Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.04.2010 по делу n А65-37138/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected].

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

21 апреля 2010 г.                                                                                   Дело № А65-37138/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 14 апреля 2010 г.

Постановление в полном объеме изготовлено: 21 апреля 2010 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Драгоценновой И.С.,

судей Бажана П.В., Холодной С.Т.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Маненковым А.В.,

с участием:

от закрытого акционерного общества «Холдинг Капитал» – Титов Д.Г., паспорт,

Вафина Д.Н., доверенность № 24 от 20.11.2009 г.,

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе – не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале № 6, дело по апелляционной жалобе закрытого акционерного общества «Холдинг Капитал»,

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 февраля 2010 г.  по делу             №  А65-37138/2009 (судья Галиуллин Э.Р.),

по заявлению закрытого акционерного общества «Холдинг Капитал», г. Казань,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления об административном правонарушении,

                                                              УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Холдинг Капитал» (далее - заявитель) обратилось в арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее – ответчик, административный орган) об оспаривании постановления №11-09-635/пн от 11.11.09г.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 февраля 2010 в удовлетворении заявления отказано.

Закрытое акционерное общество «Холдинг Капитал», не согласившись с решением суда первой инстанции, обратилось в арбитражный суд апелляционной инстанции с жалобой, в которой просит решение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

В судебном заседании представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме.

В судебное заседание представитель административного органа не явился, о месте и времени судебного разбирательства надлежаще извещен, в связи с чем, апелляционная жалоба в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ рассмотрена в его отсутствие.

В представленном отзыве на апелляционную жалобу Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Апелляционная жалоба на судебный акт Арбитражного суда Республики Татарстан   рассмотрена в порядке, установленном ст.ст. 266-268 АПК РФ.

Исследовав доказательства по делу с учетом доводов апелляционной жалобы,  суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, при этом исходил из следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, ответчиком проведена проверка соблюдения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

В ходе проверки установлено, что ЗАО «Холдинг Капитал» не обеспечило раскрытие информации в сети «Интернет» в форме годового отчета Общества за 2007 год; годового отчета Общества за 2008 год, соответствующего требованиям законодательства РФ; списков аффилированных лиц Общества, составленных по состоянию на 30.06.2007г., 30.09.2007г., 31.03.2008г., 30.06.2008г., 30.09.2008г. в установленном порядке, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

11.11.2009г. по результатам проверки ответчиком  вынесено постановление № 11-09-635/пн о назначении административного наказания по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Арбитражный суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, правомерно исходил из следующего.

 Во исполнение Приказов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 16.07.2009 №11-09-497/пз, 18.08.2009 №11-09- 625/пз, на основании ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317, п.п. 2.1.1., 2.1.6., 2.1.7 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, в период с 31.07.2009 по 30.09.2009 проведена плановая выездная проверка деятельности ЗАО «Холдинг Капитал».

05.04.2007 ФСФР России за государственным регистрационным номером №4-01-51332-К зарегистрирован проспект неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01.

В соответствии с п. 8.1.1. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее - Положение), открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной Положением, обязаны раскрывать:           годовой отчет акционерного общества; годовую бухгалтерскую отчетность акционерного общества; устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества; дополнительные сведения, предусмотренные главой 8 Положения.           

ЗАО «Холдинг Капитал» согласно представленной справке от 29.09.2009, раскрывает информацию, предусмотренную законодательством РФ о ценных бумагах, на сайте: http://www.holdcap.ru на страницах: http://www.holdcap.ru/otchet.html;  http://www.holdcap.ru/openinfo.html; http://www.holdcap.ru/fact.html; http://www.holdcap.ru/docs.html.

30.09.2009 административным органом в ходе поиска и анализа указанных страниц сети Интернет, установлено, что в нарушение требований ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 8.1.1, 8.2.4, 8.2.5, 8.5.4, 8.5.5 Положения, Заявитель не обеспечил доступ на странице в сети Интернет к текстам:  годового отчета Общества за 2007 год; годового отчета Общества за 2008 год, соответствующего требованиям законодательства РФ; списков аффилированных лиц Общества, составленных по состоянию на 30.06.2007г., 30.09.2007г., 31.03.2008г., 30.06.2008г., 30.09.2008г.

Пунктами 8.5.4, 8.5.5 Положения предусмотрено, что акционерное общество, обязанное в соответствии с Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список, но не ранее даты возникновения обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п.8.1.1, 8.2.1., 8.2.3., 8.2.4. Положения, акционерные общества обязаны раскрывать информацию в форме годового отчета. Годовой отчет Общества должен содержать сведения, установленные п. 8.2.3 Положения, п.3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 №17/пс.

Более того, согласно распечатки и осмотра (акт об отсутствии информации в сети Интернет от 30.09.2009), указанных страниц в сети Интернет от 30.09.2009, установлено, что годовой отчет Общества за 2008 год не содержит информацию, предусмотренную законодательством РФ.

Как установлено административным органом, в нарушение требований п. 8.2.3 Положения, п.3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 №17/пс, годовой отчет по итогам деятельности Общества за 2008 год не содержит критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа, каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Согласно п. 8.2.4. Положения акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

В соответствие с п. 8.2.5. Положения текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

16.10.2009г. РО ФСФР России в ВКР письмом №11-09-СВ-05/7239 РО вызвало представителя ЗАО «Холдинг Капитал» для составления протокола об административном правонарушении на 29.10.2009г.

Указанное письмо Заявителем получено 21.10.2009г., что подтверждается уведомлением о вручении, имеющимся в материалах административного дела.

29.10.2009г. в отношении ЗАО «Холдинг Капитал» начальником отдела административного производства Ашаевой Е.Н. РО ФСФР России в ВКР возбуждено дело по признакам состава правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, определением от 29.10.2009 года №11-09-845/оп РО ФСФР России в ВКР вызвало представителя Заявителя на 11.11.2009 на рассмотрение дела об административном правонарушении.

Определение получено Заявителем 09.11.2009 года, что подтверждается уведомлением о вручении имеющимся в материалах дела.

11.11.2009г. РО ФСФР России в ВКР в лице заместителя руководителя Усманова М.Р. в присутствии генерального директора Титова Д.Г., рассмотрев дело в отношении ЗАО «Холдинг Капитал», установило, что бездействие ЗАО «Холдинг Капитал» соответствует признакам состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ и вынесло постановление №11-09-635/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 рублей.

Исходя из анализа представленных в материалы дела документов, судом правомерно указано, что при производстве по делу об административном правонарушении в отношении ЗАО «Холдинг Капитал» РО ФСФР России в ВКР процессуальных нарушений не допущено.

В части 2 ст. 2.1. КоАП РФ указано, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина закрытого акционерного общества «Холдинг Капитал» в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела.

В удовлетворении требования ЗАО «Холдинг Капитал» об отмене постановления РО ФСФР России в ВКР от 11.11.2009г. № 11-09-635/пн правомерно отказано судом первой инстанции.

Суд первой инстанции, оценивая  характер и степень общественной опасности совершенного Обществом правонарушения, правильно указал, что в данном конкретном случае указанные критерии не являются малозначительными.

Вывод суда соответствует правовой позиции, изложенной в постановлениях Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 20 августа 2009 г. по делу № А65-24746/2008, от 09 сентября 2009 г. по делу №А72-3901/2009, от 29 сентября 2009 г. по делу №А12-8635, Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 11 августа по делу №А45-2425/2009, Федерального арбитражного суда Центрального округа от 18 ноября 2008 г. по делу №А65-2161/2008. Причем в передаче дел №№ А65-2161/2008, А45-2425/2009 в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора отказано Определениями от 20 сентября 2009 г. № ВАС-988/09 и от 15 декабря 2009 г. № ВАС-16361/09.

Представление информации об аффилированных лицах является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере. При установлении порядка представления информации об аффилированных лицах законодатель не дифференцировал акционерные общества в зависимости от числа держателей акций.

Судебная коллегия апелляционного суда считает, что Арбитражным судом Республики Татарстан полно, всесторонне исследованы обстоятельства дела и представленные в дело доказательства, дана им оценка по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и в соответствии со статьей 170 Кодекса результаты оценки отражены в судебном акте, который отвечает требованиям статьи 15 Кодекса и не подлежит отмене или изменению.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд,

                                          ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 февраля 2010 г.  по делу             № А65-37138/2009 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.  

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                                 И.С.Драгоценнова

Судьи                                                                                                                П.В.Бажан

С.Т.Холодная