ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕРВАЛЬНЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ


Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 18 сентября 2002 г. No. 684
(в ред. Постановлений Правительства РФ
от 24.10.2002 No. 772,
от 13.05.2005 No. 298)

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ИНТЕРВАЛЬНЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
I. Общие положения
1. Название интервального паевого инвестиционного фонда ________________________________________ (далее именуется - фонд) (указывается в зависимости от состава активов фонда в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
2. Тип фонда - интервальный.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда _____ ____________________________ (далее именуется - управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании ____________________.
5. Лицензия управляющей компании от "___"__________ ____ г. No. ____________, выданная ______________________________ (указывается лицензирующий орган).
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда ________________________________________________________________ (далее именуется - специализированный депозитарий).
7. Место нахождения специализированного депозитария _____________ _____________________________________________________________________.
8. Лицензия специализированного депозитария от "__"______ ____ г. No. ______, выданная _________________________________________________ (указывается лицензирующий орган).
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий (пункт может не включаться).
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, ________________________ ______________________________ (далее именуются - инвестиционные паи).
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, _____________________________________.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от "___"___________ ____ г. No. ____________, выданная __________________________________ (указывается лицензирующий орган).
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда ________________ (далее именуется - аудитор).
14. Место нахождения аудитора фонда ____________________________.
15. Лицензия аудитора от "___"_______ ____ г. No. ______________, выданная _____________________ (указывается лицензирующий орган).
16. Полное фирменное наименование оценщика фонда ________________ (далее именуется - оценщик).
(Пункты 16 - 18 включаются, если в состав объектов инвестирования входит имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляется оценщиком.)
17. Место нахождения оценщика __________________________________.
18. Лицензия оценщика от "___"_________ ____ г. No. ____________, выданная __________________________ (указывается лицензирующий орган).
19. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
22. Срок формирования фонда _____________ (указываются дата начала и окончания приема заявок на приобретение инвестиционных паев) либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда _________ (указывается стоимость имущества, составляющего фонд, по достижении которой фонд является сформированным).
23. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом ___________________________________________________.
Срок действия договора доверительного управления фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами фонда срока действия указанного договора.
25. ___________________ (может быть предусмотрена возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом).
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
II. Инвестиционная декларация
26. Цели инвестиционной политики управляющей компании ___________ ______________________________________ (указывается, является ли целью инвестиционной политики долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги и т.п.).
Объекты инвестирования, их состав и описание.
27. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в _________________________________________________________________ <*>.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов фонда ____________________________________.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием ________________ _____________________________________________________________________.
III. Права и обязанности управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе:
- без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
- совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;
- передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (абзац может не включаться в правила фонда);
- принять решение о прекращении фонда (абзац может не включаться в правила фонда).
32. Управляющая компания обязана:
- осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;
- действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
- передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
33. Управляющая компания не вправе:
- распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
- предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
- использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
- приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
- приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
34. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев фонда на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом (пункт включается, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев).
IV. Права владельцев инвестиционных паев.
Инвестиционные паи
35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
- долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
- право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
- право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленного правилами фонда.
37. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ТРУДОВОГО РАСПОРЯДКА ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также