Постановление Правительства Российской Федерации от 17.09.2016 № 933

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                           ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                   от 17 сентября 2016 г. № 933

                              МОСКВА


               О внесении изменений в некоторые акты
                Правительства Российской Федерации

     Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т:
     Утвердить  прилагаемые  изменения,  которые  вносятся  в  акты
Правительства Российской Федерации.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                Д.Медведев
     __________________________


                                                УТВЕРЖДЕНЫ
                                       постановлением Правительства
                                           Российской Федерации
                                       от 17 сентября 2016 г. № 933


                            ИЗМЕНЕНИЯ,
    которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации

     1. В  постановлении  Правительства  Российской  Федерации   от
30 июня  2012 г.  № 667  "Об утверждении  требований   к   правилам
внутреннего      контроля,      разрабатываемым      организациями,
осуществляющими  операции   с   денежными   средствами   или   иным
имуществом, и  индивидуальными  предпринимателями,  и  о  признании
утратившими   силу   некоторых   актов   Правительства   Российской
Федерации" (Собрание законодательства Российской  Федерации,  2012,
№ 28, ст. 3901; 2014, № 26, ст. 3575; 2015, № 16, ст. 2381):
     а) пункт 1    дополнить    словами    ", и     индивидуальными
предпринимателями";
     б) в   требованиях   к    правилам    внутреннего    контроля,
разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными
средствами    или    иным     имуществом,     и     индивидуальными
предпринимателями, утвержденных указанным постановлением:
     дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
     "1-1. Руководитель      организации      и      индивидуальный
предприниматель обеспечивают контроль за соответствием  применяемых
правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской
Федерации.
     Правила   внутреннего   контроля   должны    быть    приведены
организацией и индивидуальным  предпринимателем  в  соответствие  с
требованиями   нормативных   правовых   актов   о   противодействии
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в
силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено
такими нормативными правовыми актами.";
     в пункте 3:
     в абзаце первом слова "документом, который"  заменить  словами
"документом, который оформлен на бумажном носителе и который";
     в подпункте "б" слова "должностных лиц и работников"  заменить
словами "руководителя организации, индивидуального  предпринимателя
и работников организации, индивидуального предпринимателя";
     в пункте 4:
     в подпункте "е" слово "(сделок)" исключить;
     подпункт "м" изложить в следующей редакции:
     "м) программа,  регламентирующая  порядок  применения  мер  по
замораживанию   (блокированию)   денежных   средств    или    иного
имущества.";
     в подпункте "а"  пункта  7  слова  "уполномоченное  ими  лицо"
заменить словами "должностное лицо";
     в пункте 8:
     подпункт "а" изложить в следующей редакции:
     "а) установление в отношении клиента, представителя клиента  и
(или)   выгодоприобретателя   сведений,   определенных    статьей 7
Федерального закона, и  проверка  достоверности  этих  сведений  до
приема на обслуживание клиента;";
     подпункт "а-1" изложить в следующей редакции:
     "а-1) принятие  обоснованных   и   доступных   в   сложившихся
обстоятельствах мер  по  выявлению  и  идентификации  бенефициарных
владельцев, в том числе мер по установлению в  отношении  указанных
владельцев сведений, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7
Федерального   закона,   и   проверке   достоверности    полученных
сведений;";
     в подпункте "е" слова "установления и идентификации"  заменить
словами "представителей клиентов";
     подпункт "д" пункта 9 дополнить словами "(паевых взносов)";
     в пункте 11:
     в абзаце втором слово "включая" исключить;
     абзац четвертый после слов "порядок принятия на  обслуживание"
дополнить словами ", а также обоснованные и доступные в сложившихся
обстоятельствах  меры  по  определению   источников   происхождения
денежных средств или иного имущества";
     пункт  14  после  слов  "оценки  риска  клиентов  на   основе"
дополнить словами "информации, полученной в  результате  реализации
программы изучения клиента, а также";
     подпункт "в" пункта 27 изложить в следующей редакции:
     "в) сведения о лице,  иностранной  структуре  без  образования
юридического лица, проводящих операцию (сделку);";
     в  пункте 28  слова  "ответственному  лицу"  заменить  словами
"специальному  должностному  лицу  или  ответственному   сотруднику
структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма,";
     пункт 28-1 изложить в следующей редакции:
     "28-1. В программу, регламентирующую порядок действий в случае
отказа от выполнения распоряжения клиента  о  совершении  операции,
включаются:
     а) перечень  оснований  для   такого   отказа,   установленный
организацией и индивидуальным предпринимателем с учетом  требований
пункта 11 статьи 7 Федерального закона;
     б) порядок  принятия   решения   об   отказе   от   выполнения
распоряжения клиента о совершении операции, а также документального
фиксирования информации о случаях отказа от выполнения распоряжения
клиента о совершении операции;
     в) порядок дальнейших действий в отношении  клиента  в  случае
отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
     г) порядок представления в Федеральную службу  по  финансовому
мониторингу информации о случаях отказа от выполнения  распоряжения
клиента о совершении операции.";
     пункт 29 изложить в следующей редакции:
     "29. Программа по приостановлению операций включает в себя:
     а) порядок выявления среди  участников  операции  с  денежными
средствами или иным  имуществом  физических  или  юридических  лиц,
указанных в абзаце втором пункта 10 статьи 7  Федерального  закона,
либо физических лиц, осуществляющих операцию с денежными средствами
или иным  имуществом  в  соответствии  с  подпунктом  3  пункта 2-4
статьи 6 Федерального закона;
     б) порядок действий, направленных на приостановление  операции
с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  в  соответствии  с
пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
     в) порядок действий, связанных с приостановлением  операции  с
денежными средствами или иным имуществом в случае получения решения
суда,   вынесенного   на   основании   части   четвертой   статьи 8
Федерального закона;
     г) порядок представления в Федеральную службу  по  финансовому
мониторингу информации о  приостановленных  операциях  с  денежными
средствами или иным имуществом;
     д) порядок действий, направленных  на  реализацию  требований,
установленных абзацем пятым пункта 10 статьи 7 Федерального закона,
и   связанных   с   осуществлением    операции    или    дальнейшим
приостановлением  операции  с   денежными   средствами   или   иным
имуществом в случае получения постановления Федеральной  службы  по
финансовому  мониторингу,  изданного  на  основании  части  третьей
статьи 8 Федерального закона;
     е) порядок информирования клиента о  невозможности  совершения
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом  по   его
распоряжению в связи с приостановлением указанной операции.";
     пункт 29-1 изложить в следующей редакции:
     "29-1. В программе, регламентирующей порядок применения мер по
замораживанию (блокированию) денежных средств или иного  имущества,
предусматриваются:
     а) порядок  получения  информации  от  Федеральной  службы  по
финансовому  мониторингу  об  организациях  и   физических   лицах,
включенных  в  соответствии  со  статьей 6  Федерального  закона  в
перечень организаций и физических лиц, в отношении которых  имеются
сведения об  их  причастности  к  экстремистской  деятельности  или
терроризму или в отношении которых в  соответствии  со  статьей 7-4
Федерального  закона  межведомственным   координационным   органом,
осуществляющим   функции    по    противодействию    финансированию
терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных
средств или иного имущества;
     б) порядок принятия решения о применении мер по  замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества;
     в) порядок и периодичность проведения мероприятий по  проверке
наличия  или  отсутствия  среди  своих   клиентов   организаций   и
физических  лиц,  в  отношении   которых   применены   или   должны
применяться меры по замораживанию (блокированию)  денежных  средств
или иного имущества;
     г) информирование   Федеральной    службы    по    финансовому
мониторингу  о  принятых  мерах  по  замораживанию   (блокированию)
денежных средств или иного имущества и результатах проверок наличия
или отсутствия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в
отношении  которых  применены  или  должны  применяться   меры   по
замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
     д) порядок  взаимодействия  с  организациями   и   физическими
лицами, в отношении которых применены или должны  применяться  меры
по  замораживанию  (блокированию)  денежных   средств   или   иного
имущества, включая порядок их информирования о  принятых  мерах  по
замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
     е) порядок  выполнения  требований,  установленных   пунктом 4
статьи 7-4  Федерального  закона,  при  принятии   соответствующего
решения межведомственным  координационным  органом,  осуществляющим
функции по противодействию финансированию терроризма;
     ж) порядок  принятия  решения,  направленного  на   выполнение
требований  абзацев  второго  и  третьего  пункта  2-4   статьи   6
Федерального закона.".
     2. В Положении о представлении информации в Федеральную службу
по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими  операции
с денежными  средствами  или  иным  имуществом,  и  индивидуальными
предпринимателями и направлении Федеральной службой по  финансовому
мониторингу  запросов  в  организации,  осуществляющие  операции  с
денежными  средствами  или  иным   имуществом,   и   индивидуальным
предпринимателям,   утвержденном    постановлением    Правительства
Российской Федерации  от  19 марта  2014 г.  № 209  "Об утверждении
Положения  о  представлении  информации  в  Федеральную  службу  по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими  операции  с
денежными  средствами  или  иным  имуществом,   и   индивидуальными
предпринимателями и направлении Федеральной службой по  финансовому
мониторингу  запросов  в  организации,  осуществляющие  операции  с
денежными  средствами  или  иным   имуществом,   и   индивидуальным
предпринимателям" (Собрание законодательства Российской  Федерации,
2014, № 12, ст. 1304; 2015, № 16, ст. 2381):
     а) в пункте 3:
     подпункт "е" изложить в следующей редакции:
     "е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7  и
частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными
средствами или иным имуществом;";
     дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:
     "ж) о случаях отказа  от  выполнения  распоряжения  клиента  о
совершении операции с денежными средствами или иным  имуществом  по
основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.";
     б) в пункте 4:
     подпункт "д" изложить в следующей редакции:
     "д) информация, указанная в подпункте "д" пункта 3  настоящего
Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем  выявления
соответствующих фактов;";
     дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
     "е) информация, указанная в подпункте "ж" пункта 3  настоящего
Положения, - не позднее рабочего дня, следующего за  днем  принятия
решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или
иным имуществом.";
     в) дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:
     "5-1. Кредитные организации  помимо  информации,  указанной  в
пункте 3 настоящего  Положения,  представляют  сведения  о  случаях
отказа от заключения договора банковского счета  (вклада)  и  (или)
расторжения договора  банковского  счета  (вклада)  с  клиентом  по
инициативе  кредитной  организации  по  основаниям,   указанным   в
пункте 5-2 статьи 7 Федерального закона.
     Такие  сведения  представляются  не  позднее   рабочего   дня,
следующего  за  днем  принятия  решения  об  отказе  от  заключения
договора банковского  счета  (вклада)  или  решения  о  расторжении
договора  банковского  счета  (вклада)  с   клиентом   в   порядке,
установленном   Центральным   банком   Российской   Федерации    по
согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.".


                           ____________