ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ


Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 25 июля 2002 г. No. 564
(в ред. Постановления Правительства РФ
от 13.05.2005 No. 298)

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного фонда (далее именуется - фонд) ________________________________________________________________ (указывается в зависимости от состава активов фонда в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
2. Тип фонда - закрытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее именуется - управляющая компания) ______________.
4. Место нахождения управляющей компании _____________.
5. Лицензия управляющей компании от "__" __________________ г. No. _______________, выданная ________________________ (указывается лицензирующий орган).
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее именуется - специализированный депозитарий) _____________ ______________________________________________.
7. Место нахождения специализированного депозитария __________________________________________________________.
8. Лицензия специализированного депозитария от "__"_______ ___ г. No. _______, выданная ___________________________________ (указывается лицензирующий орган).
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий (пункт может не включаться).
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи) _________________________________.
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, ________________.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от "__"____________ ____ г. No. _____________, выданная ________________________ (указывается лицензирующий орган).
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда (далее именуется - аудитор) ________________________________________.
14. Место нахождения аудитора _________________________.
15. Лицензия аудитора от "__"____________ г. No. _____________, выданная _____________________ (указывается лицензирующий орган).
16. Полное фирменное наименование оценщика фонда (далее именуется - оценщик) __________________ (пункты 16 - 18 включаются, если в состав объектов инвестирования входят недвижимое имущество, права на недвижимое имущество, а также иное имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляется оценщиком).
17. Место нахождения оценщика ________________________.
18. Лицензия оценщика от "__"____________ г. No. _____________, выданная ________________________ (указывается лицензирующий орган).
19. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
22. Сроки формирования фонда _____________ (указываются даты начала и окончания приема заявок на приобретение инвестиционных паев) либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда _________ (указывается стоимость имущества, составляющего фонд, по достижении которой фонд является сформированным).
23. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Начисленные вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом ________________________________________.
25. ___________________ (может быть предусмотрена возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом. В этом случае в данном пункте указывается, что решение о продлении срока действия договора может быть принято не ранее чем за три месяца до окончания срока действия договора).
II. Инвестиционная декларация
26. Цели инвестиционной политики управляющей компании ________________ (указывается, что целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги, либо приобретение объектов недвижимости с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей продажи и (или) с целью сдачи в аренду или субаренду, либо строительство объектов недвижимости с целью их продажи или сдачи в аренду и т.п.).
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ________ __________________________________________________________ <*>.
--------------------------------
<*> Указываются объекты инвестирования, и дается их описание.
Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных бумаг. Для акций указываются, по крайней мере, категория акций и отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, являются ли их эмитентами федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, юридические лица. Кроме того, указывается, включены ли ценные бумаги в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Одновременно может указываться размер капитализации эмитентов ценных бумаг, ограничения по срокам до погашения облигаций, минимальному объему их выпуска и т.п.
В описании объектов недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, указывается, является ли объект недвижимости зданием, сооружением, помещением, земельным участком и т.д., указывается назначение объекта недвижимого имущества (жилое помещение, административное здание и т.д., относится ли земельный участок к землям сельскохозяйственного назначения, землям поселений и т.п.), поселение (поселения), в границах которого (которых) могут располагаться объекты недвижимого имущества.
Описание прав на недвижимое имущество включает в себя описание объекта недвижимого имущества, на который приобретаются права, в указанном объеме и указание предполагаемого срока аренды объекта недвижимого имущества.
В случае если предполагается инвестирование строительства объектов недвижимости, в том числе с проведением проектно - изыскательских работ, описание объектов включает в себя описание объектов недвижимого имущества, строительство которых предполагается осуществлять в указанном объеме. Кроме того, в этом случае в качестве объектов инвестирования указывается проектно - сметная документация.
В случае если предполагается осуществление реконструкции или строительства объектов недвижимости, описание объектов инвестирования включает в себя указание срока завершения такой реконструкции (строительства).
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов фонда _____________________ (в случае если после окончания срока формирования фонда в течение срока действия договора доверительного управления фондом предполагается изменение структуры активов фонда, описывается структура активов фонда после каждого ее изменения и срок, в течение которого она будет действовать).
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием ____________________________________________________________.
III. Права и обязанности управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе:
- без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
- совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;
- передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (абзац может не включаться в правила фонда);
- принять решение о прекращении фонда (абзац может не включаться в правила фонда).
32. Управляющая компания обязана:
- осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;
- действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
- передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- передавать специализированному депозитарию незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения;
- передавать специализированному депозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество (включается, если в соответствии с инвестиционной декларацией объектами инвестирования имущества, составляющего фонд, являются недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество);
- страховать объекты недвижимости, составляющие фонд (включается, если в соответствии с инвестиционной декларацией объектом инвестирования имущества, составляющего фонд, является недвижимое имущество).
33. Управляющая компания не вправе:
- распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать три месяца;
- предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
- использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также