ГЕНЕРАЛЬНОЕ ДЕПОЗИТНОЕ СОГЛАШЕНИЕ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДЕПОЗИТНЫХ СДЕЛОК В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМЫ ЭЛЕКТРОННЫХ ТОРГОВ ММВБ


Приложение
к Указанию
Банка России
оперативного характера
от 27 ноября 2003 г. No. 166-Т
ГЕНЕРАЛЬНОЕ ДЕПОЗИТНОЕ СОГЛАШЕНИЕ No. _______
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДЕПОЗИТНЫХ СДЕЛОК В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМЫ
ЭЛЕКТРОННЫХ ТОРГОВ ММВБ
г. _______________ "___"__________ ____ г.
Центральный банк Российской Федерации (включен в Единый
государственный реестр юридических лиц за No. 1037700013020 согласно
свидетельству серии 77 No. 006996300 от 10.01.2003), в дальнейшем
именуемый Банк России, в лице ________________________________________
_____________________________________________________________________,
(Ф.И.О., должность)
действующего(ей) на основании доверенности от "___"_________ ____ г.
No. ___, с одной стороны, и __________________________________________
_____________________________________________________________________,
(наименование кредитной организации)
в дальнейшем именуемый(ая) Кредитная организация (включена в Единый
государственный реестр юридических лиц за No. _____________ согласно
свидетельству серии ________ No. _________ от _______________), в лице
______________________________________________________________________
_____________________________________________________________________,
(Ф.И.О., должность)
действующего на основании ___________________________________________,
(Устава/Доверенности)
с другой стороны (вместе именуемые - Стороны), заключили настоящее
Соглашение о нижеследующем.
1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ
Предметом настоящего Соглашения является определение условий, порядка заключения и исполнения Сторонами депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - Система электронных торгов ММВБ).
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
2.1. В целях настоящего Соглашения применяются следующие термины и определения:
Положение - Положение Банка России от 5 ноября 2002 года No. 203-П "О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с кредитными организациями в валюте Российской Федерации" с изменениями и дополнениями;
Правила - Правила заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ, утвержденные Биржевым советом ММВБ 22 апреля 2003 года, протокол No. 28;
Уполномоченный РЦ ОРЦБ <1> - расчетная небанковская кредитная организация, которой на основании договора с Банком России на выполнение функций расчетного центра организованного рынка ценных бумаг (далее - РЦ ОРЦБ) открыт корреспондентский счет в подразделении расчетной сети Банка России и которая на основании заключенного с Банком России Соглашения о выполнении расчетным центром ОРЦБ функций уполномоченного расчетного центра ОРЦБ при осуществлении расчетов по депозитным сделкам, заключенным Банком России с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ, наделена полномочиями по осуществлению расчетов по указанным депозитным сделкам;
Уполномоченное учреждение Банка России - территориальное учреждение Банка России, ОПЕРУ-1 при Банке России, уполномоченное осуществлять открытие депозитных счетов по депозитным сделкам, заключенным Банком России с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ;
Корреспондентский счет - счет, открытый Кредитной организации в подразделении расчетной сети Банка России;
Корреспондентский счет Уполномоченного РЦ ОРЦБ <1> - счет, открытый Уполномоченному РЦ ОРЦБ в подразделении расчетной сети Банка России;
Банковский счет <1> - счет, открытый Кредитной организации в Уполномоченном РЦ ОРЦБ на основании договора банковского счета;
Депозитный счет - счет по учету привлеченных в депозит средств Кредитной организации, открытый в Уполномоченном учреждении Банка России.
2.2. Иные термины и определения, используемые в настоящем Соглашении, понимаются так, как они определены в Правилах и Положении.
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Депозитные сделки заключаются на основании следующих документов:
3.1.1. Положения;
3.1.2. Правил;
3.1.3. настоящего Соглашения;
3.1.4. Дополнительного(ых) соглашения(ий) к договору(ам) корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов)) Кредитной организации о предоставлении Банку России права на взыскание с Корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов)) Кредитной организации без распоряжения Кредитной организации - владельца счета суммы штрафа за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке на основании инкассового поручения Банка России в очередности, установленной законодательством Российской Федерации;
Дополнительного соглашения к договору банковского счета о предоставлении Банку России права на взыскание с Банковского счета без распоряжения Кредитной организации - владельца счета суммы штрафа за неисполнение Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке на основании инкассового поручения Банка России в очередности, установленной законодательством <2>;
3.1.5. Заявки Кредитной организации (оферты Кредитной организации) и встречной заявки Банка России (акцепта Банка России).
3.2. Стороны соглашаются с порядком и условиями заключения депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ, установленными Правилами.
3.3. Стороны заключают депозитные сделки с использованием Системы электронных торгов ММВБ через своих Трейдеров.
3.4. Стороны несут ответственность за действия, совершаемые их Трейдерами в соответствии с Правилами и настоящим Соглашением.
3.5. Стороны обязуются исполнять свои обязательства по заключенным депозитным сделкам с использованием Системы электронных торгов ММВБ.
4. УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТНЫХ СДЕЛОК
4.1. Депозитные сделки заключаются по процентным ставкам, определенным Банком России на аукционной основе (по результатам депозитных аукционов), и по фиксированным процентным ставкам на фиксированных (стандартных) условиях в соответствии с Положением.
4.2. Подача, сбор и регистрация заявок Сторон, заключение депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ, формирование и получение Сторонами отчетных документов производятся в порядке, установленном Правилами.
4.3. Стороны соглашаются с тем, что заключение депозитных сделок осуществляется путем обмена заявками между Кредитной организацией и Банком России с использованием Системы электронных торгов ММВБ, позволяющей достоверно установить, что заявка исходит от Стороны по настоящему Соглашению.
Стороны соглашаются с тем, что депозитная сделка считается заключенной с момента регистрации в Системе электронных торгов ММВБ встречной заявки Банка России, в которой указываются существенные условия депозитной сделки (акцепт Банка России), на зарегистрированную в Системе электронных торгов ММВБ заявку Кредитной организации (оферта Кредитной организации).
При проведении депозитного аукциона регистрация депозитных сделок в Системе электронных торгов ММВБ происходит на основании конкурентных и неконкурентных аукционных заявок Кредитной организации в соответствии с Правилами.
Кредитная организация соглашается с тем, что при проведении депозитного аукциона ее заявка может быть удовлетворена частично, а при проведении депозитного аукциона по голландскому способу - по ставке отсечения, установленной Банком России.
4.4. В день (дату), установленный условиями заключенной депозитной сделки, Кредитная организация перечисляет денежные средства на Депозитный счет, указанный ей во встречной заявке Банка России.
Депозитный счет открывается в Уполномоченном учреждении Банка
России <3>:
_____________________________________________________________________.
(наименование уполномоченного учреждения Банка России, БИК)
Перечисление Кредитной организацией средств в депозит
производится платежным поручением Кредитной организации, в котором в
поле "Назначение платежа" указываются "Перечисление средств в депозит,
открываемый в Банке России", а также дата и номер настоящего
Соглашения.
При этом надлежащим исполнением Кредитной организацией
обязательств по депозитной сделке считается своевременное и полное
списание суммы депозита с:
Банковского счета No. ________________________________, открытого
в _______________________________________________________________ <4>;
(наименование Уполномоченного РЦ ОРЦБ, БИК)
Корреспондентского счета No. _________________________, открытого
в _______________________________________________________________ <5>.
(наименование подразделения расчетной сети
Банка России, БИК)
4.5. Начисление процентов по депозитам, привлеченным Банком России (размещенным в Банке России), производится в порядке, установленном Положением.
4.6. Возврат суммы депозита и уплата процентов по депозиту осуществляются Банком России платежным поручением на Банковский счет <4>/Корреспондентский счет <5> в день (дату), установленный объявленными Банком России условиями депозитной операции и указанную во встречной заявке Банка России.
При этом надлежащим исполнением Банком России обязательств по заключенной депозитной сделке считается своевременное и полное перечисление суммы депозита и процентов, начисленных на сумму депозита, на
Корреспондентский счет Уполномоченного РЦ ОРЦБ __________________
______________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного РЦ ОРЦБ, БИК)
No. ___________________________________, открытый в __________________
______________________________________________________________________
(наименование подразделения расчетной сети Банка России, БИК)
для их зачисления на Банковский счет <4>/
Корреспондентский счет <5>.
4.7. Документы, подтверждающие надлежащее исполнение Банком России/Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке, определены Правилами.
4.8. Неисполнением (ненадлежащим исполнением) Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке является:
4.8.1. Неперечисление суммы депозита в пользу Банка России;
4.8.2. Перечисление на Депозитный счет денежных средств в сумме меньшей, чем сумма, указанная во встречной заявке Банка России;
4.8.3. Перечисление на Депозитный счет денежных средств в срок, отличный от указанного во встречной заявке Банка России.
4.9. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке Банк России на следующий рабочий день без распоряжения Кредитной организации - владельца Банковского счета <4>/Корреспондентского счета <5> взыскивает штраф за один день в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, установленную для перечисления денежных средств в депозит, открываемый в Банке России, деленной на 365 (366) дней соответственно, от суммы заключенной депозитной сделки.
Взыскание суммы штрафа за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке производится Банком России с Банковского счета <4>/Корреспондентского счета <5> инкассовым поручением Банка России в очередности, установленной законодательством.
При отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с Банковского счета взыскание производится с Корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов)) Кредитной организации, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России в очередности, установленной законодательством <4>.
При отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с Корреспондентского счета взыскание производится с корреспондентского(их) субсчета(ов) Кредитной организации, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России в очередности, установленной законодательством <5>.
В целях настоящего Соглашения под отсутствием возможности взыскания суммы штрафа с Банковского счета <4>/Корреспондентского счета <5> понимается отсутствие (недостаточность) денежных средств на Банковском счете <4>/Корреспондентском счете <5> для удовлетворения требований Банка России, арест денежных средств, находящихся на Банковском счете <4>/Корреспондентском счете <5>, и наличие других ограничений по Банковскому счету <4>/Корреспондентскому счету <5>.
Кредитная организация вправе самостоятельно перечислить сумму штрафа в пользу Банка России, согласовав с Уполномоченным учреждением Банка России, указанным в пункте 4.4 настоящего Соглашения, реквизиты счета для уплаты штрафа, сумму штрафа.
4.10. Заявки Кредитной организации на заключение новых депозитных сделок в рамках настоящего Соглашения не подлежат рассмотрению Банком России по следующим основаниям:
4.10.1. при несоответствии Кредитной организации по состоянию на дату подачи Заявки критериям, установленным пунктом 1.3 Положения;
4.10.2. при неисполнении (ненадлежащем исполнении) Кредитной организацией обязательств по депозитной сделке (пункт 4.8 настоящего Соглашения);
4.10.3. при перечислении Кредитной организацией денежных средств в депозит в установленной сумме на Депозитный счет, отличный от указанного Кредитной организации во встречной заявке Банка России;
4.10.4. при выявлении Банком России факта изменения наименования, места нахождения (почтового адреса), реквизитов Банковского счета, Корреспондентского счета, Корреспондентского счета Уполномоченного РЦ ОРЦБ, указанных в настоящем Соглашении <4>/
при выявлении Банком России факта изменения наименования, места нахождения (почтового адреса), реквизитов Корреспондентского счета, указанных в настоящем Соглашении <5>.
4.11. По основаниям, перечисленным в подпунктах 4.10.1, 4.10.2 настоящего Соглашения, Банк России принимает решение о прекращении заключения новых депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ на неопределенный срок.
По основанию, указанному в подпункте 4.10.3 настоящего Соглашения, Банк России принимает решение о прекращении заключения новых депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ с Кредитной организацией со дня выявления допущенных нарушений на срок до 30 календарных дней.
По основанию, указанному в подпункте 4.10.4 настоящего Соглашения, Банк

ГЕНЕРАЛЬНОЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВО БАНКУ ДЛЯ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также