Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2009 по делу n А12-10617/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74

===============================================================

Именем Российской Федерации ПОСТАНОВЛЕНИЕ арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов                                                                                        Дело № А12-10617/2009

«10» августа 2009 года                                                                             

Резолютивная часть постановления объявлена «06» августа 2009 года

Полный текст постановления изготовлен «10» августа 2009 года

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Борисовой Т.С.,

судей Кузьмичева С.А., Пригаровой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кутилиной Н.А.,

без участия представителей сторон,

рассмотрев в открытом судебном заседании в здании Двенадцатого арбитражного апелляционного суда апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от «18» июня 2009 года по делу № А12-10617/2009 (судья Литвин С.Н.)

по заявлению открытого акционерного общества «СТО Северная» (г. Волгоград)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности № 58-09-296/ап от 18 мая 2009 года,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «СТО Северная» (далее – ОАО «СТО Северная», Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – Региональное отделение ФСФР в ЮФО, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 18 мая 2009 года № 58-09-296/ап о привлечении к административной ответственности, в соответствии с которым ОАО «СТО Северная» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 (пятьсот тысяч) руб.

Решением суда первой инстанции от 18 июня 2009 года требования заявителя удовлетворены.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Региональное отделение ФСФР в ЮФО обратилось в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Волгоградской области от 18 июня 2009 года отменить и принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении требований ОАО «СТО Северная» отказать. Из апелляционной жалобы следует, что, по мнению административного органа, процессуальных нарушений при привлечении юридического лица к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Региональным отделением ФСФР в ЮФО допущено не было, так как материалами дела подтверждено, что Общество было надлежащим образом извещено о месте и времени составления в отношении него протокола об административном правонарушении.

Региональным отделением ФСФР в ЮФО  представлено письменное ходатайство от 28.07.2009 № 58-09-ВФ-09/3652 о рассмотрении дела в отсутствие представителя административного органа. Ходатайство судом удовлетворено

От ОАО «СТО Северная» факсимильной связью поступило ходатайство (вх. № 37 от 05 августа 2009 года) об отложении рассмотрения дела по причине занятости представителя Общества в другом процессе в Арбитражном суде Волгоградской области. Одновременно Общество указало, что при производстве по делу об административном правонарушении административным органом допущены нарушения требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, акт проверки в адрес Общества не направлялся, о времени и месте составления протокола ОАО «СТО Северная» не извещалось.

Суд апелляционной инстанции ходатайство об отложении рассмотрения дела считает не подлежащим удовлетворению, поскольку о времени и месте судебного заседания ОАО «СТО Северная» извещено заблаговременно в соответствии с требованиями статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что подтверждается наличием в материалах дела уведомления № 94751 8 от 21 июля 2009 года, а указанная Обществом причина не является уважительной.

Принимая во внимание наличие сведений о надлежащем извещении участников процесса о времени и месте судебного заседания, основываясь на положениях статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившихся лиц.

Законность и обоснованность принятого решения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Как видно из материалов дела, 20 марта 2009 года Региональным отделением ФСФР в ЮФО в адрес ОАО «СТО Северная» вынесено повторное предписание № 58-09-ВФ-04/333, обязывающее эмитента в срок до 17 апреля 2009 года устранить выявленные в ходе проведения 18 декабря 2008 года нарушения законодательства Российской Федерации, представив в Региональное отделение ФСФР в ЮФО отчет об исполнении данного предписания. (л.д. 13-16)

В связи с неисполнением в срок вынесенного предписания, начальником отдела контроля эмитентов Регионального отделения ФСФР в ЮФО Андрющенко А.А. в отношении ОАО «СТО Северная» составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-297/пр-ап, которым действия Общества квалифицированы по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

18 мая 2009 года руководителем Регионального отделения ФСФР в ЮФО Федорущенко В.Д. вынесено постановление о назначении административного наказания №58-09-272/пн, в соответствии с которым ОАО «СТО Северная» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 (пятьсот тысяч) руб.

ОАО «СТО Северная», полагая, что постановление административного органа является незаконным, нарушает права и законные интересы хозяйствующего субъекта, обратилось в суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, удовлетворяя требования Общества, и, признавая постановление о назначении административного наказания № 58-09-272/пн от 18 мая 2009 года незаконным, сделал вывод о нарушении административным органом процедуры привлечения юридического лица к административной ответственности, выразившемся в ненадлежащем извещении лица о месте и времени составления протокола об административном правонарушении.

Суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции соответствуют материалам дела и закону, исходя из следующего.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот до семисот тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения выступают общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Объективная сторона данного правонарушения заключается в невыполнении в установленный срок законного предписания, органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Под неисполнением в срок предписания понимается исполнение предписания частично в указанный этим предписанием срок или уклонение от его исполнения в целом.

Как следует из материалов дела, 18 декабря 2008 года проведена плановая выездная проверка деятельности ОАО «СТО Северная», в ходе которой выявлено, что Общество, будучи эмитентом эмиссионных ценных бумаг, допустило нарушение сроков хранения документов, нарушение требований по формированию резервного фонда Общества, нарушение при передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, нарушения при  раскрытии информации. Кроме того, Обществом не избрана ревизионная комиссия, за 2005, 2006 2007 годы не составлялись ревизионные заключения, в адрес Регионального отделения ФСФР в ЮФО не представлен список  об аффилированных лицах Общества за 1 квартал 2008 года.

Это является нарушением требований статей 52, 85, 88, 89, Федерального закона «Об акционерных обществах», положений пункта 3 статьи 8  Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пункта 9 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 24.06.1997 г. № 21.

13 февраля 2009 года в адрес ОАО «СТО Северная» вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

В связи с неустранением выявленных в ходе проведения плановой выездной проверки нарушений, 20 марта 2009 года в адрес юридического лица вынесено повторное предписание об устранении нарушений законодательства, согласно которому ОАО «СТО Северная» предписано:

- представить в Региональное отделение ФСФР России в ЮФО акт утраты документов общества. Составленный в соответствии с положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 года с приложением перечня утраченных документов;

- устранить нарушения требований пункту 1 статьи 35 Федерального закона «Об акционерных обществах», сформировать резервный фонд и произвести необходимые отчисления в резервный фонд общества;

- принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений пункта 3 статьи 52, статьи 87, пункта 3 статьи 88 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений статьи 58, 85 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- устранить нарушения пункта 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пунктов 9, 15 Положения о порядке передачи информации и опубликовать уведомление о передаче реестра регистратору в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тыс. экземпляров или письменно уведомить зарегистрированных лиц о начале работы регистратора и представить в Региональное отделение ФСФР России в ЮФО документы, подтверждающие факт уведомления зарегистрированных лиц о смене регистратора;

- устранить нарушения пункта 1.6 Положения о раскрытии информации и обеспечить свободный и необременительный доступ к информации в сети Интернет;

- представить в Региональное отделение ФСФР России в ЮФО копию страницы сайта, отражающую размещенную на ней информацию, предусмотренную Положением о раскрытии информации;

- представить в Региональное отделение ФСФР России в ЮФО план мероприятий по устранению и недопущению выявленных нарушений впредь.

Срок исполнения данного предписания административным органом установлен до 17 апреля 2009 года.

В установленный срок предписание от 20 марта 2009 года юридическим лицом не выполнено.

Следовательно, в действиях юридического лица содержится состав вмененного ему административного правонарушения.

22 апреля 2009 года Региональным отделением ФСФР России в ЮФО составлен акт о выявлении административного правонарушения. (л.д. 49)

24 апреля 2009 года административным органом в отношении ОАО «СТО Северная» без участия его законного представителя, а также представителя по доверенности составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-297/пр-ап, которым действия Общества квалифицированы по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В силу прямого указания части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд наряду с иными обстоятельствами, имеющими значение для дела, определяет, соблюден ли установленный порядок привлечения лица к административной ответственности.

При привлечении к административной ответственности должны быть соблюдены требования статей 25.1, 28.2 и 29.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обеспечивающие гарантию прав и интересов лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, при этом административный орган обязан принять меры к надлежащему извещению лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, о времени и месте составления протокола и лишь при наличии таких сведений административный орган вправе составить протокол в его отсутствие. Это следует из положений части 41 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Из пункта 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27.01.2003 г. № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правоотношениях» следует, что суду при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может явиться основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого решения административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, надлежащее извещение лица, привлекаемого к административной ответственности,