Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.06.2010 по делу n А65-4067/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А», тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, [email protected] ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

22 июня 2010 года                                                                                    Дело № А65-4067/2010

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 21 июня 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено 22 июня 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Юдкина А.А.,

судей Филипповой Е.Г., Кувшинова В.Е.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Алтаевой Я.В.,

без участия в судебном заседании представителей сторон, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань, на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 апреля 2010 года по делу № А65-4067/2010 (судья Хамитов З.Н),

по заявлению открытого акционерного общества «Жилищная инвестиционная компания города Казани», г. Казань,

с требованием об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе №11-10-028/пн от 27.01.2010 и прекращении производства по делу,

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, открытого акционерного общества «АКБ Девон-Кредит», Республика Татарстан, г. Альметьевск,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Жилищная инвестиционная компания города Казани» (далее - ОАО «ЖИК г. Казани», Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с требованием об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее - РО ФСФР России в ВКР) от 27.01.2010 №11-10-028/пн о назначении административного наказания, которым ОАО «ЖИК г. Казани» привлечено к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 14 апреля 2010 года Арбитражный суд Самарской области удовлетворил требования Общества и отменил оспариваемое постановление, признав совершенное Обществом правонарушение малозначительным в силу статьи 2.9 КоАП РФ.

Не согласившись с принятым решением суда, РО ФСФР России в ВКР с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления ОАО «ЖИК г. Казани» о признании незаконным постановления РО ФСФР России в ВКР по делу об административном правонарушении от 27.01.2010 №11-09-028/пн.

Заявитель апелляционной жалобы считает решение суда первой инстанции незаконным, в части касающейся вывода о малозначительности вменяемого Обществу административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.22 КоАП РФ.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, не направили представителей в судебное заседание. В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, проверив доводы, приведенные в апелляционной жалобе, оценив их в совокупности с исследованными доказательствами по делу, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом, что РО ФСФР России в ВКР на основании поручения от 18.11.2009 №11-09-232/пч проведена камеральная проверка сведений, изложенных в объяснениях ОАО «ЖИК г. Казани» на предмет соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации при ведении своего реестра акционеров.

Проверкой установлено, что отказ внесения записи в реестр акционеров Общества был направлен в адрес АК «Девон-Кредит» с нарушением требований п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 №27.

Усмотрев в действиях ОАО «ЖИК г. Казани»  признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 КоАП РФ, РО ФСФР России в ВКР составило протокол от 14.01.2010 №11-09-034/пр-ап об административных правонарушениях.

По факту совершенного административного правонарушения 27.01.2010 в отношении ОАО «ЖИК г. Казани» заместителем руководителя РО ФСФР России в ВКР вынесено постановление о назначении административного наказания по ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ в виде взыскания штрафа 100 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось с соответствующим заявлением в арбитражный суд.

Согласно ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ об административных правонарушениях иное нарушение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.

Объективную сторону данного правонарушения составляют нарушения установленных правил ведения реестра владельцев ценных бумаг держателем реестра либо его должностными лицами, выразившиеся в незаконном отказе или уклонении от внесения записей в систему ведения реестра ценных бумаг, либо внесении в реестр недостоверных сведений, в нарушении сроков выдачи выписки из системы ведения реестра, в невыполнении или ненадлежащем выполнении иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг.

Согласно ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27 (далее - Положение о ведении реестра).

В силу пункта 3.4.5 Положения о ведении реестра, журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа (по системе учета регистратора); наименование документа; дата получения документа регистратором; сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; исходящий номер ответа на документы; фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Согласно данных журнала учета входящих документов реестра акционеров Общества, 28.05.2009 №1018 в реестр от Акционерного банка «Девон-кредит» (ОАО) поступило письмо и передаточные распоряжение о передаче ценных бумаг от АК «Девон-кредит» к Муниципальному учреждению «Комитет земельных и имущественных отношений».

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, в ответ на поступившее от АК «Девон-Кредит» письмо Обществом 11.06.2009 направлен отказ от внесения записи в реестр акционеров, о чем в журнале учета входящих документов сделана соответствующая запись.

В соответствии с п. 7.3 Положения о ведении реестра в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

При рассмотрении дела суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что указанный 5 дневной срок (при исчислении в рабочих днях) истекал 04.06.2009.

Таким образом, судом первой инстанции установлено, что ОАО «ЖИК г. Казани» отказ от внесения записи в реестр акционеров Общества направлен в адрес АК «Девон-Кредит» с нарушением требований п. 7.3 Положения о ведении реестра.

Вместе с тем, суд первой инстанции счел возможным признать правонарушение малозначительным и удовлетворил требование Общества о признании незаконным оспариваемого постановления.

Апелляционный суд считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием в случае малозначительности совершенного правонарушения.

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит исключений применения приведенной нормы в отношении какого-либо административного правонарушения.

В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что квалификация правонарушения как малозначительного производится с учетом конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Оценив собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, изучив обстоятельства дела, характер совершенного Обществом правонарушения, степень его общественной опасности, принимая во внимание незначительный срок просрочки, отсутствие умыла на причинение государству материального ущерба, суд первой инстанции сделал вывод о том, что совершенное Обществом деяние не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан, юридических лиц и государства, не нанесло ущерба экономическим интересам, а поэтому расценил правонарушение в качестве малозначительного.

Вывод суда первой инстанции о возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 КоАП РФ соответствует установленным обстоятельствам, имеющимся в деле доказательствам, и не противоречит нормам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, КоАП РФ, а также постановлению Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях».

Оснований для отмены решения суда, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в ходе пересмотра дела судом апелляционной инстанции не установлено.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

На основании изложенного обжалуемое решение суда следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу заявителя - без удовлетворения.

В соответствии со статьями 202, 204 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина с апелляционной жалобы по делу о привлечении к административной ответственности не уплачивается.

Руководствуясь статьями 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 14 апреля 2010 года по делу № А65-4067/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                                                                                       А.А. Юдкин

Судьи                                                                                                                      Е.Г.Филиппова

В.Е.Кувшинов