Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2009 по делу n А12-21648/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74

=============================================================

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

16 декабря 2009г.                                                                            Дело № А12-21648/2009

г. Саратов                                                                                  

Резолютивная часть постановления объявлена 14 декабря 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 декабря 2009 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Луговского Н.В.,

судей Дубровиной О.А., Комнатной Ю.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Поморовой Н.М.,

без участия в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Металлургический завод «Красный Октябрь» (г. Волгоград)

на решение арбитражного суда Волгоградской области от «02» ноября 2009 года по делу № А12-21648/2009,  принятое судьей Романовым С.П.,

по заявлению открытого акционерного общества «Металлургический завод «Красный Октябрь» (г. Волгоград)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (г. Ростов-на-Дону)

об оспаривании постановления № 58-09-447/пн от 05.10.2009 г. по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

            Решением арбитражного суда Волгоградской области от 02.11.2009г. отказано в удовлетворении требований открытого акционерного общества «Металлургический завод «Красный Октябрь» (далее – ОАО «МЗ «Красный Октябрь», Общество) об оспаривании постановления № 58-09-447/пн от 05.10.2009 г., вынесенного заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – РО ФСФР России в ЮФО, административный орган) о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 руб.

            ОАО «МЗ «Красный Октябрь», не согласившись с решением суда первой инстанции,  обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит принятое по делу решение отменить и принять по делу новый судебный акт, которым заявленные Обществом требования удовлетворить по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

            РО ФСФР России в ЮФО возражает против удовлетворения апелляционной жалобы, считает принятое по делу решение законным и обоснованным и неподлежащим отмене по основаниям, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу.

В соответствии с ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы проводится в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, судебная коллегия считает, что апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 09.07.2009г. административным органом составлен акт о выявлении административного правонарушения, которым установлено, что в нарушение п. 8.1.1, п. 8.5.3, п. 8.5.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 05-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации), Общество в срок не позднее 02.07.2009г. не опубликовало на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц за 2 квартал 2009г., а также не позднее 03.07.2009г. не опубликовало в ленте новостей сообщение о публикации на странице в сети Интернет данного списка аффилированных лиц.

05.08.2009г. начальником информационно – аналитического отдела РО ФСФР России в ЮФО в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-480/пр-ап в связи с наличием состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Постановлением от 05.10.2009г. № 58-09-447/пн Общество привлечено к административной ответственности за совершение правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления о назначении административного наказания № 58-09-447/ап от 05.10.2009г.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении требования об оспаривании постановления о назначении административного наказания, обоснованно исходил из наличия в действия Общества вмененного в вину состава административного правонарушения.

Частью 2 ст. 15.19 КоАП РФ в редакции Федерального закона от 09.02.2009 N 9-ФЗ, действующей с 13.04.2009г., установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Согласно п. 8.5.1 Положения о раскрытии информации акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Пунктом 8.5.3 Положения о раскрытии информации предусмотрена обязанность открытого акционерного общества опубликовать на странице в сети Интернет текст аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее  2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

В соответствии с п. 8.5.4 Положения о раскрытии информации текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом (п. 8.5.5 Положения о раскрытии информации)

Согласно п. 1.4 Положения о раскрытии информации в случаях, когда в соответствии с настоящим Положением эмитент обязан опубликовать информацию в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством (далее - лента новостей), такое опубликование должно осуществляться в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг (далее - распространитель информации на рынке ценных бумаг), в срок до 10.00 часов последнего дня, в течение которого в соответствии с настоящим Положением должно быть осуществлено такое опубликование. При этом часовой пояс, по которому определяется время опубликования, устанавливается по месту нахождения эмитента, а в случае, если 10.00 по часовому поясу в месте нахождения эмитента истекают после часа, когда в распространителе информации на рынке ценных бумаг по установленным правилам прекращаются соответствующие операции, - по месту нахождения распространителя информации на рынке ценных бумаг.

Из материалов дела видно, что список аффилированных лиц за 2 квартал 2009 г. и сообщение о его размещение в ленте новостей не опубликованы Обществом в сети Интернет в установленные сроки, что является  нарушением установленного п. 8.5.3 Положения о раскрытии информации срока и образует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Материалы дела не содержат достаточных доказательств своевременного опубликования Обществом списка аффилированных лиц за 2 квартал 2009г. При должной степени заботливости и осмотрительности Общество должно было предвидеть наступление негативных последствий в случае несвоевременного представления указанной информации, однако не приняло все зависящие от него меры для исполнения установленной обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

Доказательства наличия объективных обстоятельств, препятствующих Обществу в соблюдении установленных законодательством требований, в материалах дела отсутствуют.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции сделал правильный вывод о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена в ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Суд первой инстанции обоснованно отклонил довод Общества об освобождении заявителя от административной ответственности в силу ст. 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в п. 18 Постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Как правильно указала суд первой инстанции, предоставление информации об аффилированных лицах является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым общественным отношениям.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в несоблюдении Обществом  публично-правовых обязанностей, которые установлены Положением о раскрытии информации.

Довод Общества о том, что при вынесении решения судом первой инстанции не учтено устранение Обществом нарушений, судебной коллегией отклоняется.

Факт устранения нарушений 12.08.2009г. не исключает факт совершения правонарушения и привлечения к ответственности, а,  напротив, свидетельствует о  наличии нарушений на момент вынесения постановления о назначении административного наказания.

Суд апелляционной инстанции считает, что  доводы Общества о пропуске срока опубликования в связи с техническими трудностями, направление списка аффилированных  лиц в контролирующий орган по почте в соответствии с ранее действовавшей редакцией Положения о раскрытии информации не могут служить основаниями для освобождения Общества от административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения Общества к административной ответственности судами первой и апелляционной инстанций не установлено.

При таких обстоятельствах, при правильном применении судом норм материального права, полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле документов и обстоятельств дела принятый по делу судебный акт является законным и обоснованным. Правовых оснований для его отмены не имеется.

   Доводы апелляционной жалобы правильность выводов апелляционного суда не опровергают, в связи с чем апелляционную жалобу Общества следует оставить без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 268-271 АПК РФ, суд апелляционной инстанции 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение арбитражного суда Волгоградской области от «02» ноября 2009 года по делу №А12-21648/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в силу с момента его принятия и может быть обжаловано в порядке ст. 273 АПК РФ.

Председательствующий                                                                             Н.В. Луговской

Судьи                                                                                                           О.А. Дубровина

Ю.А. Комнатная