Статья 19. доверительное
управление на рынке производных финансовых
инструментов. 1. для целей настоящего
федерального закона под оказанием услуг по
доверительному управлению на рынке
производных финансовых инструментов
признается деятельность по управлению
имуществом клиентов с целью получения
доходов исключительно от производных
финансовых инструментов.
2. Лицо,
осуществляющее деятельность по управлению
инвестициями на рынке производных
финансовых инструментов, в том числе через
управляемые брокерские счета, именуется
управляющим рынка производных финансовых
инструментов. 3. Денежные средства
клиентов, переданные ими доверительному
управляющему для инвестирования в
производные финансовые инструменты, а
также денежные средства, полученные по
производным финансовым инструментам,
совершенным доверительным управляющим на
основании договоров с клиентами, должны
находиться на отдельном банковском счете
(счетах), открываемом доверительным
управляющим в кредитной организации
(специальный брокерский счет).
Доверительный управляющий обязан вести
учет денежных средств каждого клиента,
находящихся на отдельном банковском
(счетах), и отчитываться перед клиентом. На
денежные средства клиентов, находящиеся на
отдельном банковском счете (счетах), не
может быть обращено взыскание по
обязательствам доверительного
управляющего. Доверительный управляющий не
вправе зачислять собственные денежные
средства на отдельный банковский счет
(счета), за исключением случаев их возврата
клиенту и/или предоставления займа
клиенту. Требования настоящего пункта
не распространяются на кредитные
организации. 4. Доверительный
управляющий вправе совершать производные
финансовые инструменты в соответствии с
полномочиями, предоставленными
учредителями доверительного управления
(инвесторами). Полномочия доверительного
управляющего должны быть определены в
инвестиционной декларации. Инвестиционная
декларация должна также содержать: 1)
обязательства по раскрытию информации
доверительным управляющим в соответствии с
требованиями настоящего Федерального
закона; 2) требования к финансовым
показателям инвестиций на рынке
производных финансовых инструментов; 3)
инвестиционные цели и описание производных
финансовых инструментов, которые будут
использованы для достижения таких целей.
5. Доверительный управляющий, являющийся
квалифицированным пользователем,
указанным в подпунктах 8 и 10 пункта 2 статьи
15 настоящего Федерального закона, вправе
оказывать услуги любым пользователям. 6.
Участники рынка производных финансовых
инструментов, не соответствующие
требованиям пункта 5 настоящей статьи,
могут оказывать услуги доверительного
управляющего исключительно
квалифицированным пользователям. 7.
Доверительный управляющий обязан
страховать свою профессиональную
ответственность, либо быть участником
соглашений, гарантирующих такое
страхование, либо ответственности, или быть
членом саморегулируемой организации,
имеющей компенсационные механизмы,
отвечающие требованиям настоящего
Федерального закона, за исключением
случаев, если число учредителей управления
(инвесторов) составляет менее 20. 8.
Доверительный управляющий обязан не реже
одного раза в месяц проводить оценку
стоимости (размера обязательств и прав
требований) производных финансовых
инструментов и предоставить клиенту отчет,
который должен содержать следующую
информацию: 1) об изменении стоимости
имущества, находящегося в управлении; 2)
о размере денежных средств клиента; 3) о
стоимости полученного обеспечения; 4) о
размере вознаграждения за управление
средствами; 5) о производных финансовых
инструментах клиента, прекращенных за
период, включая прибыли и убытки,
полученные в результате прекращения
производных финансовых инструментов по
состоянию на дату предоставления такого
отчета; 6) о производных финансовых
инструментах, совершенных (заключенных) для
клиента за отчетный период, а также список
действующих производных финансовых
инструментов клиента, оценку размера
(объема) обязательств и прав требований по
каждому производному финансовому
инструменту, а в случае опционных
договоров, в том числе величину показателя,
использованного для их исполнения, по
состоянию на дату предоставления такого
отчета.
