Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.01.2010 по делу n А65-31015/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

15 января 2010 года                                                                          Дело № А65-31015/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 13 января 2010 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 15 января 2010 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Филипповой Е.Г., судей Юдкина А.А., Кувшинова В.Е.,

при ведении протокола судебного заседания Финогентовой А.С., с участием:

от ЗАО «Камский завод электронных компонентов» - представителя Лобашовой Э.Р., доверенность от 22 октября 2009 года,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе – представитель не явился, извещено,

рассмотрев в открытом судебном заседании 13 января 2010 года апелляционную жалобу ЗАО «Камский завод электронных компонентов»

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 12 ноября 2009 года по делу № А65-31015/2009, судья Хамитов З.Н., принятое по заявлению ЗАО «Камский завод электронных компонентов», Республика Татарстан, г.Набережные Челны, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 06 октября 2009 года № 11-09-567/пн о назначении административного наказания по ст.15.17 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Камский завод электронных компонентов» (далее - ЗАО «Камский завод электронных компонентов», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее -  РО ФСФР в Волго-Камском регионе, административный орган) от 06 октября 2009 года № 11-09-567/пн о назначении административного наказания по ст.15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

Решением суда 12 ноября 2009 года в удовлетворении заявления ЗАО «Камский завод электронных компонентов» отказано на том основании, что оспариваемое постановление вынесено административным органом при наличии в действиях общества  состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.17 КоАП РФ, с соблюдением установленного порядка привлечения к административной ответственности. Оснований для освобождения общества от административной ответственности РФ ввиду малозначительности совершенного правонарушения по ст.2.9 КоАП не усмотрено.

В апелляционной жалобе ЗАО «Камский завод электронных компонентов» просит решение суда отменить, ссылаясь на малозначительность совершенного обществом правонарушения, поскольку общество до представления документов на регистрацию деятельность не вело, уплата такого большого штрафа приведет общество к банкротству.

В отзыве на апелляционную жалобу общество просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемого решения суда.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя РО ФСФР в Волго-Камском регионе, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, выслушав пояснения лиц, участвующих в деле, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, 09 сентября 2009 года РО ФСФР в Волго-Камском регионе было проверено соблюдение требований законодательства по соблюдению эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В результате проверки установлено, что согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица серии 1091650005150 ИФНС России по г.Набережные Челны внесена запись о создании ЗАО «Камский завод электронных компонентов», расположенного по адресу: Республика Татарстан, г.Набережные Челны, Казанский проспект, д.36.

В соответствии с п.5.1 устава ЗАО «Камский завод электронных компонентов», утвержденного единственным учредителем общества 05 мая 2009 года уставный капитал общества составляет 50 000 руб.

Согласно п.5.2 устава общества уставной капитал разделен на момент учреждения на обыкновенные именные акции в количестве 500 штук номинальной стоимостью 100 руб.

В нарушение «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденных приказом ФСФР России от 25 января 2007 года, документы на регистрацию выпуска и регистрацию отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган - РО ФСФР в Волго-Камском регионе - на момент проверки не представлены, хотя эмитент был обязан представить отчет об итогах выпуска акций не позднее 30 дней после завершения размещения акций.

По результатам проверки прокурором 11 сентября 2009 года вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

На основании материалов проверки 06 октября 2009 года было вынесено постановление №11-09-567/пн о привлечении ЗАО «Камский завод электронных компонентов» к административной ответственности, предусмотренной ст.15.17 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 руб.

В соответствии со ст.15.17 КоАП РФ нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной правонарушения, предусмотренного ст.15.17 КоАП РФ, является нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со ст.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) под эмиссией ценных бумаг понимается установленная Федеральным законом № 39-ФЗ последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. К эмиссионным ценным бумагам относится акция.

На основании ч.1 ст.19 Федерального закона № 39-ФЗ процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска (статья 19).

Порядок размещения ценных бумаг также регламентируется Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 25 января 2007 года.

Исходя из п. 3.2.2 Стандартов документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

В силу ст.25 Федерального закона № 39-ФЗ эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения акций обязан представить отчет об итогах выпуска акций в регистрирующий орган. Нарушение вышеуказанных норм влечет привлечение к административной ответственности, предусмотренной ст.15.17 КоАП РФ.

Учитывая, что общество зарегистрировано 12 мая 2009 года, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей, должно было представить в отделение в срок не позднее 12 июня 2009 года.

Судом установлено, материалами дела подтверждается факт непредставления необходимых документов в отделение в установленный законом срок. Указанные документы поступили на рассмотрение регистрирующего органа непосредственно перед рассмотрением настоящего дела в суде - в ноябре 2009 года, то есть спустя почти 6 месяцев (полгода) лишь после вмешательства контролирующего органа.

Доказательств принятия необходимых и достаточных мер для соблюдения установленного законом срока представления документов на государственную регистрацию обществом в материалы дела не представлено.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В данном случае факт совершения обществом вменяемого ему административного правонарушения, вина общества в его совершении подтверждается материалами дела.

Таким образом, судом первой инстанции сделан правильный вывод о наличии в действиях ЗАО «Камский завод электронных компонентов» состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.17 КоАП РФ.

В силу ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п. 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 года № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Исходя из разъяснений п.18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 года № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

С учетом характера совершенного правонарушения, наличия существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в сфере рынка ценных бумаг в результате совершенного обществом административного правонарушения на протяжении около 6 месяцев (полгода) суд первой инстанции обоснованно не применил ст.2.9 КоАП РФ и не освободил общество от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности, предусмотренного КоАП РФ, в ходе производства по данному делу об административном правонарушении не установлено.

Доводы апелляционной жалобы о том, что общество до представления документов на регистрацию деятельность не вело, уплата такого большого штрафа приведет общество к банкротству, не влияют на законность выводов суда первой инстанции, поскольку указанные обстоятельства не свидетельствуют о малозначительности совершенного обществом правонарушения (в частности, об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в сфере рынка ценных бумаг) и могут быть учтены как смягчающие ответственность обстоятельства. Размер административного штрафа, наложенного на общество, соответствует минимальному, установленному законодателем в санкции ст. 15.17  КоАП РФ

Таким образом, доводы, приведенные в апелляционной жалобе, не свидетельствуют о наличии предусмотренных ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

На основании изложенного решение суда от 12 ноября 2009 года следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу общества - без удовлетворения.

В соответствии с ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уплата госпошлины за рассмотрение заявлений об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности и обжалование решений суда по данной категории дел не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 12 ноября 2009 года по делу № А65-31015/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу ЗАО «Камский завод электронных компонентов» - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                     Е.Г.Филиппова

Судьи                                                                                                    В.Е.Кувшинов

А.А.Юдкин