Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2009 по делу n А72-6699/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

18 февраля 2009 г.                                                                                     Дело № А72-6699/2008

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 18 февраля 2009 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 18 февраля 2009 г. 

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Семушкина В.С., cудей Поповой Е. Г., Юдкина А. А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Олениной Е. В.,

с участием в судебном заседании: 

представителя ОАО «Юпитер-ВТФ» Байдакова Ю. В. (директор; протокол от 01 января 2008 г. №26),

представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Мышеловой С.М. (доверенность от 11 февраля 2009 г.),

рассмотрев в открытом судебном заседании 18 февраля 2009 г. в помещении суда апелляционную жалобу ОАО «Юпитер-ВТФ», г. Ульяновск, на решение Арбитражного суда Ульяновской области от 24 октября 2008 г. по делу №А72-6699/2008 (судья О. А. Лубянова), принятое по заявлению ОАО «Юпитер-ВТФ» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе, г. Самара,о признании незаконным и отмене постановления от 08 сентября 2008 г. № 405-08-1-052-052 о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ: 

Открытое акционерное общество «Юпитер-ВТФ» (далее – ОАО «Юпитер-ВТФ», общество) обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – РО ФСФР России в ЮВР) от 08 сентября 2008 г. № 405-08-1-052-052 о привлечении общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением от 24 октября 2008 г. по делу №А72-6699/2008 Арбитражный суд Ульяновской области отказал в удовлетворении заявления ОАО «Юпитер-ВТФ».

В апелляционной жалобе ОАО «Юпитер-ВТФ», не оспаривая факт совершения указанного административного правонарушения, просит отменить решение суда первой инстанции, считая данное правонарушение малозначительным.

РО ФСФР России в ЮВР по основаниям, изложенным в отзыве, отклонило апелляционную жалобу.

В судебном заседании представитель общества поддержал апелляционную жалобу, просил отменить решение суда первой инстанции, как незаконное и необоснованное.

Представитель РО ФСФР России в ЮВР апелляционную жалобу отклонила по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, приведенных в апелляционной жалобе и отзыве на нее, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Как видно из материалов дела, 25 августа 2008 г. РО ФСФР России в ЮВР составило в отношении ОАО «Юпитер-ВТФ» протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг) по факту непредставления списка аффилированных лиц за 2 квартал 2008 г. 

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении 08 сентября 2008 г. РО ФСФР России в ЮВР вынесло в отношении общества постановление о назначении административного наказания в виде штрафа в сумме 30000 руб. Факт совершения указанного правонарушения ОАО «Юпитер-ВТФ» материалами дела подтверждается и обществом в порядке апелляционного производства не оспаривается.

Отказывая в удовлетворении заявления ОАО «Юпитер-ВТФ» о признании указанного постановления незаконным и о его отмене, суд первой инстанции обоснованно посчитал, что совершенное обществом правонарушение не является малозначительным.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 40 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с пунктом 21 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, основным критерием, позволяющим квалифицировать правонарушение в качестве малозначительного, является отсутствие существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям.

В рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям проявилась не только в наступлении каких-либо материальных последствий непредставления ОАО «Юпитер-ВТФ» списка аффилированных лиц, но и в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации на рынке ценных бумаг, то есть к формальным требованиям публичного права. 

Суд апелляционной инстанции отклоняет ссылку ОАО «Юпитер-ВТФ» на то обстоятельство, что акции общества не размещены на фондовом рынке, аффилированными лицами общества являются родственники (мать и сын), как на доказательства малозначительности совершенного правонарушения.

Организационно-правовая форма открытого акционерного общества, в которой создано и действует «Юпитер-ВТФ», в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», заведомо предполагает, что его акции могут быть отчуждены неограниченному кругу лиц. Таким образом, в любой момент времени любое лицо может стать акционером ОАО «Юпитер-ВТФ», и его права должны быть гарантированы, в том числе, и путем обеспечения доступа к информации, раскрытие которой является обязательным. 

Более того, согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, сформулированной в Определении от 02 марта 2000 г. №38-О, фундаментальным принципом функционирования фондового рынка является его информационная прозрачность. Соблюдение этого принципа является гарантией защиты прав не только самих владельцев ценных бумаг, но и инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги, то есть всех потенциальных владельцев ценных бумаг.

Суд первой инстанции обоснованно отклонил утверждение ОАО «Юпитер-ВТФ» о том, что несвоевременное представление списка аффилированных лиц в связи с нахождением в командировке работника общества, ответственного за раскрытие информации на рынке ценных бумаг, якобы свидетельствует об отсутствии вины ОАО «Юпитер-ВТФ» в совершении вменяемого ему административного правонарушения. Исходя из статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности, в том числе, и посредством действий своих работников, а, следовательно, несет ответственность за неисполнение указанными работниками возложенных на них обязанностей. Кроме того, деятельность по раскрытию информацию не требует наличия у лица, ее осуществляющего, специального статуса, например, наличие лицензии или аттестата, а, значит, выполнение соответствующей обязанности может быть возложено на любого работника общества. 

На основании изложенного судом апелляционной инстанции установлено, что выводы, содержащиеся в обжалуемом судебном решении, соответствуют обстоятельствам дела и нормам материального права; обстоятельства, имеющие значение для дела, судом первой инстанции выяснены и доказаны. 

Доводы, приведенные ОАО «Юпитер-ВТФ» в апелляционной жалобе, не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела. 

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ульяновской области от 24 октября 2008 г. по делу №А72-6699/2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий                В. С. Семушкин 

Судьи                   Е. Г. Попова

А. А. Юдкин