ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ, ПРОВЕДЕННЫХ С ОТКЛОНЕНИЕМ ОТ РЫНОЧНЫХ ЦЕН


Утвержден
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 декабря 2005 г. N 05-85/пз-н

Отчет
о сделках, проведенных с отклонением
от рыночных цен <*>
Полное фирменное наименование и ИНН/КПП
управляющей компании _____________________________________________
Номер и дата договора доверительного управления
накоплениями для жилищного обеспечения ___________________________
Дата совершения сделки (сделок) __________________________________
-------T-------------T------------T----------------T------------T----------T-----------T--------T-----------¬
¦ Вид ¦Наименование ¦Дата госу- ¦Индивидуальный ¦Наименование¦Вид сделки¦Фактическая¦Рыночная¦Отклонение ¦
¦ценных¦эмитента цен-¦дарственной ¦государственный ¦организатора¦(продажа ¦цена сделки¦ цена ¦цены сделки¦
¦ бумаг¦ной бумаги ¦регистрации ¦регистрационный ¦торговли на ¦или покуп-¦(без учета ¦ ценной ¦от рыночной¦
¦ ¦(индивидуаль-¦выпуска цен-¦номер выпуска ¦рынке ценных¦ка) ¦расходов на¦бумаги, ¦цены ценной¦
¦ ¦ное обозначе-¦ных бумаг ¦ценных бумаг ¦бумаг, через¦ ¦приобрете- ¦ рублей ¦ бумаги (в ¦
¦ ¦ние, иденти- ¦(дата регис-¦(регистрационный¦которого со-¦ ¦ние (прода-¦ ¦ процентах ¦
¦ ¦фицирующее ¦трации пра- ¦номер правил до-¦вершена ¦ ¦жу)), руб- ¦ ¦от рыночной¦
¦ ¦ипотечные ¦вил довери- ¦верительного уп-¦сделка ¦ ¦лей ¦ ¦цены ценной¦
¦ ¦сертификаты ¦тельного уп-¦равления ипотеч-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаги) ¦
¦ ¦участия с ¦равления ¦ным покрытием) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ <**> ¦
¦ ¦ипотечным ¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦покрытием) ¦покрытием) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------+------------+----------------+------------+----------+-----------+--------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+------+-------------+------------+----------------+------------+----------+-----------+--------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+-------------+------------+----------------+------------+----------+-----------+--------+------------
--------------------------------
<*> Составляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже
рыночной на 5 процентов и более и в случае покупки ценной бумаги
по цене выше рыночной на 5 процентов и более.
<**> Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги -
Фактическая цена продажи) / Рыночная цена ценной бумаги x 100 - в
случае продажи ценной бумаги, и как (Фактическая цена покупки -
Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги x 100 -
в случае покупки ценной бумаги.
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании __________ ______________________
М.П. (И.О.Фамилия)
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария __________ ______________________
М.П. (И.О.Фамилия)

ОТЧЕТ О СЛЕДСТВЕННОЙ РАБОТЕ ОРГАНОВ БЕЗОПАСНОСТИ. ФОРМА no. 1-Е (ФСБ)  »
Типовые бланки, договоры »
Читайте также