Кредитная организация просит разъяснить, распространяются ли требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, определенные законом "о рынке ценных бумаг" и нормативными актами фкцб, на эмитентов, осуществляющих ведение реестра именных ценных бумаг самостоятельно?..

Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, определенные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами ФКЦБ России, неидентичны требованиям к эмитентам, осуществляющим ведение реестра именных бумаг самостоятельно. Вместе с тем ряд требований к порядку осуществления деятельности по ведению реестра именных ценных бумаг в равной степени относится как к регистраторам - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, так и к эмитентам, осуществляющим ведение реестра именных бумаг самостоятельно. В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра именных бумаг самостоятельно, он должен соблюдать требования к держателю реестра, определенные ст.8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения эмитентами, осуществляющими самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, определены Положением "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27. Кроме того, п.2.7 Положения "О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (утв. Постановлением ФКЦБ России от 19.06.98 N 24) предусмотрено, что эмитент, осуществляющий ведение реестра именных бумаг самостоятельно, в случае, если число зарегистрированных лиц более 50, должен иметь в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России (указанное требование вступает в силу с 22 апреля 1999 г.).
08.04.99 О.А.Толмачева

Департамент контроля за
деятельностью кредитных
организаций на финансовых
рынках Банка России

Финансовые консультации »