. Управляющая компания вправе сформировать за счет накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении, только один инвестиционный портфель.
18. Управляющая компания обособляет накопления от собственного имущества, а также от иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
19. Управляющая компания отражает накопления на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, установленной уполномоченным федеральным органом.
20. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением накоплениями, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, а для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, - отдельный счет депо в специализированном депозитарии, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - специализированный депозитарий).
21. Управляющая компания заключает договоры банковского счета и банковского вклада с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а если кредитные организации перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры, закрывает счета и принимает меры по истребованию денежных средств.
22. Управляющая компания в течение 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
В случае заключения уполномоченным федеральным органом договора об оказании услуг специализированного депозитария с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты заключения уполномоченным федеральным органом договора с другим специализированным депозитарием.
Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.
23. Управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
25. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, не позднее рабочего дня, следующего за датой их составления или получения.
26. Управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах у организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
27. Управляющая компания осуществляет права, удостоверенные ценными бумагами, в которые инвестированы накопления, в интересах участников накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих. При этом право голоса по акциям, в которые инвестированы накопления, осуществляется в соответствии с политикой осуществления такого права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.
Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы накопления, с указанием, в частности, следующих сведений:
полное фирменное наименование акционерного общества;
дата проведения общего собрания акционеров;
формулировка вопроса в повестке дня общего собрания акционеров (по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании);
формулировка принятого решения;
данные о голосовании

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также