Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2010 по делу n А65-36979/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

12 апреля 2010 года                                                                              Дело № А65-36979/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 07 апреля 2010 года.

Постановление  в полном объеме изготовлено 12 апреля 2010 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Филипповой Е.Г., судей Кувшинова В.Е., Юдкина А.А.,

при ведении протокола судебного заседания Горяевой Н.Н., с участием:

от ОАО «Бугульминское пассажирское автотранспортное предприятие» - представитель не явился, извещено надлежащим образом,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе – представитель не явился, извещено надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 07 апреля 2010 года апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 февраля 2010 года по делу №А65-36979/2009, судья Кириллов А.Е., принятое

по заявлению ОАО «Бугульминское пассажирское автотранспортное предприятие», Республика Татарстан, г.Бугульма, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 12 октября 2009 года № 11-09-576/пн о назначении административного наказания по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Бугульминское пассажирское автотранспортное предприятие» (далее – ОАО «Бугульминское пассажирское автотранспортное предприятие», заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании недействительным и подлежащим отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – административный орган, Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе) от 12 октября 2009 года №11-09-576/пн  по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 февраля 2010 года заявление удовлетворено, оспариваемое постановление признано незаконным и отменено на основании ст.2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного обществом правонарушения.

В апелляционной жалобе Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе просит обжалуемое решение суда отменить, принять новый судебный акт, ссылаясь на отсутствие оснований для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным.

В отзыве на апелляционную жалобу общество просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемого решения суда, поскольку никаких негативных последствий допущенное обществом правонарушение не имело.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, при осуществлении контроля за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе установило факты нарушений обществом требований п.5.6, п.6.1.1, 6.3.1, 8.6.1, абз.1 п.8.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года №06-117/пз-н (далее – Положение о раскрытии информации). Административным органом были выявлены следующие нарушения, допущенные обществом:

- в регистрирующий орган не были представлены ежеквартальные отчеты эмитента эмиссионных ценных бумаг;

- не опубликованы в ленте новостей и на странице в сети Интернет сообщения о существенных фактах и сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента эмиссионных ценных бумаг;

- в списках аффилированных лиц ОАО «Бугульминское ПАТП», представленных в Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе, не указан адрес страницы в сети Интернет, где общество должно размещать информацию (текст устава общества, годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность) в соответствии с требованиями раздела 8 Положения о раскрытии информации.

В связи с выявленными нарушениями Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе направило в адрес общества  предписание №11-09-СВ-03/1218-т от 10 июля 2009 года с требованием в срок до 14 августа 2009 года устранить выявленные нарушения законодательства РФ. В связи с тем, что в установленный срок указанное предписание обществом не было исполнено, Региональное отделение ФСФР в Волго-Камском регионе 28 сентября 2009 года составило протокол об административном правонарушении №11-09-783/пр-ан, на основании которого 12 октября 2009 года вынесло постановление №11-09-576/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в размере 500 000 рублей.

В соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации (статья 90); открытое общество обязано раскрывать иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 1 статьи 92).

Согласно Положению о раскрытии информации акционерное общество, созданное при приватизации государственного предприятия в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций, предусматривающим возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям, общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартальных отчетов эмитента эмиссионных ценных бумаг (п.5.6 Положения).

Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном вышеуказанным Положением, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с настоящим Положением обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета (пункт 6.1.1).

Раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет (пункт 6.3.1).

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года №317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно п.5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим  компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с п.7 ст.44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.1 ст.11 Федерального закона от 05 марта 1999 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации. Ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа предусмотрена ч.9 ст.19.5 КоАП РФ и влечет  наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт совершения нарушения подтвержден материалами дела, процессуальных нарушений в ходе рассмотрения дела не выявлено. Протокол об административном правонарушении от 28 сентября 2009 года №11-09-783/пр-ан составлен с участием представителя заявителя Ларина А.В., действовавшего на основании доверенности от 21 сентября 2009 года №3/09, выданной законным представителем общества. О времени и месте рассмотрения материалов административного законный представитель общества извещен определением от 28 сентября 2009 года №11-09-726/оп и телеграммой с уведомлением о вручении секретарю общества Гилязовой.

Вместе с тем суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что совершенное заявителем административное правонарушение не представляло существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии со ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п.18 и п.18.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02 июня 2004 года № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Кроме того, в соответствии с абз. 3 п. 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Суд первой инстанции, учитывая добровольное устранение обществом последствий административного правонарушения, отсутствие у общества намерения скрыть информацию, отсутствие жалоб на действия заявителя; неустановление административным органом наступления тяжелых последствий, в частности, для иных субъектов предпринимательской деятельности, в том числе акционеров заявителя, в результате допущенного обществом нарушения; нахождение общества в процессе ликвидации, тяжелое финансово-экономическое положение, признал совершенное правонарушение малозначительным.

Арбитражный апелляционный суд считает выводы суда первой инстанции об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в сфере рынка ценных бумаг правильными.

Вопреки требованиям ч.1 ст.65, ч.4 ст.210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации административный орган не доказал обстоятельства, на которые ссылается в апелляционной жалобе как на основание своих требований, в том числе наличие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в указанной сфере, правам акционеров.

В силу пункта 17 постановления от 02 июня 2004 года № 10 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

При изложенных обстоятельствах решение суда от 16 февраля 2010 года следует оставить без изменения, апелляционную жалобу административного органа – без удовлетворения.

Исходя из положений ст.204, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уплата госпошлины за рассмотрение заявлений о привлечении к административной ответственности и обжалование решений суда по данной категории дел не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  арбитражный апелляционный суд             

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 февраля 2010 года по делу №А65-36979/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                     Е.Г.Филиппова

Судьи                                                                                                    В.Е.Кувшинов

А.А.Юдкин