Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2010 по делу n А55-8583/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

16 августа 2010 г.                                                                                  Дело № А55-8583/2010

г. Самара 

Резолютивная часть постановления объявлена 09 августа 2010 года

Постановление в полном объеме изготовлено 16 августа 2010 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Марчик Н.Ю.,

судей Бажана П.В., Засыпкиной Т.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ивановой Л.В.,

с участием:

от заявителя – Егорова И.Ю., доверенность от 07.06.2010 г. № 02,

от ответчика – не явился, извещен,

от третьих лиц:

Грачева Виктора Николаевича – не явился, извещен,

Пестрячева Игоря Владимировича – не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании 09 августа 2010 года в помещении суда, в зале № 7, апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Инвест-ЗиМ»

на решение Арбитражного суда Самарской области от 17 июня 2010 г. по делу

№ А55-8583/2010 (судья Бойко С.А.),

по заявлению закрытого акционерного общества «Инвест-ЗиМ», г. Самара,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго - Восточном регионе, г. Самара,

третьи лица:

Грачев Виктор Николаевич, г. Самара,

Пестрячев Игорь Владимирович, г. Самара,

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 31.03.2010 г. № 42-10-064/ап,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Инвест-ЗиМ» (далее – заявитель, ЗАО «Инвест-ЗиМ, Общество) обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – ответчик, РО ФСФР России в  ЮВР) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 31.03.2010 г. № 42-10-064/ап, которым заявитель привлечен к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП  РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Определением суда к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Грачев Виктор Николаевич и Пестрячев Игорь Владимирович.

Решением суда первой инстанции от 17 июня 2010 года в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ЗАО «Инвест-ЗиМ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении  заявления Общества, ссылаясь на неправильное применение норм материального права, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.

В апелляционной жалобе указывает, что в соответствии с п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) ЗАО «Инвест-ЗиМ» были внесены изменения в систему ведения реестра на основании иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. О том, что Пестрячев И.В. является доверительным управляющим, держателю реестра известно не было. Кроме того, заявитель считает, что вины Общества нет, поскольку в соответствии со ст. 2.1 КоАП  РФ оно приняло все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм действующего законодательства.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представители ответчика, третьих лиц в судебное заседание не явились. 

В соответствии с ч. 3 ст. 156, ч. 1 ст. 266 АПК   РФ дело по апелляционной жалобе рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие  представителей ответчика, третьих лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, выслушав представителя заявителя, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что 24.02.2010 г. Пестрячев И.В. обратился в РО ФСФР России в ЮВР с заявлением № 42-10-2138, в котором сообщалось о незаконном списании 3 штук акций в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Инвест-ЗиМ» с лицевого счета Захарченко В.А.

Административным органом установлено, что  ЗАО «Инвест-ЗиМ», осуществляя ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, по передаточному распоряжению от 16.11.2009 г., поданному лицом, принимающим ценные бумаги, в отсутствии подписи лица, передающие ценные бумаги, или его уполномоченного представителя, при условии для отказа от внесения записи в реестр, неправомерно внесло запись о переходе прав собственности на ценные бумаги от Захарченко В.А. к Грачеву В.Н., без оснований, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, а именно с нарушением требований  ст. 8 Закона № 39-ФЗ и Положения «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27.

По данному факту в отношении ЗАО «Инвест-ЗиМ» составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг  от 17.03.2010 г. № 42-10-ЮП-03/1397 (л.д. 29-31).

Постановлением РО ФСФР России в ЮВР о назначении административного наказания от 31.03.2010 г. № 42-10-064/ап заявитель привлечен к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП  РФ в виде административного штрафа в размере 700 000 руб. (л.д. 6-7).

Считая вышеназванное постановление незаконным,  ЗАО «Инвест-ЗиМ» обратилось в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявления Общества, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

Согласно ч. 1 ст. 15.22. КоАП  РФ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В вину заявителю вменено  внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Судом установлено, что на основании договора доверительного управления наследственным имуществом от 23.10.2009 г. № б/н учредителем управления - нотариусом Кынтиковой O.A. Пестрячев И.В. назначен доверительным управляющим имущества, оставшимся после смерти Захарченко В.А., умершего 01.07.2009 г. В состав имущества вошли, в том числе акции ЗАО «Инвест-ЗиМ» в количестве 3 штук (30 % уставного капитала общества).

ЗАО «Инвест-ЗиМ» осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

Из письма генерального директора ЗАО «Инвест-ЗиМ» от 10.02.2010 г. №10022010/1  (л.д. 58) и выписки из реестра акционеров ЗАО «Инвест-ЗиМ» на 10.02.2010 г. (л.д. 62) следует, что Захарченко В.А. в реестре акционеров ЗАО «Инвест-ЗиМ» не числится.

В то же время из выписки из реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Инвест-ЗиМ» по лицевому счету Захарченко В.А. № 4 и списка акционеров ЗАО «Инвест-ЗиМ» по состоянию на 20.10.2009 г. следует, что  Захарченко В.А. на 20.10.2009 г. является владельцем 3 штук акций эмитента (л.д. 63-64).

Как следует из материалов дела и заявителем не оспаривается, что 16.11.2009 г. в ЗАО «Инвест-ЗиМ» поступило требование Грачева В.Н. о внесении записи о переходе прав собственности на 3 штуки акции эмитента на основании п. 2.3. договора РЕПО от 16.06.2009 г., с приложением передаточного распоряжения и указанного договора РЕПО (л.д. 53).

Представленное в ЗАО «Инвест-ЗиМ» передаточное распоряжение от 16.11.2009 г. не содержит подписи лица, передающего ценные бумаги. Графа «Уполномоченный представитель» указанного передаточного распоряжения также не заполнена и не содержит подписи представителя. Передаточное распоряжение от 16.11.2009 г. содержит только подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги - Грачева В.Н.

В соответствии с требованиями п. 2 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с п. 3. ст. 8 Закона № 39-Ф3 в обязанности держателя реестра входит, в том числе: производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: 1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации; 2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Довод апелляционной жалобы о том, что «Инвест-ЗиМ» правомерно были внесены изменения в систему ведения реестра на основании иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации, а именно на основании договора РЕПО от 16.06.2009 г., является несостоятельным.

В соответствии с п. 7.3.1 Положения «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 (далее - Положение) регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточное распоряжение (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

Сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Следовательно, для внесения в реестр записи о переходе прав собственника на ценные бумаги при совершении сделки предоставление передаточного распоряжения является обязательным.

При этом согласно требованиям п. 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В силу п. 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если, в том числе:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.

Регистратор обязан в соответствии с требованиями п. 5 Положения отказать во внесении записей в реестр в случае: 1) предоставления документов, не содержащих всей необходимой в соответствии с указанным Положением информации либо содержащих информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с п. 7.1 указанного Положения; 2) у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Судом первой инстанции обоснованно отклонена ссылка заявителя на абзац второй п. 7.3 Положения, согласно которому регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. Указанное требование на исключает обязанности регистратора по осуществлению сверки подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.

В данном случае ЗАО «Инвест-ЗиМ» осуществило списание акций со счета Захарченко В.А. на основании передаточного распоряжения, в котором отсутствовала подпись зарегистрированного лица или его представителя, тем самым осуществило внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Таким образом, факт совершения Обществом административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП  РФ доказан.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

У Общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых административная ответственность предусмотрена ч. 6 ст. 15.25 КоАП РФ, однако заявителем не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Суд первой инстанции, правильно оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела доказательства, пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 6 ст. 15.25 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности по ч. 6 ст. 15.25 КоАП  РФ судами первой и