РАСПОРЯЖЕНИЕ Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 06.04.2001 n 34-р (ред. от 26.01.2004) ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПРИ РАЗМЕЩЕНИИ, ОБРАЩЕНИИ И ПОГАШЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
АДМИНИСТРАЦИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 6
апреля 2001 г. N 34-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
ПРИ РАЗМЕЩЕНИИ,
ОБРАЩЕНИИ И ПОГАШЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
(в
ред. РАСПОРЯЖЕНИЯ Комитета финансов
Санкт-Петербурга
от 26.01.2004 N 5-р)
В
соответствии с Генеральными условиями
эмиссии и обращения государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга,
утвержденными распоряжением председателя
Комитета финансов от 03.02.1999 N 17-р,
Генеральными условиями эмиссии и обращения
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга со сроком обращения от
одного года до пяти лет, утвержденными
распоряжением председателя Комитета
финансов от 17.08.1999 N 95-р (в редакции
распоряжения председателя Комитета
финансов от 02.02.2001 N 7-р), Генеральными
условиями эмиссии и обращения
государственных именных долгосрочных
облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными
распоряжением председателя Комитета
финансов от 17.08.1999 N 97-р, и Условиями эмиссии
и обращения государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга, принимаемыми в
соответствии с вышеназванными
распоряжениями председателя Комитета
финансов:
1. Утвердить прилагаемый
Порядок осуществления операций при
размещении, обращении и погашении
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга.
2. Считать утратившим
силу распоряжение председателя Комитета
финансов Администрации Санкт-Петербурга от
20.12.1999 N 120-р "Об утверждении Порядка
осуществления операций при размещении,
обращении и погашении государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга".
3.
Контроль за исполнением распоряжения
возложить на заместителя председателя
Комитета финансов В.Т.Гайдея.
Председатель
Комитета финансов
В.Ю.Кротов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
распоряжению
Комитета финансов
от
06.04.2001 N 34-р
ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ ПРИ РАЗМЕЩЕНИИ, ОБРАЩЕНИИ
И
ПОГАШЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ
ОБЛИГАЦИЙ
САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
1. Общие
положения
1.1. Настоящий Порядок
регулирует осуществление операций при
размещении, обращении, погашении и
обслуживании государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга, обращающихся
на организованном рынке ценных бумаг (в
дальнейшем - Порядок).
1.2. В целях
настоящего Порядка под государственными
именными облигациями Санкт-Петербурга
(далее - Облигации) понимаются, если не
оговорено иное, следующие облигации:
-
дисконтные Облигации;
- купонные
Облигации с постоянным (фиксированным)
купоном;
- купонные с постоянным
(фиксированным) купоном и правом досрочного
погашения Комитетом финансов (далее -
ФК-ПДП), предоставляющие Комитету финансов
право на досрочное погашение в даты,
устанавливаемые в решении о
соответствующем выпуске облигаций;
-
купонные Облигации с переменным купоном;
- купонные Облигации с переменным
купоном и правом досрочного предъявления к
продаже Комитету (далее - ПК-ПДП),
предоставляющие владельцам право
досрочного предъявления к продаже Комитету
в даты, устанавливаемые в решении о
соответствующем выпуске облигаций;
-
долгосрочные купонные Облигации с
переменным купоном и правом досрочного
погашения Комитетом (в дальнейшем - ГДО),
предоставляющие Комитету финансов право на
досрочное погашение в даты,
устанавливаемые в решении о
соответствующем выпуске облигаций.
1.3.
Участники рынка Облигаций в целях
настоящего Порядка разделяются на
следующие категории:
Эмитент - субъект
Российской Федерации - город
Санкт-Петербург в лице исполнительного
органа - Комитета финансов Администрации
Санкт-Петербурга (в дальнейшем - Комитет),
действующего в соответствии с Положением о
Комитете финансов Администрации
Санкт-Петербурга, утвержденным
распоряжением губернатора
Санкт-Петербурга от 8 июля 1996 года N 47-р.
Генеральный агент - юридическое лицо,
являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг, действующее на
основании договора с Комитетом,
обеспечивающее обслуживание процедуры
размещения, аукциона по определению купона,
обращения, погашения и выплаты купонного
дохода по Облигациям, действуя по поручению
и в соответствии с предписаниями Комитета и
за его счет. Выступает попечителем счета
депо Комитета в соответствии с договором и
предоставленной доверенностью.
Биржа -
юридическое лицо, являющееся
профессиональным участником рынка ценных
бумаг, осуществляющее деятельность
организатора торговли и клиринговой
организации на рынке ценных бумаг и
обеспечивающее процедуру заключения
сделок купли-продажи Облигаций, а также
процедуру начисления купонного дохода и
погашения Облигаций при проведении
Генеральным агентом по поручению Эмитента
купонных выплат и погашения Облигаций.
Биржа действует на основании договоров с
Комитетом и участниками рынка ценных
бумаг.
Дилер - юридическое лицо,
являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг, осуществляющее
брокерскую и (или) дилерскую деятельность,
участвующее в заключении сделок
купли-продажи Облигаций от своего имени и
за свой счет и (или) за счет средств Клиента
при размещении, обращении и погашении
Облигаций, действующее в соответствии с
договорами, заключенными с Комитетом и
участниками рынка ценных бумаг, а также
договорами с Клиентами. Дилер при наличии
соответствующей лицензии может
осуществлять депозитарную деятельность и
(или) совмещать депозитарную деятельность с
деятельностью специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов (далее -
специализированный депозитарий) и (или)
деятельность по управлению ценными
бумагами Клиентов.
Расчетный
депозитарий - юридическое лицо, являющееся
профессиональным участником рынка ценных
бумаг и осуществляющее депозитарную
деятельность на рынке ценных бумаг.
Расчетный депозитарий осуществляет
депозитарное обслуживание
Депозитариев-депонентов, Дилеров и
Клиентов (депонентов Расчетного
депозитария), а также выполняет
централизованные расчеты по сделкам с
Облигациями, заключенным на Бирже в
соответствии с нетто-обязательствами
Дилеров и Клиентов. Расчетный депозитарий
действует на основании договоров с
Комитетом, Биржами, Дилерами и договоров с
Депозитариями-депонентами и Клиентами
(депонентами Расчетного депозитария).
Депозитарий-депонент - юридическое лицо,
являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг, осуществляющее
депозитарную деятельность на рынке ценных
бумаг или депозитарную деятельность и
деятельность специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, являющееся
депонентом Расчетного депозитария.
Депозитарий-депонент осуществляет
депозитарное обслуживание Клиентов Дилера
на основании договора с Дилером,
выступающим попечителем счетов депо
Клиентов, и договора с Расчетным
депозитарием. Депозитарий-депонент может
совмещать свои функции с функциями Дилера и
Клиента.
Расчетный центр - небанковская
кредитная организация, действующая на
основании лицензии Банка России в качестве
Расчетного центра организованного рынка
ценных бумаг при осуществлении денежных
расчетов на рынке Облигаций.
Клиенты -
физические и юридические лица, заключившие
договоры с Дилерами на обслуживание на
рынке Облигаций и (или) управление
Облигациями и открывшие счета депо в
Расчетном депозитарии и (или)
Депозитарии-депоненте. В случаях, когда в
качестве Клиентов выступают
негосударственные пенсионные фонды,
управляющие компании паевых
инвестиционных фондов и (или) управляющие
компании активами негосударственных
пенсионных фондов, соответствующие
специализированные депозитарии этих
инвестиционных фондов и (или) паевых
инвестиционных фондов заключают договоры
исключительно с Расчетным депозитарием
либо Расчетный депозитарий
непосредственно выполняет функции
специализированного депозитария указанных
фондов.
1.4. Комитет создает и организует
деятельность Наблюдательного комитета по
государственному займу Санкт-Петербурга,
который в соответствии с Положением о
Наблюдательном комитете по
Государственному займу Санкт-Петербурга
(приложение 1) дает рекомендации по
параметрам размещения отдельных выпусков и
составу дилеров на рынке Облигаций,
осуществляет мониторинг рынка ценных бумаг
и определяет индикативные ставки
привлечения средств.
1.5. Размещение,
обращение на вторичном рынке и погашение
Облигаций может осуществляться только в
результате заключения на Бирже сделки
купли-продажи в порядке, определенном
действующим законодательством Российской
Федерации и настоящим Порядком.
1.6.
Погашение Облигаций и выплата купонного
дохода осуществляется Генеральным агентом
по поручению Эмитента с использованием
торговых систем Бирж, обеспечивающих при
погашении выставление заявок на продажу
Облигаций по номинальной стоимости от лица
Дилеров, выкуп Облигаций по номинальной
стоимости Генеральным агентом, а также
расчет взаимных требований и обязательств
по выплате купонного дохода.
1.7.
Размещение (продажа) Облигаций может
осуществляться Генеральным агентом путем
проведения аукционов и продажи Облигаций
на вторичных торгах.
1.8. Сделки с
Облигациями на Бирже могут осуществляться
на основании договоров купли-продажи
Облигаций с отсроченным сроком исполнения
обязательств (форвардных контрактов).
Порядок заключения и исполнения форвардных
контрактов на Облигации определяется
Положением о форвардном контракте,
утверждаемым Комитетом в соответствии с
настоящим Порядком.
1.9. Сделки
купли-продажи Облигаций на Бирже могут
осуществляться путем исполнения срочных
контрактов на Облигации. Порядок
заключения и исполнения срочных контрактов
на Облигации определяется правилами торгов
Биржи, согласованными с Комитетом.
1.10.
Сделки с Облигациями на Бирже могут
осуществляться в форме сделок
купли-продажи с обратным выкупом (РЕПО).
Порядок заключения и исполнения сделок
РЕПО с Облигациями определяется биржевыми
правилами торгов, согласованными с
Комитетом.
При совершении сделок РЕПО
на Облигации, являющиеся обеспечением по
сделке РЕПО, с момента исполнения первой
части сделки РЕПО до завершения сделки РЕПО
включительно накладываются ограничения
при обращении, а именно не допускается
осуществление залога на данные Облигации и
их обращение на вторичных торгах.
1.11.
Для осуществления денежных расчетов по
заключенным с Облигациями сделкам Дилеры
открывают в Расчетном центре счета,
предназначенные для учета денежных средств
Дилера и (или) его Клиентов.
1.12. Порядок
расчетов по ценным бумагам и денежным
средствам по сделкам с Облигациями
определяется Условиями клиринговой
деятельности Бирж.
1.13. Клиенты для
реализации своих прав на рынке Облигаций
заключают с Дилером,
Депозитарием-депонентом или Расчетным
депозитарием договоры на обслуживание на
рынке Облигаций, которые определяют
порядок приобретения, погашения, продажи
Клиентами Облигаций, порядок учета и
удостоверения прав на Облигации, а также
права, обязанности и ответственность
сторон по данным договорам.
1.14. Залог
Облигаций осуществляется в соответствии с
Положением о залоге государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга,
являющимся неотъемлемой частью настоящего
Порядка (приложение 2).
Изменения и
дополнения в Положение о залоге
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга вступают в силу не ранее
чем через 7 дней после их принятия.
Биржи извещают Дилеров о внесении
изменений в Положение о залоге
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга в указанный срок.
1.15.
Не допускается иных операций Дилеров и
Клиентов с Облигациями, кроме тех, которые
предусмотрены настоящим Порядком и
условиями соответствующих договоров на
обслуживание на рынке Облигаций,
заключаемыми Клиентом и Дилером.
1.16.
Удостоверение прав на Облигации
производится исключительно
Депозитарием-депонентом или Расчетным
депозитарием, с которым у Клиента заключен
депозитарный договор.
Переход прав на
Облигации от одного владельца к другому
юридически наступает с момента внесения
приходной записи по счету депо депонента в
Расчетном депозитарии и (или) в
Депозитарии-депоненте в порядке,
определенном действующим
законодательством Российской Федерации и
настоящим Порядком.
1.17. В случаях
наследования, а также при реорганизации или
ликвидации Клиента - юридического лица и
других случаях учет и удостоверение прав на
Облигации осуществляется Расчетным
депозитарием или
Депозитарием-депонентом.
2. Порядок
размещения Облигаций. Аукцион
2.1.
Настоящая глава определяет порядок
размещения (продажи) на аукционе дисконтных
Облигаций, купонных Облигаций с постоянным
(фиксированным) купоном, купонных Облигаций
с переменным купоном, ФК-ПДП и ГДО.
2.2.
Комитет определяет объем и срок обращения
выпусков Облигаций. При этом в отдельных
случаях Комитет может устанавливать
минимальную цену, ниже которой не может
быть осуществлено размещение (продажа)
выпуска Облигаций.
2.3. Не позднее чем за
7 календарных дней до дня проведения
аукциона Комитет объявляет о размещении
(продаже) выпусков с указанием параметров
выпуска по установленной форме (приложения
3, 11).
2.4. Не позднее чем за 7 календарных
дней до дня проведения аукциона по
размещению (продаже) купонных Облигаций
Комитет объявляет:
- даты погашения
купонов,
- купонную ставку и размер
купонных выплат по объявленному выпуску
(только для купонных Облигаций с постоянным
(фиксированным) купоном и ФК-ПДП).
Не
позднее чем за 7 календарных дней до даты
проведения аукциона по размещению (продаже)
купонных Облигаций с переменным купоном
Комитет объявляет купонную ставку на
первый купонный период.
Не позднее чем
за 7 календарных дней до дня проведения
аукциона по размещению (продаже) ФК-ПДП
Комитет дополнительно объявляет возможные
даты досрочного погашения облигаций.
Не позднее чем за 7 календарных дней до дня
проведения аукциона по размещению (продаже)
ГДО Комитет дополнительно объявляет:
-
возможные даты досрочного погашения,
-
коэффициенты для расчета купонных выплат.
2.5. Биржа извещает Дилеров о параметрах
выпуска не позднее чем за 7 календарных дней
до дня проведения аукциона.
2.6. Аукцион
проводится в соответствии с Регламентом
взаимодействия участников рынка,
согласованным с Комитетом, Генеральным
агентом, Биржей, Расчетным депозитарием и
Расчетным центром (далее - Регламент).
Изменения в части порядка размещения
Облигаций и аукциона, внесенные в
Регламент, вступают в силу по истечении 7
дней со дня их согласования. Биржа
оповещает Дилеров о принятых изменениях
Регламента.
2.7. Выпуск считается
состоявшимся при выполнении участниками
аукциона настоящего Порядка и в случае,
если Комитет не отказался от размещения
(продажи) выпуска в соответствии с пунктом
2.8.
2.8. Комитет принимает решение об
отказе от проведения аукциона в случае
неблагоприятной ценовой конъюнктуры на
аукционе либо возникновения
