ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)


Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. No. 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указания ЦБ РФ
от 13.01.2005 No. 1544-У)
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦No.¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.1, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦4.4 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4.5 настоя-¦теле по ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦типовой ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.6 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦тоящей Инс-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦теле. Если¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразност-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходима¦ ¦
¦ ¦и) проведения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация¦ ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или доку- ¦ ¦
¦ ¦результатам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менты - ¦ ¦
¦ ¦согласования с ГИМИ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦
¦ ¦и ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦осуществляющим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиалов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ в¦ ¦П. 4.2, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов для¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦4.6 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦принятия решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.2¦ ¦4.7 настоя-¦теле. ¦ ¦
¦ ¦руководством Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦щей Инст- ¦Состав па-¦ ¦
¦ ¦России о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦рукции ¦кета доку-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ментов: ¦ ¦
¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при целе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообраз- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекты ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, пору-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки; ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при неце- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лесообраз-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.8 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов о¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦или ГИМИ ¦ ¦тоящей Инс-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦трукции ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦ ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ ¦ ¦ ¦электрнон-¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния рас- ¦ ¦ ¦ ¦подписан- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поряже- ¦ ¦ ¦ ¦ные распо-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по- ¦ ¦ ¦ ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ручения ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове-¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Инициатор ¦ ¦П. 4.8 и п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦проведения ¦ ¦4.9 настоя-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦внеплановой ¦ ¦щей Инст- ¦теле или ¦ ¦
¦ ¦принятом решении¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦проверки ¦ ¦рукции ¦в элект- ¦ ¦
¦ ¦УДЛ о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ ¦ ¦ ¦ронном ви-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦де по ти- ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦повой фор-¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ или ¦ ¦ ¦ ¦ме 2 нас- ¦ ¦
¦ ¦филиала) либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦

ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ПРИЛОЖЕНИЕ К ПОЛОЖЕНИЮ О СЛУЖБЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также