Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.12.2009 по делу n А55-25138/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected].

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

18 декабря 2009 г.                                                                                Дело № А55-25138/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 16 декабря 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено: 18 декабря 2009 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Кузнецова В.В.,

судей Драгоценновой И.С., Рогалевой Е.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Хархавкиным А.А.,

с участием:

от заявителя – Меркулова Е.В. доверенность от 22.01.2008 года № 22, Зинатуллина Э.Ф. доверенность от 29.09.2009 года,

от ответчика – Кузнецов А.А. доверенность от 21.09.2009 года № 42-09-СК-05/5264,

от третьего лица –  Ипатова Е.М. доверенность от 05.10.2009 года № Дов0-20/0231/065-09, Архангельский О.Г. доверенность от 26.10.2009 года № Дов0-20/0231/069-09,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале № 6 дело по  апелляционной  жалобе открытого акционерного общества «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» на решение Арбитражного суда Самарской области от 23 октября 2009 г. по делу № А55-25138/2009 (судья Холодкова Ю.Е.),

принятое по заявлению открытого акционерного общества «Тольяттиазот», г. Тольятти,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Юго-Восточном регионе, г. Самара,

третье лицо: открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ», г. Москва,

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Тольяттиазот» (далее заявитель)  обратилось в Арбитражный суд Самарской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее административный орган) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от № 42-09-168/ап от 12.08.2009 г., которым заявитель был привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 23 октября 2009 г. по делу № А55-25138/2009 заявленное требование удовлетворено. Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-09-168/ап от 12.08.2009 г. о назначении Открытому акционерному обществу «Тольяттиазот» административного наказания, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей признано незаконным и отменено.

Третье лицо - открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» в апелляционной жалобе просит отменить решение суда первой инстанции и отказать заявителю в удовлетворении заявленного требования. Третье лицо  считает, что выводы суда в решении не соответствуют обстоятельствам дела и судом неправильно применены нормы материального права.

Административный орган поддерживает доводы заявителя апелляционной жалобы и просит отменить решение суда и отказать заявителю в удовлетворении заявленного требования.

Заявитель считает, что решение суда является законным и обоснованным и просит оставить его без изменения.

Проверив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, арбитражный апелляционный суд считает решение арбитражного суда первой инстанции подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» является акционером Открытого акционерного общества «Тольяттиазот», обладающим 7,5 % его голосующих акций.

Факт наличия у ОАО ОХК «УРАЛХИМ» статуса акционера ОАО «Тольяттиазот» подтверждается выпиской по счету депо № 212538483 по состоянию на 01.07.2009 г., выданной депозитарием ОАО Банк «Петрокоммерц».

ОАО ОХК «УРАЛХИМ» 08.05.2009 г. обратилось к ОАО «Тольяттиазот» с требованием о предоставления для ознакомления представителю ОАО ОХК «УРАЛХИМ» оригиналов следующих документов: действующего положения  о ревизионной  комиссии ОАО «Тольяттиазот», годовым отчетам ОАО «Тольяттиазот» за период с 2005 года до 2008 года включительно, спискам лиц, имеющих право на голосование на собраниях акционеров (годовых и внеочередных), проведенных в период с 2005 года по дату получения настоящего требования. 

Вышеуказанное требование заявителем исполнено не было, в связи с чем, ОАО ОХК «УРАЛХИМ» обратилось в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с заявлениями о возбуждении в отношении ОАО «Тольяттиазот» дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Административным органом в отношении заявителя составлен протокол об административном правонарушении № 42-09-ЕА-03/3564 пр-ап от 26 июня 2009 г.

Телеграммами от 24.06.2009 г., заказным письмом с уведомлением законный представитель заявителя был извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-09-168/ап от 12.08.2009 г. о назначении административного наказания Открытое акционерное общество «Тольяттиазот» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.19 КОАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Согласно части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно части 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Пункт 1 статьи 89 вышеназванного федерального закона (в редакции, действующей на момент обращения третьего лица к заявителю) содержит следующий перечень документов: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

При этом частью 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» определено, что документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Арбитражный суд первой инстанции, удовлетворяя требование заявителя, сделал вывод об отсутствии вины заявителя в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Суд первой инстанции указал, что явка представителя акционера ОАО ОХК «УРАЛХИМ» 20.05.2009 в  13 час. 03 мин.  в офисное здание, в котором находится ЗАО Корпорация «ТольяттиАзот» по адресу: Самарская область, г. Тольятти, ул. Горького, 96., а также 20.05.2009 года  в 13 часов 30  в здание, по адресу: Самарская область, г. Тольятти, Поволжское шоссе, д. 32 по месту расположения органа управления заявителя не подтверждает факт того, что представитель третьего лица Ипатова Е.М. прибыла в указанное время с намерением ознакомиться с документами, указанными в требовании от 08.05.2009 г. и сделал вывод о том, что ОАО «Тольяттиазот» было лишено возможности исполнить требование акционера.

Эти выводы суда первой инстанции суд апелляционной инстанции находит ошибочными, не соответствующими обстоятельствам дела.

Исходя из смысла вышеназванных норм федерального законодательства, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционеру, по его требованию, реальной возможности ознакомления с предусмотренной законодательством информацией (документами общества) в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Осуществление акционером права на ознакомление с документами и на получение копий документов статья 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» не ставит в зависимость от желания и предварительного согласия единоличного органа управления.

ОАО ОХК «УРАЛХИМ» с учетом количества принадлежащих ему акций имеет право доступа ко всем документам, указанным в пункте 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», за исключением документов бухгалтерского учета.

Из материалов дела следует, что в  ОАО «Тольяттиазот» установлен пропускной режим, исключающий свободный доступ на территорию акционерного общества, включая и доступ в места расположения органов управления акционерным обществом неопределенного круга лиц.

Как следует из материалов дела, 20.05.2009 г. представитель ОАО «Уралхим» гражданка Ипатова Е.М. с целью ознакомления с документами, указанными в требовании ОАО «Уралхим» вместе с нотариусом Стребковой С.А. прибыла  по адресу г. Тольятти, Поволжское шоссе. 32, по месту расположения органов управления ОАО «Тольяттиазот».

На территорию ОАО «Тольяттиазот» представитель акционера не был допущен вахтером в связи с отсутствием у представителя пропуска.

Представитель акционера был лишен возможности получить на контрольно-пропускном пункте ОАО «Тольяттиазот» информацию о порядке доступа на территорию ОАО «Тольяттиазот», и о конкретных лицах, ответственных за предоставление информации акционеру, в связи с отсутствием такой информации на контрольно-пропускном пункте, что подтверждено показаниями свидетелей Ипатовой Е.М. и Стребковой С.А.

Поскольку на заявителя законодательством возложена обязанность по обеспечению акционеру, по его требованию, реальной возможности ознакомления с предусмотренной законодательством информацией (документами общества) в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов, заявитель обязан довести до сведения акционера порядок получения информации и ознакомления с бухгалтерской и иной документацией.

Заявителем порядок получения информации и ознакомления с бухгалтерской и иной документацией акционерами не разработан и не доведен до сведения акционеров, в том числе и третьего лица,  не определены конкретные должностные лица ответственные за ознакомление акционеров с бухгалтерской и иной документацией, что с учетом существующего у заявителя пропускного режима создало для ОАО «Уралхим» препятствия в осуществлении его права, закрепленного в ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Заявитель, как обязанное лицо, не представил доказательств того, что им приняты все зависящие от него меры по предоставлению акционеру необходимой информации.

В части 1 статьи 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена