Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2009 по делу n А65-26858/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

23 декабря 2009 г.                                                                                   Дело № А65-26858/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 23 декабря 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 23 декабря 2009 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В.С., cудей Кувшинова В.Е., Филипповой Е.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Олениной Е. В.,

в отсутствие в судебном заседании лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 23 декабря 2009 г. в помещении суда апелляционную жалобу ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж», г. Казань, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13 октября 2009 г. по делу № А65-26858/2009 (судья Воробьев Р.М.), принятое по заявлению ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» к РО ФСФР России в ВКР, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Трест Татнефтехиммонтаж» (далее – ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – РО ФСФР России в ВКР) от 02 сентября 2009 г. № 11-09-510/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 13 октября 2009 г. по делу №А65-26858/2009 Арбитражный суд Республики Татарстан отказал в удовлетворении заявления общества.

В апелляционной жалобе ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» просит отменить решение суда первой инстанции, считая его незаконным и необоснованным.

РО ФСФР России в ЮВР по основаниям, изложенным в отзыве, отклонило апелляционную жалобу.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и с учетом ходатайства РО ФСФР России в ВКР в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, приведенных в апелляционной жалобе и в отзыве на нее, суд апелляционной инстанции установил следующее.

Как видно из материалов дела, 19 августа 2009 г. РО ФСФР России в ВКР составило в отношении ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» протокол об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ по факту нераскрытия информации в форме списка аффилированных лиц за 2 квартал 2009 г. на странице в сети Интернет.

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении 02 сентября 2009 г. РО ФСФР России в ВКР вынесло в отношении общества постановление № 11-09-510/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в сумме 700000 руб.

Исходя из оценки конкретных обстоятельств совершения обществом административного правонарушения в области рынка ценных бумаг, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что данное правонарушение является малозначительным.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 21 Постановления Пленума от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, основным критерием, позволяющим квалифицировать правонарушение в качестве малозначительного, является отсутствие существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения данной информации.

В соответствии с общими положениями Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» к числу прав акционеров относится, в том числе, право на информацию.

Таким образом, лицами, заинтересованными в раскрытии акционерным обществом информации о его деятельности, в частности, информации об аффилированных лицах, являются акционеры общества и все потенциальные приобретатели его ценных бумаг.

Между тем, интерес иных лиц, помимо акционеров, к информации об акционерном обществе существует при публичном размещении его акций или при их обращении на организованном либо неорганизованном рынке ценных бумаг.

Материалами дела подтверждается, что ценные бумаги ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» публично не размещались, они не обращаются на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг. Акционеры общества, в соответствии со статьей 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», имеют право на доступ к документам общества, в том числе и к информации о его аффилированных лицах.

Тот факт, что права акционеров не были нарушены в результате несвоевременного опубликования на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» за 2 квартал 2009 г. также подтверждается письмом его акционеров (л.д. 85).

Из материалов дела усматривается, что состав аффилированных лиц ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» не изменялся с марта 2008 г.

ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» исполнило обязанность по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц за 2 квартал 2009 г. посредством его опубликования на странице в сети Интернет после получения от РО ФСФР Росси в ВКР предписания от 24 июля 2009 г. № 11-09-эс-02/1279-т.

Исходя из оценки изложенных обстоятельств в их совокупности и взаимосвязи суд апелляционной инстанции считает, что несвоевременное представление ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» списка аффилированных лиц за 1 квартал 2009 г. не привело к возникновению существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Аналогичные выводы были сделаны Федеральным арбитражным судом Поволжского округа в постановлениях от 20 августа 2009 г. по делу №А651687/2009, от 28 мая 2009 г. по делу №А65-24214/2008, от 13 января 2009 г. по делу №А55-15023/2008.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь принципом индивидуализации наказания и соразмерности его степени общественной опасности деяния, исходя из правовой позиции Конституционного суда Российской Федерации, приведенной в Определении от 09 апреля 2003 г. № 116-О, оценивает совершенное ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» правонарушение как малозначительные.

По смыслу пункта 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, суд, руководствуясь частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая лицо от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

Более того, Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 23 апреля 2009 г. № 09-14/пз-н), действовавшее в момент возбуждения РО ФСФР России в ВКР в отношении ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» производства по делу об административном правонарушении (27 июля 2009 г.) и на дату вынесения оспариваемого постановления (10 августа 2009 г.) упразднило обязанность эмитента эмиссионных ценных бумаг по раскрытию информации в форме списка аффилированных лиц посредством представления упомянутого списка в регистрирующий орган.

Данное обстоятельство также свидетельствует о незаконности привлечения ОАО «Трест Татнефтехиммонтаж» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В связи с изложенным и на основании пункта 2 статьи 269, пункта 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции отменяет решение суда первой инстанции, а также признает незаконным и отменяет оспариваемое постановление РО ФСФР России в ВКР.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Отменить решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 13 октября 2009 г. по делу № А65-26858/2009.

Принять новый судебный акт.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 02 сентября 2009 г. о назначении открытому акционерному обществу «Трест Татнефтехиммонтаж» административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                                      В.С. Семушкин

Судьи                                                                                                                     В.Е. Кувшинов

Е.Г. Филиппова