ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ


Утверждена
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15.04.2005 N 05-10/пз-н

ЗАЯВКА
на участие в конкурсе по отбору специализированного
депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом
Российской Федерации договора об оказании услуг
специализированного депозитария
Настоящим ____________________________________________________
(полное фирменное наименование специализированного
депозитария - претендента на участие в конкурсе)
в лице ___________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество лица, действующего от имени
специализированного депозитария - претендента на участие
в конкурсе)
заявляет о своем намерении принять участие в конкурсе на
заключение договора об оказании услуг специализированного
депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации на условиях
Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" и представляет следующие необходимые
сведения и показатели, а также заявляет о верности представляемых
сведений:
----T--------------------------------------------------T----------------¬
¦ N ¦ Показатели ¦ Значение ¦
¦п/п¦ ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 1.¦Наличие на дату подачи заявки лицензии на¦Даты и номера¦
¦ ¦осуществление депозитарной деятельности и¦лицензий ¦
¦ ¦лицензии на деятельность специализированного¦ ¦
¦ ¦депозитария инвестиционных фондов, паевых¦ ¦
¦ ¦инвестиционных фондов и негосударственных¦ ¦
¦ ¦пенсионных фондов (в соответствии с подпунктом "а"¦ ¦
¦ ¦пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N¦ ¦
¦ ¦266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 2.¦Подтверждение несовмещения деятельности¦Указываются ¦
¦ ¦специализированного депозитария с другими видами¦наименования ¦
¦ ¦лицензируемой деятельности, за исключением¦видов ¦
¦ ¦депозитарной и банковской, а также несовмещения¦деятельности, ¦
¦ ¦деятельности с депозитарной деятельностью, которая¦даты и номера¦
¦ ¦связана с проведением депозитарных операций по¦соответствующих ¦
¦ ¦итогам сделок с ценными бумагами, совершенных¦лицензий, ¦
¦ ¦через организатора торговли на рынке ценных бумаг¦имеющихся ¦
¦ ¦на основании договоров, заключенных с таким¦у участника¦
¦ ¦организатором торговли и (или) клиринговой¦на дату подачи¦
¦ ¦организацией, клиринговой деятельностью и¦заявки (кроме¦
¦ ¦деятельностью по организации торговли на рынке¦лицензий, ¦
¦ ¦ценных бумаг (в соответствии с подпунктом "б"¦указанных ¦
¦ ¦пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦в пункте 1¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003¦Заявки) ¦
¦ ¦N 266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 3.¦Не является аффилированным лицом ни одной из¦Не является¦
¦ ¦управляющих компаний, осуществляющих¦(данные об¦
¦ ¦доверительное управление средствами пенсионных¦аффилированных ¦
¦ ¦накоплений, либо аффилированных лиц таких компаний¦лицах ¦
¦ ¦(в соответствии с подпунктом "г" пункта 6 Правил,¦представлены ¦
¦ ¦утвержденных Постановлением Правительства¦в приложении¦
¦ ¦Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). ¦к настоящей¦
¦ ¦ ¦заявке) ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 4.¦Отсутствие санкций в отношении участника конкурса¦Санкции ¦
¦ ¦в виде применения процедуры банкротства либо¦не применялись¦
¦ ¦санкций в виде приостановления действия или¦в течение ______¦
¦ ¦аннулирования лицензии на осуществление¦полных лет ¦
¦ ¦депозитарной деятельности или лицензии на¦ ¦
¦ ¦деятельность специализированного депозитария¦ ¦
¦ ¦инвестиционных фондов, паевых инвестиционных¦ ¦
¦ ¦фондов и негосударственных пенсионных фондов в¦ ¦
¦ ¦течение последних двух лет (в соответствии с¦ ¦
¦ ¦подпунктом "д" пункта 6 Правил, утвержденных¦ ¦
¦ ¦Постановлением Правительства Российской Федерации¦ ¦
¦ ¦от 08.05.2003 N 266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 5.¦Продолжительность деятельности¦Деятельность ¦
¦ ¦специализированного депозитария (в соответствии с¦специализирован-¦
¦ ¦подпунктом "е" пункта 6 Правил, утвержденных¦ного депозитария¦
¦ ¦Постановлением Правительства Российской Федерации¦осуществляется в¦
¦ ¦от 08.05.2003 N 266). ¦течение ________¦
¦ ¦ ¦полных лет ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 6.¦Размер обслуживаемых активов, размещенных в¦Средняя ¦
¦ ¦государственные ценные бумаги Российской¦стоимость ¦
¦ ¦Федерации, государственные ценные бумаги субъектов¦активов за¦
¦ ¦Российской Федерации, облигации российских¦первый квартал¦
¦ ¦эмитентов, созданных в форме открытых акционерных¦___________ млн.¦
¦ ¦обществ (в соответствии с подпунктом "ж" пункта 6¦руб. ¦
¦ ¦Правил, утвержденных Постановлением Правительства¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 7.¦Размер собственных средств специализированного¦___________ млн.¦
¦ ¦депозитария на дату подачи заявки на участие в¦руб. ¦
¦ ¦конкурсе (в соответствии с подпунктом "з" пункта 6¦ ¦
¦ ¦Правил, утвержденных Постановлением Правительства¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 8.¦Количество договоров на оказание услуг¦_____________ ¦
¦ ¦специализированного депозитария на дату подачи¦договоров ¦
¦ ¦заявки на участие в конкурсе (в соответствии с¦ ¦
¦ ¦подпунктом "и" пункта 6 Правил, утвержденных¦ ¦
¦ ¦Постановлением Правительства Российской Федерации¦ ¦
¦ ¦от 08.05.2003 N 266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦ 9.¦Количество штатных сотрудников (специалистов),¦_____________ ¦
¦ ¦включая лицо, осуществляющее функции единоличного¦сотрудников ¦
¦ ¦исполнительного органа или руководителя отдельного¦ ¦
¦ ¦структурного подразделения, непосредственно¦ ¦
¦ ¦обеспечивающего осуществление деятельности¦ ¦
¦ ¦специализированного депозитария, имеющих на дату¦ ¦
¦ ¦подачи заявки на участие в конкурсе: ¦ ¦
¦ ¦- соответствующий квалификационный аттестат¦ ¦
¦ ¦федерального органа исполнительной власти по рынку¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг; ¦ ¦
¦ ¦- высшее образование; ¦ ¦
¦ ¦- не менее чем 2-летний стаж работы в организации,¦ ¦
¦ ¦осуществляющей деятельность специализированного¦ ¦
¦ ¦депозитария и (или) депозитария, либо в отдельном¦ ¦
¦ ¦структурном подразделении организации,¦ ¦
¦ ¦непосредственно обеспечивающем осуществление¦ ¦
¦ ¦деятельности специализированного депозитария и¦ ¦
¦ ¦(или) депозитария, в должности руководителя или¦ ¦
¦ ¦специалиста (в соответствии с подпунктом "к"¦ ¦
¦ ¦пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N¦ ¦
¦ ¦266, с изменениями, внесенными Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N¦ ¦
¦ ¦536). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦10.¦Предлагаемый размер оплаты за оказание услуг¦____% средней¦
¦ ¦специализированного депозитария Пенсионному фонду¦стоимости ¦
¦ ¦Российской Федерации (в соответствии с подпунктом¦обслуживаемых ¦
¦ ¦"л" пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦чистых активов¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N¦за отчетный год ¦
¦ ¦266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦11.¦Отсутствие убытков за финансовый год (годы),¦Убытки ¦
¦ ¦предшествующий (предшествующие) году подачи заявки¦отсутствуют в¦
¦ ¦на участие в конкурсе (в соответствии с подпунктом¦течение ______¦
¦ ¦"м" пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦полных лет ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N¦ ¦
¦ ¦266). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦12.¦Отсутствие просроченной задолженности перед¦Задолженность ¦
¦ ¦бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января¦отсутствует в¦
¦ ¦года, предшествующего году проведения конкурса, на¦течение ______¦
¦ ¦1 января года проведения конкурса, а также на¦полных лет ¦
¦ ¦последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки¦ ¦
¦ ¦на участие в конкурсе (в соответствии с подпунктом¦ ¦
¦ ¦"н" пункта 6 Правил, утвержденных Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N¦ ¦
¦ ¦266, с изменениями, внесенными Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N¦ ¦
¦ ¦536). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦13.¦Специализированный депозитарий подвергнут/не¦________________¦
¦ ¦подвергнут на дату подачи заявки на участие в¦ (Подвергнут/не ¦
¦ ¦конкурсе административному наказанию за совершение¦ подвергнут) ¦
¦ ¦административного правонарушения в области рынка¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг и финансовых услуг (в соответствии с¦ ¦
¦ ¦подпунктом "о" пункта 6 Правил, утвержденных¦ ¦
¦ ¦Постановлением Правительства Российской Федерации¦ ¦
¦ ¦от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными¦ ¦
¦ ¦Постановлением Правительства Российской Федерации¦ ¦
¦ ¦от 11.10.2004 N 536). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦14.¦Руководитель специализированного депозитария¦________________¦
¦ ¦подвергнут/не подвергнут на дату подачи заявки на¦ (Подвергнут/не ¦
¦ ¦участие в конкурсе административному наказанию за¦ подвергнут) ¦
¦ ¦совершение административного правонарушения в¦ ¦
¦ ¦области рынка ценных бумаг и финансовых услуг (в¦ ¦
¦ ¦соответствии с подпунктом "о" пункта 6 Правил,¦ ¦
¦ ¦утвержденных Постановлением Правительства¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с¦ ¦
¦ ¦изменениями, внесенными Постановлением¦ ¦
¦ ¦Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N¦ ¦
¦ ¦536). ¦ ¦
+---+--------------------------------------------------+----------------+
¦15.¦Наличие безотзывной банковской гарантии,¦Сумма банковской¦
¦ ¦обеспечивающей исполнение специализированным¦гарантии ¦
¦ ¦депозитарием обязательств за нарушения договоров¦составляет _____¦
¦ ¦об оказании услуг специализированного депозитария¦млрд. руб. ¦
¦ ¦Пенсионному фонду Российской Федерации и¦ ¦
¦ ¦управляющим компаниям, вызванные ошибками,¦ ¦
¦ ¦небрежностью или умышленными противоправными¦ ¦
¦ ¦действиями (бездействием) работников¦ ¦
¦ ¦специализированного депозитария либо умышленными¦ ¦
¦ ¦противоправными действиями иных лиц (в¦ ¦
¦ ¦соответствии с подпунктом "п" пункта 6 Правил,¦ ¦
¦ ¦утвержденных Постановлением Правительства¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). ¦ ¦
L---+--------------------------------------------------+-----------------
В случае признания победителем конкурса ______________________
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование специализированного
депозитария - претендента на участие в конкурсе)
обязуется заключить договор об оказании услуг специализированного
депозитария, соответствующий условиям договора об оказании услуг
специализированного депозитария, содержащимся в Извещении о
проведении конкурса по отбору специализированного депозитария для
заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора
об оказании услуг специализированного депозитария, на срок пять
лет.
Срок действия настоящей заявки составляет 60 дней с даты
окончания приема заявок.
Приложения:
1. Копии договоров на оказание услуг специализированного
депозитария на __ л.;
2. Расчет собственных средств претендента на участие в
конкурсе
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование специализированного
депозитария - претендента на участие в конкурсе)
(по форме, установленной методикой расчета собственных средств
профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденной
Постановлением ФКЦБ России от 21.05.2003 N 03-26/пс,
зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации
26.06.2003 N 4834), подписанный руководителем и главным
бухгалтером претендента на участие в конкурсе;
3. Сведения о штатных сотрудниках (приложение 1 к настоящей
заявке) на ___ л.;
4. Расчет размера обслуживаемых активов (приложение 2 к
настоящей заявке) на ___ л.;
5. Справка территориального органа ФНС России о наличии
(отсутствии) задолженности по обязательным платежам на ___ л.;
6. Копия договора о безотзывной банковской гарантии,
заверенная претендентом на ___ л.;
7. Данные об аффилированных лицах специализированного
депозитария с указанием наименований юридических лиц и указанием
признака аффилированности (в произвольной форме).

ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также