ОТЧЕТ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА


Приложение
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 25.09.2002 No. 39/пс
ОТЧЕТ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
1. Сведения о паевом инвестиционном фонде
1.1. Название паевого инвестиционного фонда ____________________.
1.2. Тип паевого инвестиционного фонда _________________________.
1.3. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом зарегистрированы Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг ________________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер _________________.
1.4. Фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда _______________________________________________.
2. Сведения об основании прекращения паевого инвестиционного фонда
2.1. Основание прекращения паевого инвестиционного фонда ________ ________________ (указывается в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах").
2.2. Сведения о формировании паевого инвестиционного фонда (указываются, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость имущества, составляющего фонд, оказалась менее стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой фонд является сформированным):
а) дата начала формирования паевого инвестиционного фонда ______________________;
б) дата завершения срока формирования паевого инвестиционного фонда ________________________;
в) стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, определенная правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении которой фонд является сформированным _____________________________________________________________________;
г) стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на дату завершения срока его формирования ____________________________ _____________________________________________________________________.
2.3. Сведения о подаче заявки (заявок) на погашение всех инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (указываются, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что подана заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев фонда):
а) дата подачи заявки (заявок) ______________________________;
б) количество инвестиционных паев, предъявленных к погашению ___________________;
в) общее количество выданных инвестиционных паев фонда на дату подачи указанной заявки (заявок) ________________________________.
2.4. Сведения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда (указываются, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия управляющей компании фонда и в течение 3 месяцев со дня приостановления действия или аннулирования лицензии права и обязанности управляющей компании фонда не переданы другому юридическому лицу):
а) дата принятия решения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии управляющей компании фонда _____________;
б) наименование государственного органа, принявшего решение о приостановлении действия (аннулировании) лицензии управляющей компании фонда __________________________________________________;
в) дата вступления в законную силу решения суда об аннулировании лицензии управляющей компании фонда ____________________ (указывается, если лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда аннулирована).
2.5. Сведения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (указываются, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия специализированного депозитария фонда и в течение 3 месяцев со дня приостановления действия или аннулирования лицензии права и обязанности специализированного депозитария фонда не переданы другому юридическому лицу):
а) дата принятия решения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии специализированного депозитария фонда _______ _____________________________________________________________________;
б) наименование государственного органа, принявшего решение о приостановлении действия (аннулировании) лицензии специализированного депозитария фонда ___________________________;
в) дата вступления в законную силу решения суда об аннулировании лицензии специализированного депозитария фонда _______________________ (указывается, если лицензия специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда аннулирована).
2.6. Дата принятия решения о добровольной ликвидации управляющей компании паевого инвестиционного фонда _______________________________ (указывается, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании фонда и в течение 3 месяцев со дня принятия этого решения права и обязанности управляющей компании фонда не переданы другому юридическому лицу).
2.7. Дата окончания срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом ______________________________ (указывается, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что истек срок действия договора доверительного управления фондом).
2.8. Дата принятия управляющей компанией паевого инвестиционного фонда решения о прекращении фонда _________________ (указывается, если паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что принято соответствующее решение управляющей компании фонда).
2.9. Дата принятия решения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда о досрочном прекращении договора доверительного управления фондом __________________ и номер протокола общего собрания _________________ (указывается, если закрытый паевой инвестиционный фонд прекращен в связи с тем, что общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда принято решение о досрочном прекращении договора доверительного управления фондом).
3. Сведения о лице, осуществляющем прекращение паевого инвестиционного фонда
3.1. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда _______________________.
3.2. Место нахождения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда ___________________________________.
3.3. Лицензия лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, от "__"______________ г. No. ________, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
3.4. Решение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг о возложении на лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, прав и обязанностей по его прекращению No. ___________ принято ____________________________ (указывается, если права и обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда были возложены на лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг).
4. Сведения о сообщении о прекращении паевого инвестиционного фонда
4.1. Дата составления сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда ___________________________________________.
4.2. Дата направления сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг ___ _____________________________________________________________________.
4.3. Сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда было опубликовано:
"__" _____________ г. в ______________________________________
"__" _____________ г. в ______________________________________
(указываются даты опубликования и наименования печатных изданий, в которых было опубликовано сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда).
5. Сведения о балансе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
5.1. Дата начала срока предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд ______________________________________.
5.2. Дата окончания срока предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд ______________________________________.
5.3. Дата составления баланса имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд _____________________________________________.
5.4. Дата направления баланса имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг _________________________________________________________________.
5.5. Сведения о согласовании баланса имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, со специализированным депозитарием фонда ___________________________ (указываются полное фирменное наименование специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, с которым был согласован баланс имущества, составляющего этот фонд, и дата согласования либо основания, освобождающие от необходимости такого согласования).
6. Сведения об имуществе, составлявшем паевой инвестиционный фонд, и его реализации
6.1. Общая стоимость имущества, составлявшего паевой инвестиционный фонд на момент возникновения основания прекращения фонда ___________________________________________________________,
в том числе:
сумма денежных средств ______________________________________;
оценочная стоимость иного имущества _________________________;
сумма денежных средств, поступивших от реализации имущества _________________________________________________________________.
6.2. Сведения о реализации имущества, составлявшего паевой инвестиционный фонд (с приложением заключения оценщика паевого инвестиционного фонда об оценке стоимости имущества, составляющего фонд, если в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг такая оценка должна осуществляться):
------T-----------T----------T---------T-----------------T-----------¬
¦ No. ¦ Описание ¦Количество¦Оценочная¦ Наименование ¦ Сумма ¦
¦ п/п ¦ имущества ¦имущества ¦стоимость¦ приобретателя ¦поступивших¦
¦ ¦ ¦ ¦имущества¦ имущества ¦ денежных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средств ¦
+-----+-----------+----------+---------+-----------------+-----------+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------+----------+---------+-----------------+-----------+
¦2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------+----------+---------+-----------------+-----------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------+----------+---------+-----------------+-----------+
¦Итого¦ X ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦
L-----+-----------+----------+---------+-----------------+------------
7. Сведения о распределении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении фонда
7.1. Общая сумма денежных средств к началу расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд _________________,
в том числе:
сумма денежных средств на момент возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда _______________________;
сумма денежных средств, поступивших после реализации иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд __________________ _____________________________________________________________________.
7.2. Дата составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда __________________.
7.3. Сведения о ходе расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда:
-------------------------------------------------T----------T--------¬
¦ Очередность выплаты ¦ Сумма ¦ Дата ¦
¦ ¦ выплат ¦расчетов¦
+------------------------------------------------+----------+--------+
¦В первую очередь - всего ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦а) вознаграждений, начисленных на день¦ ¦ ¦
¦возникновения основания прекращения паевого¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда, - всего ¦ ¦ ¦
¦ из них: ¦ ¦ ¦
¦ специализированному депозитарию ¦ ¦ ¦
¦ лицу, осуществляющему ведение реестра¦ ¦ ¦
¦владельцев инвестиционных паев ¦ ¦ ¦
¦ оценщику (если имеется) ¦ ¦ ¦
¦ аудитору ¦ ¦ ¦
¦б) денежных компенсаций лицам, заявки которых на¦ ¦ ¦
¦погашение инвестиционных паев были приняты до¦ ¦ ¦
¦дня возникновения основания прекращения паевого¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+----------+--------+
¦Во вторую очередь - всего ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦а) сумма возмещенных расходов, связанных с¦ ¦ ¦
¦прекращением паевого инвестиционного фонда ¦ ¦ ¦
¦б) сумма выплаченного вознаграждения за¦ ¦ ¦
¦исполнение обязанностей по прекращению паевого¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+----------+--------+
¦В третью очередь - всего ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦а) вознаграждений управляющей компании - всего ¦ ¦ ¦
¦ из них: ¦ ¦ ¦
¦ вознаграждения, начисленного на день¦ ¦ ¦
¦возникновения основания прекращения паевого¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда ¦ ¦ ¦
¦ вознаграждения, начисленного после дня¦

ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ. ФОРМА no. 2 (ДЛЯ БУХГАЛТЕРСКОЙ ОТЧЕТНОСТИ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также