ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГД ФС РФ от 13.07.2001 n 1814-iii ГД О ПРОЕКТЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА n 80586-3 О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (В ЧАСТИ РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ, РЕГУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ КОНСУЛЬТАНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ)


ГОСУДАРСТВЕННАЯ ДУМА ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 июля 2001 г. N 1814-III ГД
О ПРОЕКТЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА N 80586-3
"О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
"О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (В ЧАСТИ РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ,
РЕГУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ФИНАНСОВЫХ КОНСУЛЬТАНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ)"
Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации постановляет:
1. Принять в первом чтении проект Федерального закона N 80586-3 "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (в части регистрации облигаций, регулирования эмиссии ценных бумаг и деятельности финансовых консультантов на рынке ценных бумаг)", внесенный Правительством Российской Федерации.
2. Направить указанный законопроект Президенту Российской Федерации, в Совет Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, комитеты и комиссии Государственной Думы, депутатские объединения в Государственной Думе, Правительство Российской Федерации, законодательные (представительные) органы субъектов Российской Федерации.
Установить, что поправки к указанному законопроекту направляются в Комитет Государственной Думы по кредитным организациям и финансовым рынкам до 1 октября 2001 года.
При подготовке указанного законопроекта ко второму чтению включить в его текст положения о брокерской деятельности и запрете выпуска акций на предъявителя.
3. Комитету Государственной Думы по кредитным организациям и финансовым рынкам доработать указанный законопроект с учетом поступивших поправок и внести его на рассмотрение Государственной Думы во втором чтении.
4. Настоящее Постановление вступает в силу со дня его принятия.
Председатель
Государственной Думы
Федерального Собрания
Российской Федерации
Г.Н.СЕЛЕЗНЕВ



Проект
N 80586-3
Вносится Правительством
Российской Федерации
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
(В ЧАСТИ РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ, РЕГУЛИРОВАНИЯ
ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ
КОНСУЛЬТАНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ)
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1999, N 28, ст. 3472) следующие изменения и дополнения:
1. В статье 2:
часть третью изложить в следующей редакции:
"Облигация - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение дохода в виде процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации является доход в виде процентов от номинальной стоимости облигации (стоимости имущественных прав) и (или) разница между номинальной стоимостью (ценой продажи, стоимостью имущественного эквивалента) и ценой размещения (ценой покупки) облигации (дисконт).";
часть шестнадцатую изложить в следующей редакции:
"Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.";
дополнить статью частями следующего содержания:
"Опцион эмитента (далее - опцион) - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в нем срок определенного в опционе количества акций эмитента опциона по цене, определенной в опционе. Принятие решения о размещении опционов и их размещение осуществляются в соответствии с правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, устанавливаемыми федеральными законами. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам определяется в соответствии с ценой, определенной в опционе.
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - лицо, оказывающее услуги по подготовке проспекта эмиссии.".
2. Часть вторую статьи 3 дополнить предложением: "Брокером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.".
3. Часть вторую статьи 13 изложить в следующей редакции:
"Фондовая биржа определяет список ценных бумаг и иных финансовых инструментов, допущенных к обращению на бирже в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные и более высокие требования к допуску ценных бумаг к обращению на бирже.".
4. В абзаце втором статьи 14:
абзац после слов "допускаемых к обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами" дополнить словами "и требованиями, устанавливаемыми нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг";
второе предложение исключить.
5. Часть пятнадцатую статьи 16 изложить в следующей редакции:
"Ценные бумаги иностранных эмитентов допускаются к размещению на рынке ценных бумаг Российской Федерации только при условии регистрации их выпуска и проспекта эмиссии в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а к обращению - только при условии регистрации их проспекта эмиссии, соответствующего требованиям настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
6. Статью 17 дополнить частью следующего содержания:
"Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией, поручительством, должно также содержать исчерпывающие указания на условия такого обеспечения. В этом случае проспект эмиссии должен быть подписан лицом, предоставляющим такое обеспечение. Облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается одним из указанных способов, предоставляет ее владельцу также права требования к лицу, предоставившему такое обеспечение. К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по облигациям, положения Гражданского кодекса Российской Федерации применяются с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.".
7. Статью 18 дополнить частью следующего содержания:
"Сертификат облигации, исполнение обязательств эмитента по которой обеспечивается залогом, банковской гарантией, поручительством, должен также содержать исчерпывающие указания на условия такого обеспечения.".
8. Часть шестую статьи 19 исключить.
9. Дополнить статью 22 частями следующего содержания:
"Проспект эмиссии ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) либо органом, осуществляющим в соответствии с нормативными и правовыми актами Российской Федерации функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Проспект эмиссии ценных бумаг иных юридических лиц утверждается органом, осуществляющим функции исполнительного органа эмитента, если иное не предусмотрено законом.
Проспект эмиссии должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, голосовавшими за его утверждение, подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации, а также аудитором и в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, независимым оценщиком, подтверждающими достоверность указанной ими части проспекта эмиссии, а также лицом, предоставившим обеспечение по облигациям. Проспект эмиссии может быть также подписан брокером и (или) дилером, выполняющими функции финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подтверждающими достоверность всей содержащейся в нем информации или указанной ими части.
Иные лица не вправе подписывать проспект эмиссии.
Лица, подписавшие проспект эмиссии, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.".
10. В части второй статьи 24 слова "учредительных документах и проспектах о выпуске" заменить словами "решениях о выпуске и проспектах эмиссии".
11. Дополнить Федеральный закон статьей 27.1:
"Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов
Общий объем эмиссии опционов не может превышать пяти процентов от размера уставного капитала акционерного общества.
Размещение опционов возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества.".
12. В статье 30:
части пятую и шестую изложить в следующей редакции:
"Ежеквартальный отчет должен соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ежеквартальный отчет раскрывается в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
дополнить статью новыми частями седьмой и восьмой следующего содержания:
"Ежеквартальный отчет утверждается органом, утверждающим проспект эмиссии. Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, голосовавшими за его утверждение, подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.
Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность в соответствии с правилами об ответственности лиц, подписавших проспект эмиссии.";
дополнить часть одиннадцатую абзацем следующего содержания:
"в иных случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
изложить часть двенадцатую в следующей редакции:
"Порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
13. Абзац третий статьи 32 исключить.
14. В статье 42:
первое предложение пункта 4 изложить в следующей редакции:
"4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно - депозитарной деятельности, а также устанавливает критерии качественного корпоративного управления.";
пункт 6 дополнить словами ", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг";
пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, в том числе к брокерам (дилерам), осуществляющим функции финансового консультанта на рынке ценных бумаг.";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15) разрабатывает методические рекомендации и дает разъяснения по применению законодательства, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;".
15. Статью 45 дополнить частью следующего содержания:
"Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о включении эмитентов в перечень эмитентов, соответствующих критериям качественного корпоративного управления, и об их исключении из указанного перечня.".
16. В тексте Федерального закона слова "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" и "Федеральная комиссия" заменить словами "федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" в соответствующем падеже и числе.
Президент
Российской Федерации



ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
К ПРОЕКТУ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
(В ЧАСТИ РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ, РЕГУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ
ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ КОНСУЛЬТАНТОВ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ)"
Законопроект отражает практический опыт эмиссии ценных бумаг, их регистрации, а также раскрытия эмитентами информации, решает целый ряд существующих на практике проблем, препятствующих эмиссии и обращению ценных бумаг на российском фондовом рынке.
Одной из главных задач проекта является совершенствование правового регулирования выпуска облигаций. Законопроект дает новое, более точное по сравнению с существующим, определение понятию "облигация", учитывающее различные формы получения дохода по облигациям, в том числе в форме дисконта.
Одновременно законопроект создает реальную основу для выпуска облигаций, возврат средств по которым обеспечивается одним из способов, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации (поручительством, банковской гарантией, залогом). В настоящее время выпуску таких облигаций препятствует действующее законодательство, которое не позволяет сделать обязательство по возврату займа, выраженное в облигации, и обеспечительное обязательство по этому займу одинаково оборотоспособными (в законодательстве существует неясность относительно того, осуществляется ли переход прав по обеспечительному обязательству одновременно с переходом прав на облигации, или переход прав по обеспечительному обязательству должен происходить по особой, не связанной с обращением облигации, процедуре). Кроме того, права облигационеров в настоящее время не достаточно защищены, поскольку условия обеспечения зависят от усмотрения эмитента и обеспечителя и могут изменяться. В результате этого реальное обеспечение обязательств по облигациям является невозможным. Законопроект предусматривает, что в обеспеченной облигации воплощено не только основное обязательство - займ, но и дополнительное - обеспечение. Благодаря этому владелец облигации может представлять в подтверждение своего права требования к лицу, предоставившему обеспечение, облигацию, а не ссылаться на недоступный ему договор между эмитентом и обеспечителем, основание приобретения прав по которому владельцем облигации не ясно. При этом порядок самого исполнения обеспечительного обязательства не изменяется и подчиняется общим правилам, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации.
Проект создает возможность выпуска опционов эмитента. В настоящее время законодательство не предусматривает возможности выпуска таких ценных бумаг. Между тем выпуск опционов является широко применяемым во всем мире способом стимулирования заинтересованности руководителей и иных сотрудников акционерных обществ в росте рыночной стоимости акций. Фиксируя цену приобретения акций,

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГД ФС РФ от 13.07.2001 n 1842-iii ГД О ЗАЯВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ДУМЫ ФЕДЕРАЛЬНОГО СОБРАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О СИТУАЦИИ В ПРИМОРСКОМ КРАЕ В СВЯЗИ С ВЫБОРАМИ ГУБЕРНАТОРА  »
Постановления и Указы »
Читайте также