Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.11.2009 по делу n А12-14664/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74

===================================================================

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов                                                                                                Дело № А12-14664/2009

«13» ноября 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена «12» ноября 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен «13» ноября 2009 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Борисовой Т.С.,

судей Александровой Л.Б., Акимовой М.А.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания Кутилиной Н.А.,

без участия представителей сторон,

рассмотрев в открытом судебном заседании в здании Двенадцатого арбитражного апелляционного суда апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от «17» сентября 2009 года по делу № А12-14664/2009 (судья Болдырев Н.Ю.)

по заявлению открытого акционерного общества «Красноармейский судоремонтный завод» (г. Волгоград)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

об оспаривании постановления от 29.06.2009 № 58-09-305/пн о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Красноармейский судоремонтный завод» (далее - ОАО «Красноармейский судоремонтный завод», Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее - административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 29.06.2009 № 58-09-305/пн, в соответствии с которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 (семьсот тысяч) рублей.

Решением Арбитражного суда Волгоградской  области от 27 мая 2009 года в заявленные ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» требования удовлетворены.

Административный орган, не согласившись с принятым судебным актом, обратился в арбитражный суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции по основания, изложенным в апелляционной жалобе, и принять новый судебных акт, которым в удовлетворении заявленных Обществом требований отказать.

ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» письменный отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представило.

В судебное заседание представители сторон не явились. О времени и месте судебного заседания ОАО «Красноармейский судоремонтный завод», административный орган извещены надлежащим образом в порядке, предусмотренном статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что подтверждается наличием в материалах дела уведомлений № 78257 4, № 78258 1 с отметками отделения связи о вручении почтовых отправлений 26 октября 2009 года.

От административного органа факсимильной связью поступило ходатайство от 09.11.2009 № 58-09-ТА-09/5619 о рассмотрении апелляционной жалобы без участия его представителя. Ходатайство судом удовлетворено.

Принимая во внимание наличие сведений о надлежащем извещении лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания, основываясь на положениях статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей сторон.

Законность и обоснованность принятого решения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как видно из материалов дела, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе установлено, что ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» не представило в установленный законом срок, а именно не позднее 15 мая 2009 года, список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 года.

Это, по мнению административного органа, повлекло неисполнение обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, предусмотренной Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным  Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

08 июня 2009 года начальником информационно-аналитического отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе Кариной Е.И. в отношении ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-357/пр-ап, которым действия Общества квалифицированы по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. (л.д. 70-72)

29 июня 2009 года заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе Тованчовым А.Я. вынесено постановление № 58-09-205/пн о назначении административного наказания, которым ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 700 000 (семьсот тысяч) рублей.

Общество не согласилось с привлечением к административной ответственности и, полагая, что у Общества отсутствует обязанность по раскрытию сведений об аффилированных лицах в форме ежеквартального отчета, обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением, в котором просило отменить обжалуемое постановление административного органа, поскольку оно является незаконным и нарушает права и законные интересы хозяйствующего субъекта.

Удовлетворяя заявленные Обществом требования и признавая незаконным постановление административного органа, суд первой инстанции сделал выводы о том, что положения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в части возложения на эмитента обязанности по регистрации проспекта ценных бумаг и раскрытию информации, не могут распространяться на спорные правоотношения, поскольку продажа акций Общества производилась до вступления названного закона в силу, регистрацию проспекта ценных бумаг ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» не производило, законодатель не относит отчетность об аффилированных лицах к категории информации, подлежащей обязательному раскрытию эмитентами, у Общества отсутствовала обязанность по раскрытию информации в форме представления в административный орган списков аффилированных лиц.

Суд апелляционной инстанции считает, что обжалуемый судебный акт принят судом первой инстанции с нарушением норм материального права.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги), раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам урегулированы Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение).

Подпунктом «г» пункта 8.1.1 Положения установлено, что открытое акционерное общество помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязано раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению 24 к настоящему Положению и должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу (пункт 8.5.2 Положения).

Согласно пункту 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного периода.

На основании изложенного, вывод суда первой инстанции об отсутствии у ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» обязанности по раскрытию информации в форме представления в административный орган списков аффилированных лиц противоречит вышеперечисленным нормам права.

Обязанность по раскрытию акционерным обществом информации в форме представления списка аффилированных лиц не поставлена законодателем в зависимость непосредственно от случая регистрации эмитентом проспекта ценных бумаг и его обязанности по представлению информации в форме ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг. Следовательно, это самостоятельные обязанности, не зависящие друг от друга.

Таким образом, непроведение акционерным обществом регистрации  проспекта ценных бумаг не исключает его обязанности по представлению списков аффилированных лиц в порядке и сроки, предусмотренные Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Факт нарушения ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившийся в представлении эмитентом в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе списка его аффилированных лиц, составленного на дату окончания 1 квартала 2009 года, с нарушением установленного законом срока, а именно направлен Обществом почтовой корреспонденцией 19 мая 2009 года, поступил в административный орган 22 мая 2009 года, тогда как данная обязанность должна быть исполнена не позднее 15 мая 2009 года, объективно подтверждается материалами дела и не оспаривается заявителем.

При таких обстоятельствах в действиях Общества имеется состав правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Пунктом 18 указанного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 предусмотрено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Объективная сторона совершенного Обществом правонарушения состоит в несоблюдении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в связи с чем правонарушение считается совершенным в момент неисполнения установленной законом обязанности, вне зависимости от наступления последствий.

Между тем, малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит исключений применения приведенной нормы в отношении какого-либо административного правонарушения.

Судом апелляционной инстанции не установлено пренебрежительного отношения Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных в области рынка ценных бумаг. Обязанность по представлению списков аффилированных лиц в уполномоченный орган по установленной форме ОАО «Красноармейский судоремонтный завод» исполнена. Данное обстоятельство административным органом не оспаривается. Нарушение срока раскрытия информации в форме  списков аффилированных лиц является незначительным (4 дня с даты отправки