Приказ Федеральной службы судебных приставов от 14.05.2020 № 402

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ

ПРИКАЗ

Москва

14 мая 2020 г.                              № 402

Об утверждении требований к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией

Зарегистрирован Минюстом России 19 июня 2020 г.

Регистрационный № 58713

В соответствии с частью 3 статьи 81 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2019, № 31, ст. 4446) приказываю:

Утвердить прилагаемые требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией.

Директор
генерал-полковник
внутренней службы                              Д.В.Аристов

Приложение

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФССП России
от 14 мая 2020 г. № 402

Требования к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией

Формат сообщения в форме электронного документа, направляемое банком или иной кредитной организацией, должен:

использовать набор символов (кодировка) UTF-8 для кириллических алфавитов;

соответствовать формату на языке разметки "ExtensibleMarkupLanguage" (далее - XML) и содержащий элемент (блок) ReportArrest. Спецификация XML опубликована в рекомендациях консорциума "W3C": "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.1 (Second Edition). W3C Recommendation 16 August 2006" и "ExtensibleMarkupLanguage (XML) 1.0 (Fifth Edition). W3C Recommendation 26 November 2008"1;

содержать корневой элемент (блок) ReportArrest и вложенные в него элементы (блоки, реквизиты), принадлежащие пространству имен: www.fssprus.ru/namespace/BankMsg/2020/l и определенные в приложении к настоящим требованиям;

быть подписанными одной или несколькими усиленными квалифицированными электронными подписями в соответствии с законодательством Российской Федерации в формате PKCS#7 (отделенная электронная подпись)2;

содержать метку времени, наложенную в соответствии со спецификацией Internet Х.509 Public Key Infrastructure Time-Stamp Protocol (TSP) и спецификацией CAdES-T (ETSI TS 101 733 "CMS Advanced Electronic Signatures (CadES)"3.

______________________________ 

1 http://www.w3.org/TR/xml11/.

2 Пункт 3 Требований к форматам исполнительных документов, вынесенных и (или) направляемых для исполнения в форме электронного документа, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 18.07.2019 № 934 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 30, ст. 4318; 2020, № 8, ст. 1033).

3 Пункт 5 Правил использования усиленной квалифицированной электронной подписи органами исполнительной власти и органами местного самоуправления при организации электронного взаимодействия между собой, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2012 № 111 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 8, ст. 1027; 2018, № 49 (часть VI), ст. 7600). Пункт 9 Требований к форме квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, утвержденных приказом ФСБ России от 27.12.2011 № 795 (зарегистрирован Минюстом России 27.01.2012, регистрационный № 23041).

Приложение
к требованиям к формату сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией

Описание
реквизитов сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией

Таблица 1. Описание типов реквизитов сообщения в форме электронного документа, направляемого банком или иной кредитной организацией
№ п/п	Тип реквизита	Базовый тип данных XSD	Ограничение базового типа данных в XSD- схеме	Описание типа реквизита
1	2	3	4	5
1	DAccountKindCodeType	string	length value="2"	код вида банковского счета. Возможные значения: 01 - расчетный счет, открываемый юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, индивидуальным предпринимателям или физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерацией частной практикой, для совершения операций, связанных с предпринимательской деятельностью или частной практикой; 02 - текущий счет, открываемый физическим лицам; 03 - счет по вкладу (депозиту) физических (юридических лиц); 04 - публичный депозитный счет нотариусов, службы судебных приставов, судов и иных органов или лиц, которые в соответствии с законом могут принимать денежные средства в депозит; 09 - бюджетный счет, открываемый лицам, осуществляющим операции со средствами бюджетов всех уровней и государственных внебюджетных фондов; 10 - корреспондентский счет, открываемый кредитным организациям; 11 - корреспондентский субсчет, открываемый филиалам кредитных организаций; 12 - счет доверительного управления, открываемый доверительному управляющему; 13 - специальный банковский счет, открываемый юридическим лицам, физическим лицам в рамках операций с ценными бумагами; 14 - совместный счет, открываемый нескольким  лицам; 15 - номинальный счет, открываемый лицу, осуществляющему операции со средствами, принадлежащими другому лицу; 17 - специальный банковский счет для размещения средств компенсационного фонда возмещения вреда, средств компенсационного фонда обеспечения договорных обязательств; 18 - специальный счет эскроу для учета и блокирования денежных средств, полученных банком от владельца счета (депонента) в целях их передачи другому лицу (бенефициару) при возникновении оснований, предусмотренных договором счета эскроу; 19 - залоговый счет; 20 - банковский счет в драгоценных металлах; 21 - счет, открытый в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2012 № 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе"1; 22 - специальные избирательные счета, специальные счета фондов референдума; 23 - специальные счета фонда капитального ремонта; 24 - специальные банковские счета платежного агента, банковского платежного субагента, поставщика; 25 - залоговый счет, открытый в соответствии со статьей 358.11 Гражданского кодекса Российской Федерации2; 26 - иные виды счетов
2	DAccountType	string	maxLength: 20	номер счета в банке или иной кредитной организации
3	DAddrType	string	maxLength: 200	почтовый адрес. Указывается уникальный номер адреса объекта адресации в государственном адресном реестре3 и следующий за ним текст данного адреса либо почтовый адрес в произвольном формате в случае отсутствия уникального номера адреса объекта адресации
4	DArrestRecoveryStateType	string	maxLength: 2	код статуса ареста (ограничения). Возможные значения: 1 - имущество (счет) найдено (найден), но принадлежит другому лицу; 2 - имущество (счет) не найдено (не найден); 4 - арест (ограничение) не может быть снят (отменено), так как не был (не было) наложен (наложено); 6 - счет найден, взыскание на счет обращено частично по причине недостатка денежных средств на счете; 7 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) наложен (наложено); 8 - счет найден, взыскание на счет обращено в полном объеме; 9 - имущество (счет) найдено (найден), арест (ограничение) снят (отменено) в полном объеме; 11 - счет найден, обращение взыскания отменено; 12 - счет найден, счет закрыт; 15 - счет найден, арест выполнен частично по причине недостатка средств; 18 - счет найден, денежные средства доарестованы/довзысканы; 19 - счет найден, арест снят частично; 20 - счет найден, арест не снимался; 30 - счет перенумерован; 31 - счет перенумерован, денежные средства доарестованы/довзысканы частично; 32 - счет перенумерован, денежные средства доврестованы/довзысканы в полном объеме; 33 - счет найден, арест не может быть наложен
5	DBikType	string	length value="9"	банковский идентификационный код (далее - БИК)
6	DDateType	date	minlnclusivevalue="1900-01-01"; maxExclusivevalue="2100-01-01"	дата
7	DDbtrType	string	maxLength: 10	тип лица, в отношении которого предоставляются сведения. Возможные значения: 1 - юридическое лицо; 2 - физическое лицо, а также физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; 3 - индивидуальный предприниматель
8	DDescriptionType	string	maxLength: 1000	строка длиной не более 1000 символов
9	DDocnumberType	string	maxLength: 25	номер документа, в том числе регистрационный. Строка длиной не более 25 символов
10	DDocTypeType	string	maxLength: 31	код вида документа из справочника видов постановлений и иных документов должностных лиц ФССП России
11	DEncumbranceOrgType	string	length value="2"	вид обременения, препятствующего аресту. Возможные значения: 9 - денежные суммы, выплачиваемые в возмещение вреда, причиненного здоровью, по основаниям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"4 или компенсационные выплаты за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов гражданам, пострадавшим в результате радиационных или техногенных катастроф, по основаниям, указанным в пункте 4 части 1 статьи 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"; 10 - денежные средства, выплачиваемые по основаниям, указанным в статье 101 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", кроме пунктов 1 и 4 части 1 указанной статьи5; 11 - денежные суммы, взыскиваемые по основаниям, указанным в статье 99 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
12	DEncumbrancePriorityType	integer	minlnclusivevalue="1"; maxlnclusivevalue="5 "	очередность списания денежных средств со счета в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации6
13	DExternalKeyType	string	maxLength: 60	идентификатор документа в системе, в которой он был сформирован
14	DIdType	integer	minlnclusivevalue="-9223372036854775808"; maxlnclusivevalue="9223372036854775807"	идентификатор документа в федеральной государственной информационной системе "Автоматизированная информационная система Федеральной службы судебных приставов"7 (далее - АИС ФССП России)
15	DInnType	string	length value="12" length value="10"	идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для юридического лица - 10 цифр, для физического лица, а также для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12 цифр
16	DKppType	string	length value="9"	код причины постановки на учет (далее - КПП)
17	DMoneyType	decimal	totalDigitsvalue="15"; fractionDigitsvalue="2"	сумма
18	DOgmType	string	length value="15"	основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН)
19	DOkvType	string	length value="3"	трехзначный буквенно-цифровой код валют (допускается использование цифр и латинских символов в верхнем регистре) по Общероссийскому классификатору валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятому постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 № 405-ст
20	DPersonDocumentTypeType	string	length value="2"	типы документов, удостоверяющих личность. Возможные значения: 01 - паспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 02 - загранпаспорт гражданина Союза Советских Социалистических Республик; 03 - свидетельство о рождении; 04 - удостоверение личности офицера; 05 - справка об освобождении из места лишения свободы; 06 - паспорт Минморфлота СССР; 07 - военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины); 08 - временное удостоверение, выданное взамен военного билета; 09 - дипломатический паспорт гражданина Российской Федерации; 10 - паспорт иностранного гражданина; 11 - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу; 12 - вид на жительство лица без гражданства; 13 - удостоверение беженца в Российской Федерации; 14 - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации; 19 - разрешение на временное проживание в Российской Федерации; 20 - свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации; 21 - паспорт гражданина Российской Федерации; 22 - загранпаспорт гражданина Российской Федерации; 23 - свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства; 24 - удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации; 26 - паспорт моряка; 27 - военный билет офицера запаса; 91 - иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации
21	DRestrictionAnswerTypeType	string	minLength: 1; maxLength: 2	код типа сообщения. Возможные значения: 2 - постановление не исполнено по иным причинам; 3 постановление исполнено; 4 - постановление исполнено частично; 5 - постановление не исполнено в связи с некорректным/ противоречивым содержанием; 6 - постановление не исполнено в связи с наличием ограничения (ареста), которое требуется отменить/снять; 7 - постановление не исполнено в связи с отсутствием на учете лица либо объекта, на который накладывается ограничение (арест); 8 - постановление не исполнено, так как требование исполнено ранее; 12 - постановление не исполнено в связи с невозможностью идентифицировать лицо по указанным в постановлении данным
22	DSnilsType	string	maxLength: 11	страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС). Передается без разделителей и пробелов
23	DTextType	string		массив произвольных данных (текстовый)
24	DVarchar20Type	string	maxLength: 20	строка длиной от 1 до 20 символов
25	DVarchar25Type	string	maxLength: 25	строка длиной от 1 до 25 символов
26	DVarchar31Type	string	maxLength: 31	строка длиной от 1 до 31 символа
27	DVarchar50Type	string	maxLength: 50	строка длиной от 1 до 50 символов
28	DVkspType	string	length value ="5"	код структурного подразделения

______________________________ 

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53 (ч. I), ст. 7600; 2020, № 8, ст. 914.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301; 2013, № 51, ст. 6687.

3 Пункт 2 части 1 статьи 2 Федерального закона от 28.12.2013 № 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 52 (ч. I), ст. 7008; 2019, № 30, ст. 4129).

4 Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2014, № 30 (ч. I), ст. 4217.

5 Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 41, ст. 4849; 2019 № 31, ст. 4446.

6 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 5, ст. 410; 2017, № 31 (ч. I), ст. 4761.

7 Часть 4 статьи 5 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве".

Таблица 2. Описание реквизитного состава для блока ReportArrest (сообщение)
№ п/п	Наименование элемента	Наименование реквизита документа	Обязательность	Тип	Описание реквизита документа
1	2	3	4	5	6
1	ExtemalKey	идентификатор документа	да	DExtemalKeyType	уникальный идентификатор документа
2	DocDate	дата документа	да	DDateType	дата подготовки документа отправителем
3	RestrictnlnternalKey	идентификатор постановления	да	DIdType	уникальный идентификатор постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", в АИС ФССП России
4	DocType	тип постановления	да	DDocTypeType	буквенный код электронного постановления, в связи с которым направляется сообщение
5	RestrictionAnswerType	тип сообщения	да	DRestrictionAnswerTypeType	тип сообщения
6	RestrictionRejectType	причины отказа в исполнении		DVarchar50Туре	причины отказа в исполнении постановления судебного пристава-исполнителя, вынесенного в форме электронного документа согласно части 2.1 статьи 14 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве". Реквизит обязателен для заполнения, если в реквизите "Код типа сообщения" указано значение "2", "5", "12"
7	IpIntemalKey	ключ исполнительного производства (далее - ИП)	да	DIdType	уникальный идентификатор ИП, сформированный в АИС ФССП России
8	DeloNum	номер ИП	да	DDocnumberType	номер ИП
9	AuthorName	отправитель	да	DDescriptionType	наименование банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение
10	AuthorBIK	БИК отправителя	да	DBikType	БИК банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение. Реквизит обязателен для заполнения, если сообщение сформировано банком или иной кредитной организацией
11	AuthorDivisionCode	код подразделения-отправителя		DVarchar31Type	код подразделения банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение
12	OGRN	ОГРН	да	DOgrnType	ОГРН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение
13	INN	ИНН	да	DInnType	ИНН банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение
14	KPP	КПП	да	DKppType	КПП банка или иной кредитной организации, сформировавшей сообщение
15	RequestSubject	информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление	да	RequestSubjectType	информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление. Описание составного типа данных RequestSubjectType приведено в таблице 5 "Описание составного типа данных RequestSubjectType (информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление)"
16	MvvAccountDatum	сведения о денежных средствах, на которые наложен арест		MvvAccountDatumType	сведения о денежных средствах, на которые наложен арест. Блок повторяется для каждого счета, открытого должнику в банке или иной кредитной организации. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType приведено в таблице 3 "Описание составного типа данных MvvAccountDatumType Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест"

Таблица 3. Описание составного типа данных MvvAccountDatumType (Сведения о денежных средствах, на которые наложен арест)
№ п/п	Наименование элемента	Наименование реквизита документа	Обязательность	Тип	Описание реквизита документа
1	2	3	4	5	6
1	Acc	счет	да	DAccountType	номер счета, открытый клиенту в банке или иной кредитной организации
2	CurrencyCode	валюта	да	DOkvType	валюта счета
3	ContractNumber	номер договора банковского счета		DVarchar20Type	номер договора на открытие банковского счета
4	ContractStartDate	дата начала действия договора		DDateType	дата начала действия договора на открытие банковского счета
5	ContractFinDate	дата окончания действия договора		DDateType	дата окончания действия договора на открытие банковского счета
6	AccountKindCode	код вида банковского счета		DAccountKindCodeType	код вида банковского счета. Реквизит обязателен для заполнения для всех значений "код статуса ареста (ограничения)", за исключением значений "1" и "2"
7	ArrestAmount	сумма ареста в валюте счета		DMoneyType	сумма, на которую наложен арест на момент исполнения постановления (в валюте счета)
8	ArrestAmountRub	сумма ареста в рублях		DMoneyType	сумма, на которую наложен арест на момент исполнения постановления (в рублях, по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста). При отсутствии такого курса арест иностранной валюты осуществляется по официальному курсу, установленному Банком России. Арест драгоценных металлов осуществляется по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста, либо по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день ареста
9	ArrestRecoveryState	статус ареста	да	DArrestRecoveryStateType	результат наложения ареста на денежные средства на счете
10	AccOld	номер счет до перенумерации		DAccountType	номер счета, открытый клиенту в банке или иной кредитной организации, до его перенумерации
11	AccountEncumbranceDatum	сведения об обременениях, препятствующих аресту		AccountEncumbranceDatumTуре	сведения об обременениях, препятствующих аресту. Блок повторяется для каждого вида обременения, препятствующего аресту. Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType приведено в таблице 4 "Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType (сведения об обременениях, препятствующих аресту)"

Таблица 4. Описание составного типа данных AccountEncumbranceDatumType (сведения об обременениях, препятствующих аресту)
№ п/п	Наименование элемента	Наименование реквизита документа	Обязательность	Тип	Описание реквизита документа
1	2	3	4	5	6
1	EncumbranceOrg	вид обременения, препятствующего аресту	да	DEncumbranceOrgType	код вида обременения, препятствующего аресту
2	EncumbranceOrglNN	ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение)		DInnType	ИНН государственного органа (организации), накладывающей арест (обременение)
3	Amount	сумма ареста (обременения)		DMoneyType	сумма ареста (обременения) в валюте счета
4	ArrestAmountRub	сумма ареста (обременения) в рублях		DMoneyType	сумма ареста (обременения) (в рублях, по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста). При отсутствии такого курса указывается сумма иностранной валюты по официальному курсу, установленному Банком России. Сумма арестованных драгоценных металлов указывается по курсу, установленному банком или иной кредитной организацией на день ареста, либо по учетной цене на драгоценные металлы, установленной Банком России на день ареста
5	Date	дата наложения ареста (обременения)	да	DDateType	дата наложения ареста (обременения)
6	Priority	очередность		DEncumbrancePriorityType	очередность. Указывается значение, установленное в соответствии со статьей 855 Гражданского кодекса Российской Федерации
7	IPNumber	номер ИП		DDocnumberType	номер ИП, в рамках которого наложен арест (обременение). Реквизит обязателен для заполнения, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России"
8	DocNumber	номер постановления		DDocnumberType	номер постановления, по которому наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации)
9	OSPCode	код отдела судебных приставов (далее - ОСП)		DVkspType	код ОСП, в котором наложен арест (обременение). Реквизит заполняется, если значение реквизита "Организация, накладывающая обременения" равно "2 - ФССП России" (при наличии соответствующей информации)

Таблица 5. Описание составного типа данных RequestSubjectType (информация о должнике, в отношении счетов которого направлено постановление)
№ п/п	Наименование элемента	Наименование реквизита документа	Обязательность	Тип	Описание реквизита документа
1	2	3	4	5	6
1	DebtorType	тип лица	да	DDbtrType	тип лица, в отношении счетов которого направлено постановление
2	Name	Ф.И.О. или наименование организации	да	DDescriptionType	наименование организации или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление
3	Adr	адрес	да	DAddrType	адрес организации или физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление (место жительства или место пребывания)
4	Born	дата рождения		DDateType	дата рождения физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "2"
5	Bornadr	место рождения		DAddrType	место рождения физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "2"
6	Inn	ИНН		DInnType	ИНН организации или физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит обязателен для заполнения, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "1"
7	Kpp	КПП		DKppType	КПП организации, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется, если значение реквизита "Тип лица или организации" равно значению "1"
8	Ogrn	ОГРН		DOgrnType	ОГРН организации, в отношении счетов которого направлено постановление. Реквизит заполняется при его наличии
9	SNILS	СНИЛС		DSnilsType	СНИЛС лица, в отношении счетов которого направлено постановление
10	TypeDocCode	код типа документа		DPersonDocumentTypeType	код вида документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление
11	SerDoc	серия документа		DVarchar25Type	серия документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление
12	NumDoc	номер документа		DVarchar25Type	номер документа, удостоверяющего личность физического лица, в отношении счетов которого направлено постановление
13	UnstructuredDatum	неструктурированные сведения		UnstructuredDatumType	неструктурированные сведения. Описание составного типа данных приведено в таблице 6 "Описание составного типа данных UnstructuredDatumType (неструктурированные сведения)"

Таблица 6. Описание составного типа данных UnstructuredDatumType (неструктурированные сведения)
№ п/п	Наименование элемента	Наименование реквизита документа	Обязательность	Тип	Описание реквизита документа
1	TextDatums	сведения	да	DTextType	описание сведений