Порядок внесения изменений в сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (инструкция цб рф от 01.12.2003 n 108-и (ред. от 29.12.2010))

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ
от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У,
от 24.09.2008 N 2076-У,
от 06.03.2009 N 2197-У)
ПОРЯДОК
ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ
И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 3.1, п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ТУ, МИ ¦СПЦА, ТУ, ГИМИ ¦СПЦА или ТУ,¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ - в¦ ¦3.4, п. 3.6¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦или ГИМИ ¦ ¦ ¦случае если¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение ¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исходит от ТУ ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦предложениям СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по форме 1¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦При необходимости¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 и ¦ ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пп. 3.4.1 ¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции.¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядком, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 3.4.3 ¦В элект- ¦Если предложе- ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ние о необходи-¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде. ¦мости внесения ¦
¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦изменений исхо-¦
¦ ¦предложения ТУ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦дит от ГИМИ, то¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦оно согласовы- ¦
¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦вается с соот- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ветствующими ТУ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦ ¦
¦ ¦ти) внесения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦ ¦
¦ ¦изменений в Сводный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦план на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦предложения СПЦА¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ ¦
¦ ¦или ТУ и заключения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Должностное ¦ ¦П. 3.2, пп.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦обоснованного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦лицо Банка¦ ¦3.4.3 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проекта изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России - в¦ ¦3.6 настоя-¦теле ¦ ¦
¦ ¦Сводный план,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦представляемого на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.2¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦руководству Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Рассмотрение ¦Должностное ¦Должностное ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦В случае утвер-¦
¦ ¦проекта изменений в¦лицо Банка¦лицо Банка¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ждения - к N 7 ¦
¦ ¦Сводный план и его¦России - в¦России - в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦утверждение ¦соответствии с¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения, в ¦
¦ ¦(отклонение) ¦п. 3.2¦п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случае отклоне-¦
¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния - к N 9