Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2009 по делу n А55-22405/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

17 декабря 2009 года                                                                       Дело № А55-22405/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 16 декабря 2009 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 17 декабря 2009 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Филипповой Е.Г., судей Семушкина В.С., Кувшинова В.Е.,

при ведении протокола судебного заседания Смирновой Е.А., с участием:

от ОАО «Тольяттиазот» - представителя Зинатуллиной Э.Ф., доверенность от 09 августа 2009 года,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе – представителя Кузнецова А.А., доверенность от 21 сентября 2009 года № 42-09-СК-05/5264,

от третьего лица: ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» - представителя Архангельского О.Г., доверенность от 26 октября 2009 года № О-20/0231/069-09,

рассмотрев в открытом судебном заседании 16 декабря 2009 года апелляционную жалобу ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ»

на решение Арбитражного суда Самарской области от 19 октября 2009 года по делу № А55-22405/2009, судья Черномырдина Е.В., принятое по заявлению ОАО «Тольяттиазот», Самарская область, г.Тольятти, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, г.Самара, третье лицо: ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ», г.Москва,

о признании незаконным и отмене постановления от 06 августа 2009 года № 42-09-213/ап о назначении административного наказания по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Тольяттиазот» (далее – ОАО «Тольяттиазот», общество) обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – РО ФСФР в ЮВР, административный орган) от 06 августа 2009 года № 42-09-213/ап о назначении административного наказания по ч.1 ст.15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

К участию в деле в качестве третьего лиц, не заявляющих самостоятельных требований, привлечено открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» (далее – ОАО «ОХК «УРАЛХИМ»)  (т.2, л.д.50).

Решением суда от 19 октября 2009 года заявление ОАО «Тольяттиазот» удовлетворено, оспариваемое постановление РО ФСФР в ЮВР от 06 августа 2009 года о признании ОАО «Тольяттиазот» виновным в совершении  административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, и назначении наказания в виде административного штрафа в сумме 500 000 рублей признано незаконным и отменено. Производство по делу об административном правонарушении прекращено на том основании, что материалами дела не доказано наличие в действиях общества вменяемого состава административного правонарушения.

В апелляционной жалобе ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ»

просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт, в удовлетворении заявленных требований ОАО «Тольяттиазот» - отказать, ссылаясь на нарушение норм материального права, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела

В отзыве на апелляционную жалобу ОАО «Тольяттиазот» просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемого решения суда, поскольку.

В отзыве на апелляционную жалобу административный орган поддержал доводы апелляционной жалобы.

В судебном заседании представитель ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления ОАО «Тольяттиазот».

Представитель ОАО «Тольяттиазот» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы и просил оставить решение суда без изменения.

Представитель административного органа согласился с доводами апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления ОАО «Тольяттиазот».

Проверив материалы дела, выслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный апелляционный суд считает, что обжалуемый судебный акт следует отменить в связи с несоответствием выводов суда обстоятельствам дела.

Как следует из материалов дела, ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» является акционером ОАО «Тольяттиазот», обладающим 7,5 % его голосующих акций.

ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» направило в адрес ОАО «Тольяттиазот» требование от 15 мая 2009 года (т.2, л.д.31-32) о предоставлении для ознакомления представителю  ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» доступа к оригиналам следующих документов: положения о филиалах и представительствах, ежеквартального отчета ОАО «Тольяттиазот» за 4 квартал 2008 года, бухгалтерского баланса на 31 декабря 2008 года, а также изготовления надлежащим образом их заверенных копий и передачи их представителю. Данное требование получено ОАО «Тольяттиазот» 27 мая 2009 года, что подтверждает уведомление о вручении.

Названное требование ОАО «Тольяттиазот» исполнено не было, в связи с чем ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» обратилось в РО ФСФР в ЮВР с заявлением о возбуждении в отношении ОАО «Тольяттиазот» дела об административном правонарушении по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

По данному факту РО ФСФР в ЮВР в отношении ОАО «Тольяттиазот» 22 июля 2009 года составлен протокол об административном правонарушении № 42-09-ВВ-05/4045пр-ап (т.2, л.д.22). Телеграммой от 20 июля 2009 года (т.2, л.д.25) законный представитель общества был извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Постановлением РО ФСФР в ЮВР от 06 августа 2009 года № 42-09-213/ап ОАО «Тольяттиазот» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной  ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 рублей (т.2, л.д.10-13).

Согласно ч.1 ст.15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу ч.1 ст.91 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п.1 ст.89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Статьей 89 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрено, что общество обязано хранить документы, в том числе: внутренние документы общества; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); списки аффилированных лиц общества.

Следовательно, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционера по его требованию реальной возможности ознакомления с предусмотренной законодательством информацией (документами общества) в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Осуществление акционером права на получение копии документов статья 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» не ставит в зависимость от желания и предварительного согласия единоличного органа управления.

ОАО ОХК «УРАЛХИМ» с учетом количества принадлежащих ему акций имеет право доступа ко всем документам, указанным в пункте 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», за исключением документов бухгалтерского учета.

Пункт 1 статьи 89 вышеназванного Федерального закона (в редакции, действующей на момент обращения третьего лица к заявителю) содержит следующий перечень документов: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Из материалов дела следует, что ОАО «ОХК «УРАЛХИМ», являясь акционером ОАО «Тольяттивазот», обратилось к нему с  требованием от 15 мая 2009 года (т.2, л.д.31-32) о предоставлении документов. Факт наличия у ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» статуса акционера ОАО «Тольяттиазот» подтверждается выпиской по счету депо № 243999008 по состоянию на 15 мая 2009 года, выданной депозитарием ОАО Банк «Петрокоммерц» (т.2, л.д.128).

В соответствии со ст.28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

С учетом данной нормы, выписка по счету депо, выданная депозитарием является надлежащим подтверждением прав акционера. Доказательств обратного в материалах дела не представлено.

В подтверждение явки представителя ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» для ознакомления с документами и получения их копий, административный орган и третье лицо ссылаются на свидетельство нотариуса Макуловой И.В. (т.2, л.д.37), согласно которому гражданин Наумов Максим Вячеславович находился 29 мая 2009 года в 13 час 40 мин в помещении проходной ОАО «Тольяттиазот» по адресу: Самарская область, г.Тольятти, Поволжское шоссе, 32.

Суд апелляционной инстанции на основании представленных в материалы дела доказательств пришел к выводу о доказанности факта явки 29 мая 2009 года представителя ОАО ОХК «УРАЛХИМ» Наумова М.В. по местонахождению исполнительного органа ОАО «Тольяттиазот» за получением запрашиваемой информации.

Таким образом, доводы ОАО «Тольяттиазот» о том, что у него отсутствовала реальная возможность исполнения обязанности, предусмотренной п.2 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», поскольку ОАО ОХК «УРАЛХИМ» не были совершены действия, необходимые для получения доступа к документам, являются необоснованными.

Пропускной режим, введенный на территории ОАО «Тольяттиазот», исключает возможность доступа на территорию организации неопределенного круга лиц.

Доказательства, свидетельствующие о том, что ОАО «Тольяттиазот» разработан порядок получения информации и ознакомления с бухгалтерской и иной документацией, в материалах дела отсутствуют.

Из представленных в дело документов следует, что ОАО «Тольяттиазот» получило вышеозначенное требование ОАО ОХК «УРАЛХИМ», содержащее конкретный перечень документов, однако ОАО «Тольяттиазот» не направило в адрес ОАО ОХК «УРАЛХИМ» уведомление о порядке получения информации и ознакомления с запрашиваемой документацией.

С учетом вышеуказанных норм права, установив, что ОАО «Тольяттиазот» не предприняло необходимых мер для того, чтобы обеспечить представителю ОАО ОХК «УРАЛХИМ» возможность ознакомления с документами согласно его требованию, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о наличии в действиях ОАО «Тольяттиазот» факта правонарушения, ответственность за которое