Постановление Правительства Российской Федерации от 08.07.1997 № 840

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                      от 8 июля 1997 г. N 840
                             г. Москва


   О проекте Типового соглашения между Правительством Российской
Федерации и правительствами иностранных государств о сотрудничестве
   и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми
     операциями, а также финансовыми операциями, связанными с
  легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем

     Правительство Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     1. Одобрить  в  качестве основы для переговоров представленный
Федеральной  службой  России  по  валютному  и экспортному контролю
согласованный    с   Министерством   иностранных   дел   Российской
Федерации,     Министерством    юстиции    Российской    Федерации,
Министерством  внутренних  дел  Российской Федерации, Министерством
внешних  экономических  связей  и  торговли  Российской  Федерации,
Министерством   финансов   Российской   Федерации,  Государственным
таможенным  комитетом  Российской  Федерации,  Федеральной  службой
безопасности  Российской  Федерации,  Федеральной службой налоговой
полиции  Российской  Федерации, Службой внешней разведки Российской
Федерации,  а  также Центральным банком Российской Федерации проект
Типового  соглашения  между  Правительством  Российской Федерации и
правительствами  иностранных государств о сотрудничестве и взаимной
помощи  в  области  борьбы  с незаконными финансовыми операциями, а
также    финансовыми    операциями,   связанными   с   легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (прилагается).
     2. Федеральной   службе  России  по  валютному  и  экспортному
контролю   с   участием  Министерства  иностранных  дел  Российской
Федерации  и  Центрального  банка Российской Федерации, а также при
необходимости    других    заинтересованных   федеральных   органов
исполнительной   власти   формировать   делегации   для  проведения
переговоров  с  уполномоченными  органами  иностранных государств о
заключении   межправительственных  соглашений,  разрабатываемых  на
основе  Типового  соглашения, предусмотренного пунктом 1 настоящего
постановления.
     Рекомендовать  Центральному  банку  Российской  Федерации  как
органу  валютного контроля Российской Федерации принимать участие в
переговорах  с  уполномоченными  органами  иностранных государств о
заключении указанных межправительственных соглашений.
     3. Федеральной   службе  России  по  валютному  и  экспортному
контролю  по  результатам  переговоров представлять в установленном
порядке  Правительству  Российской  Федерации согласованные проекты
указанных  в пункте 2 настоящего постановления межправительственных
соглашений  и  предложения  о  подписании  этих соглашений от имени
Правительства Российской Федерации.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                             В.Черномырдин
     __________________________



     Проект



                        ТИПОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ
    между Правительством Российской Федерации и Правительством
    __________________________________________________________
                (название иностранного государства)
 о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
      финансовыми операциями, а также финансовыми операциями,
    связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
                         незаконным путем

     Правительство    Российской     Федерации   и    Правительство
____________________________  , именуемые  в  дальнейшем Сторонами,
(название иностранного государства)
     руководствуясь      национальным      законодательством      и
международными обязательствами своих государств,
     придавая  важное значение усилиям международного сообщества по
борьбе  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных незаконным путем,
     исходя    из   взаимной   заинтересованности   в   налаживании
эффективного  сотрудничества между компетентными органами, ведущими
борьбу  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных незаконным путем,
     согласились о нижеследующем:

                             Статья 1
                            Определения

     Для  целей настоящего Соглашения используемые понятия означают
следующее:
     "незаконные  финансовые  операции" -  сделки и другие действия
физических   и   юридических   лиц,  резидентов  и  нерезидентов  с
денежными  средствами,  ценными  бумагами  и платежными документами
независимо  от  формы  и  способа их осуществления, направленные на
установление,   изменение   или   прекращение   связанных   с  ними
гражданских   прав   и   обязанностей,   совершенные  с  нарушением
национального  законодательства каждой из Сторон, влекущим за собой
уголовную,       административную      или      гражданско-правовую
ответственность;
     "информация" -   любые   известные  данные,  факты,  сведения,
которые  могут  прямо  или  косвенно касаться незаконных финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием)  или  использованием  доходов,  полученных  незаконным
согласно   определению  национального  законодательства  каждой  из
Сторон путем;
     "доходы,  полученные  незаконным путем" - вещи, включая деньги
и  ценные  бумаги,  движимое  и недвижимое имущество, имущественные
права,  работы  и услуги, результаты интеллектуальной деятельности,
в   том   числе   исключительные  права  на  них  (интеллектуальная
собственность),  иные  объекты  гражданских  прав,  приобретенные в
результате   нарушения  национального  законодательства  каждой  из
Сторон,   влекущего   за   собой  уголовную,  административную  или
гражданско-правовую ответственность.

                             Статья 2
                        Предмет Соглашения

     1. Стороны   сотрудничают   в  целях  организации  эффективной
борьбы   по   предупреждению,  выявлению,  пресечению  и  раскрытию
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
незаконным путем.
     2. Настоящее  Соглашение  не  затрагивает  прав и обязательств
Сторон,  вытекающих из международных договоров об оказании правовой
помощи по гражданским и уголовным делам.

                             Статья 3
                        Компетентные органы

     1. В  целях  реализации  настоящего  Соглашения сотрудничество
Сторон   непосредственно   осуществляется  компетентными  органами,
определяемыми  каждой  из  Сторон  (далее  именуются - компетентные
органы).
     В  случае  изменения  официального  наименования  компетентных
органов Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
     2. Для  реализации  настоящего  Соглашения компетентные органы
заключают  протоколы  о  порядке  его  осуществления  по конкретным
направлениям сотрудничества.

                             Статья 4
                       Формы сотрудничества

     Стороны  в  рамках  настоящего Соглашения используют следующие
формы сотрудничества:
     а) обмен    информацией,    которая    может    способствовать
предотвращению,   выявлению,   пресечению  и  раскрытию  незаконных
финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем:
     правового    характера,    в    частности    о    национальном
законодательстве,   направленном   против   незаконных   финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
     о  формах  и  методах  предупреждения, выявления, пресечения и
раскрытия   незаконных  финансовых  операций,  а  также  финансовых
операций,    связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,
полученных незаконным путем;
     о перемещениях валютных ценностей между государствами Сторон;
     о  нарушениях  порядка  осуществления  финансовых  операций  и
развитии   форм   и   методов   легализации   (отмывания)  доходов,
полученных незаконным путем;
     о   финансовых  операциях,  связанных  с  получением  доходов,
которые,  по  сведениям  компетентных  органов,  возможно, получены
незаконным путем;
     б) взаимодействие    по   вопросам   проведения   мероприятий,
направленных  на выявление незаконных (с точки зрения национального
законодательства  каждой  Стороны)  финансовых  операций,  а  также
финансовых   операций,   связанных   с   легализацией  (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем;
     в) проведение   совместных   аналитических   исследований   по
проблемам,   затрагивающим   взаимные  интересы  Сторон  в  области
предотвращения  и выявления незаконных финансовых операций, а также
финансовых   операций,   связанных   с   легализацией  (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем;
     г) оказание помощи:
     в стажировке специалистов;
     в  создании  информационных  систем, обеспечивающих выполнение
задач   по   предотвращению   и   выявлению  незаконных  финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
     д) иные  формы сотрудничества, не противоречащие национальному
законодательству каждой из Сторон.

                             Статья 5
                Содействие в возвращении имущества

     Стороны    оказывают   друг   другу   содействие   на   основе
национального    законодательства    в    возвращении    имущества,
приобретенного   в   результате   или  на  средства  от  незаконных
финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных с
легализацией  (отмыванием)  доходов, полученных незаконным путем, и
изъятого  в  результате  совместных  действий  в  рамках настоящего
Соглашения.

                             Статья 6
            Гармонизация национального законодательства

     Стороны   будут   стремиться   к   гармонизации  национального
законодательства  своих  государств  в области борьбы с незаконными
финансовыми  операциями, а также финансовыми операциями, связанными
с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.

                             Статья 7
                 Порядок предоставления информации

     Предоставление   информации  в  рамках  настоящего  Соглашения
производится   в   соответствии  с  национальным  законодательством
государств  каждой  из  Сторон  и полномочиями компетентных органов
как   на   основании  запроса,  так  и  по  собственной  инициативе
компетентного органа.

                             Статья 8
                     Использование информации

     Компетентный  орган  одной  Стороны  гарантирует компетентному
органу  другой  Стороны  конфиденциальность информации по вопросам,
связанным  с  предупреждением, выявлением, пресечением и раскрытием
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
незаконным путем.
     Информация,  полученная  в  рамках  настоящего  Соглашения, не
может  быть  передана  кому  бы то ни было без письменного согласия
компетентного органа Стороны, предоставившего эту информацию.

                             Статья 9
         Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров

     Взаимодействие  Сторон  в сфере обмена опытом и сотрудничества
в подготовке кадров может осуществляться путем:
     организации   рабочих   визитов   и   обмена  представителями,
полномочия  и  функции  которых  будут  определяться  компетентными
органами Сторон;
     проведения семинаров;
     разработки  и  обмена  техническими средствами и методическими
рекомендациями.

                             Статья 10
                    Порядок внесения изменений

     В  настоящее  Соглашение  могут  быть  внесены изменения путем
обмена  дипломатическими  нотами.  Такие изменения будут вступать в
силу  в соответствии с процедурой, предусмотренной для вступления в
силу настоящего Соглашения.

                             Статья 11
                     Решение спорных вопросов

     Любые  спорные  вопросы относительно толкования или применения
настоящего    Соглашения    будут    разрешаться   путем   взаимных
консультаций по дипломатическим каналам.

                             Статья 12
        Вступление в силу и прекращение действия Соглашения

     Настоящее  Соглашение  вступает  в  силу  с  даты получения по
дипломатическим   каналам   последнего  письменного  уведомления  о
выполнении  внутригосударственных  процедур,  необходимых  для  его
вступления в силу.
     Настоящее  Соглашение  будет  оставаться  в  силе до истечения
шести  месяцев  со  дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной
форме  по  дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении
прекратить его действие.
     Прекращение  действия  настоящего  Соглашения  не  затрагивает
осуществления   выполняемой  в  соответствии  с  ним  и  оставшейся
незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.

     Совершено  в  __________________ "____" ___________ 199__ года
в   двух  экземплярах,  каждый  на  русском  и  ___________________
языках, причем оба текста имеют одинаковую силу.


     За Правительство                              За Правительство
     Российской Федерации        __________________________________
                                (название иностранного государства)


                           ____________