Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.06.2010 по делу n А49-1131/2010. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected].

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

10 июня 2010 г.                                                                                       Дело № А49-1131/2010

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 09 июня 2010 г.

Постановление в полном объеме изготовлено: 10 июня 2010 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецова В.В.,

судей Рогалевой Е.М., Марчик Н.Ю.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Глущенко Е.И.,

с участием:

от заявителя – Еникеева Н.Р., доверенность №5, от 03.03.2010 г.

от административного органа – Трифонова Е.А., доверенность от 14.04.2010 г., № 42-10-ск-05/1962.

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале № 7 дело по апелляционной жалобе Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе на решение  Арбитражного суда Пензенской области от 12 апреля 2010 года по делу № А49-1131/2010 (судья Петрова Н.Н.)

по заявлению открытого акционерного общества «Каменка-Хлеб», Пензенская область,     г. Каменка,

к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, г. Самара,

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Каменка-Хлеб» (далее заявитель) обратилось в Арбитражный суд Пензенской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее административный орган) об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 25.01.2010 г. № 42-09-342/ап.

Решением  Арбитражного суда Пензенской области от 12 апреля 2010 года по делу № А49-1131/2010 заявленное требование удовлетворено. Признано незаконным постановление Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-09-342/ап от 25.01.2010 г. о привлечении Открытого акционерного общества «Каменка - Хлеб» к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 500 000 руб. и отменено полностью.

Административный орган в апелляционной жалобе просит отменить решение суда первой инстанции и отказать в удовлетворении заявленного требования в связи с неправильным применение судом административного законодательства.

Заявитель считает, что решение суда является законным и обоснованным и просит оставить его без изменения.

Проверив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, арбитражный апелляционный суд считает решение арбитражного суда первой инстанции подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Каменка - Хлеб» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 04.11.2002 г. Свидетельство серия 58 № 000078856.

Согласно поручению руководителя административного органа от 29.06.2009г. № 42-09-215/пч назначена камеральная проверка заявителя по вопросу соблюдения требований законодательства РФ ОАО «Каменка - Хлеб» в части подготовки и проведения общего собрания акционеров по итогам 2008 г., а также в части раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

В адрес заявителя направлено предписание о представлении документов для камеральной проверки от 10.11.2009 г. № 42-09-АС-12/6412. Срок для представления документов - не позднее 10 дней с момента получения предписания.

Указанное предписание получено заявителем 17.11.2009 г. Истребуемые документы направлены обществом административному органу после окончания камеральной проверки - 06.03.2010г. Данный факт представителем общества подтверждается.

В связи с невыполнением в установленный срок предписания административного органа о представлении документов должностным лицом административного органа в отсутствие законного представителя общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, в отношении заявителя был составлен протокол об административном правонарушении от 10.12.2009 г. № 42-09-СА-12/195 пр-ол.

25.01.2010г. руководителем административного органа в отсутствии представителя заявителя, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения административного дела, рассмотрен протокол об административном правонарушении и приложенные к нему материалы, и вынесено постановление о назначении административного наказания № 42-09-342/ап, в соответствии с которым заявитель привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 500 000 руб.

В силу Постановления Правительства РФ «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» от 30.06.2004 г. № 317 федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания, в том числе эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-ФЗ, пункта 1 статьи 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999г. № 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Требования к проведению проверок эмитентов установлены Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 13.11.2007г. № 07-108/пз-н.

В силу пункта 1.3.4 указанного Положения камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.

Порядок проведения проверок установлен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007г. № 07-107/пз-н.

Согласно пункту 21 Административного регламента камеральная проверка проводится путем истребования информации и документов у проверяемой организации и/или иных организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации, и анализа такой информации и документов.

При проведении камеральной проверки ФСФР России вправе истребовать у организации любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

Таким образом, у административного органа имелись полномочия в рамках проведения камеральной проверки по направлению в адрес общества предписания о предоставлении документов и установления срока его выполнения.

Арбитражный суд первой инстанции сделал вывод в решение о том, что из системного толкования статьи 19.5 КоАП РФ следует, что ответственность, предусмотренная частью 9 данной статьи наступает за невыполнение в срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, касающегося именно устранения нарушений законодательства, а не представления документов по требованию уполномоченного органа.

На основании вышеизложенного арбитражный суд первой инстанции сделал  вывод о том, что в действиях заявителя отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Этот вывод суда первой инстанции, арбитражный апелляционный суд считает ошибочным.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Указанная норма административного законодательства не содержит каких либо исключений относительно того, за не исполнение каких конкретно предписаний устанавливается ответственность.

Эта норма административного законодательства предполагает ответственность субъекта за неисполнение любого законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, включая и предписание о предоставлении документов.

Этот вывод суда апелляционной инстанции соответствует правовой позиции, изложенной в постановлениях Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от11.05.2010 г. по делу № А27-24640/2009, Федерального Арбитражного суда Уральского округа от 22.04.2010 г. по делу № Ф09-2704/10-С1, Федерального Арбитражного суда Московского округа от 18.05.2010 г. по делу № А40-158164/09-152-1192.

Поскольку судом первой инстанции неправильно применены нормы административного законодательства, решение суда следует отменить, в удовлетворении заявленного требования отказать.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

 ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Пензенской области от 12 апреля 2010 года по делу №А49-1131/2010 отменить. В удовлетворении заявления отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                                         В.В. Кузнецов

Судьи                                                                                                                       Е.М. Рогалева

Н.Ю. Марчик