Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2010 по делу n А12-3245/2010. Оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения

ДВЕНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74

===============================================================

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Саратов                                                                                       Дело №А12-3245/2010

резолютивная часть оглашена 21 декабря 2010 года

в полном объеме постановление изготовлено 27 декабря 2010 года

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Агибаловой Галины Ивановны,

судей Клочковой Наталии Александровны, Никитина Александра Юрьевича,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Дементьевой Мариной Сергеевной,

при участии в судебном заседании представителей сторон:

от «ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) – Чертова Алексея Александровича, Макаревича Константина Александровича, действующих на основании доверенности от 21 июня 2010 года,

от ОАО «РусСпецМаш» - Стасенко Елены Анатольевны, действующей на основании доверенности от 22 ноября 2010 года,

иные лица, участвующие в деле, - не явились, извещены надлежащим образом в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  уведомления о вручении почтовых отправлений адресатам, приобщены к материалам дела,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «РусСпецМаш», г. Волгоград,

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 23 сентября 2010 года о включении в реестр требований по делу №А12-3245/2010, судья Мигаль А.Н.,

по требованию «ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) о включении требований в реестр требований кредиторов,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Металлургический завод «Красный Октябрь», г. Волгоград,

У С Т А Н О В И Л:

«ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Металлургический завод «Красный Октябрь» (далее - ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь») с заявлением о включении требования «ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) в сумме 260 560 325 рублей 37 копеек, из которой 251 463 510 рублей 43 копеек – основной долг, 3 253 762 рублей 54 копеек - проценты, 5 843 052 рублей 40 копеек - пени и штрафы за просрочу уплаты задолженности.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 23 сентября 2010 года требования «ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) удовлетворены в полном объеме.

Открытое акционерное общество «РусСпецМаш», конкурсный кредитор должника, не согласилось с вынесенным по делу судебным актом, обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить.

Заявитель жалобы считает вынесенное определение незаконным и подлежащим отмене по тем основаниям, что судом нарушены нормы материального и процессуального права.

Апелляционный суд, в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по имеющимся в деле доказательствам проверяет законность и обоснованность судебного акта в апелляционном порядке.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на жалобу, апелляционный суд находит, что определение суда первой инстанции является законным и обоснованным, в удовлетворении апелляционной жалобы следует отказать.

В соответствии с частью 10 статьи 16 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве): «Разногласия, возникающие между конкурсными кредиторами, уполномоченными органами и арбитражным управляющим, о составе, о размере и об очередности удовлетворения требований кредиторов по денежным обязательствам или об уплате обязательных платежей, рассматриваются арбитражным судом в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом».

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 14 мая 2010 года в отношении ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь» введена процедура наблюдения. Временным управляющим ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь» утвержден Добрышкин В.Н.

Согласно пункту 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Объявление о введении в отношении ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь» процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсант» 11 июня 2010 года.

12 июля 2010 года ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь» требования в сумме 260 560 325 рублей 37 копеек, из которой 251 463 510 рублей 43 копеек – основной долг, 3 253 762 рублей 54 копеек - проценты, 5 843 052 рублей 40 копеек - пени и штрафы за просрочу уплаты задолженности.

Как следует из материалов дела, 26 ноября 2007 года закрытым акционерным обществом «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь» (в качестве Заемщика) и ВТБ Банк Юроп пи-эл-си (в качестве уполномоченного ведущего организатора и Букраннера, Первоначального кредитора, Агента в отношении кредита и Агента обеспечения) заключен кредитный договор (т.32 л.д.113-148, т.33 л.д.1-64).

Судом первой инстанции правомерно установлено, что вышеуказанный кредитный договор регулируется правом Англии.

В соответствии с Кредитным договором Кредитор обязался предоставить Заемщику кредит на сумму до 80 000 000 (Восьмидесяти миллионов) долларов США, а Заемщик обязался возвратить сумму кредита и уплатить на нее проценты и иные платежи, предусмотренные Кредитным договором.

19 декабря 2007 года Кредитор в счет исполнения своих обязательств по Кредитному договору предоставил Заемщику кредит в размере 80 000 000 долларов США путем перечисления на банковский счет Заемщика денежной суммы в размере 78 439 369 долларов США одним траншем: указанная сумма представляла собой разницу между суммой кредита 80 000 000 долларов США и суммой удержанных агентом в отношении кредита комиссий и расходов в соответствии с Кредитным договором и заявкой на выборку от 14 декабря 2007 года (т.34 л.д.56-58): 1 400 000 долларов США в качестве оплаты комиссии за организацию кредита; 20 000 долларов США в качестве оплаты агентской комиссии; и 140 631 доллар США в качестве оплаты вознаграждения за услуги юридического консультанта и перевод документов.

Кроме того, 26 ноября 2007 года ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь» (в качестве Гаранта) и ВТБ Банк Юроп пи-эл-си (в качестве Агента в отношении кредита) заключено соглашение о Гарантии, в соответствии с которым Гарант безусловно гарантировал надлежащее исполнение Заемщиком обязательств по Кредитному договору в полном объеме (т.33 л.д.92-118).

Гарантия также регулируется правом Англии.

Судом первой инстанции правомерно установлено, что ВТБ Банк Юроп пи-эл-си уступил часть прав (требований) по Кредитному договору и Гарантии следующим банкам:

- «ВТБ Банк (Австрия) АГ» (VTB Bank (Austria) AG). На основании передаточного сертификата от 18 декабря 2007 года «ВТБ Банк (Австрия) АГ» (VTB Bank (Austria) AG) приобрел права (требования) в отношении части кредита, равной 20 000 000 долларов США основного долга, что составляло 25% общего объема прав (требований) кредиторов по Кредитному договору, обеспеченных Гарантией;

- «Эрстэ Банк дер остеррайхишен Шпаркассен АГ» (Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG). На основании передаточного сертификата от 29 января 2008 года «Эрстэ Банк дер остеррайхишен Шпаркассен АГ» (Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG) приобрел права (требования) в отношении части кредита, равной 20 000 000 долларов США основного долга, что составляло 25% общего объема прав (требований) кредиторов по Кредитному договору, обеспеченных Гарантией;

- «Ха-Эс-Ха Нордбанк АГ» (HSH Nordbank AG). На основании передаточного сертификата от 29 февраля 2008 года «Ха-Эс-Ха Нордбанк АГ» (HSH Nordbank AG) приобрел права (требования) в отношении части кредита, равной 20 000 000 долларов США основного долга, что составляло 25% общего объема прав (требований) кредиторов по Кредитному договору, обеспеченных Гарантией;

- коммерческому акционерному банку «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество). На основании передаточного сертификат от 29 февраля 2008 года коммерческой акционерный банк «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество) приобрел права (требования) в отношении части кредита, равной 10 000 000 долларов США основного долга, что составляло 12,5% общего объема прав (требований) кредиторов по Кредитному договору, обеспеченных Гарантией.

12 января 2009 года «ВТБ Банк Юроп пи-эл-си (VTB Bank Europe plc) изменил свое наименование на «ВТБ Капитал пи-эл-си» (VTB Capital plc).

Статья 6 Кредитного договора определяет, что сумма предоставленного кредита возвращается 48 равными ежемесячными платежами подряд в последний рабочий день каждого месяца, начиная с 12-го месяца, следующего за месяцем, в который состоялась первая выборка кредита Заемщиком.

В соответствии со статьей 9 Кредитного договора на сумму предоставленного кредита начисляются проценты по ставке, представляющей собой сумму маржи (в размере 2,95 процентов годовых), ставки ЛИБОР, и обязательного платежа (при наличии такового). При этом в соответствии со статьей 11.2 Кредитного договора в случае наступления кризиса рынка (как определено в Кредитном договоре), проценты рассчитываются не по ставке ЛИБОР, а по средней арифметической ставке стоимости фондирования всех банков - участников синдиката, что и было сделано агентом в отношении кредита в отношении процентов, подлежавших уплате по Кредитному договору. Проценты за пользование кредитом уплачиваются Заемщиком ежемесячно в последний день каждого процентного периода, рассчитываемого в соответствии со статьей 10 Кредитного договора.

В соответствии с графиком погашения кредита часть кредита в размере 1 666 666 долларов США 67 центов подлежала возврату до 31 июля 2009 года. Заемщик не исполнил свое обязательство по возврату указанной суммы в установленную дату.

14 августа 2009 года Заемщик осуществил частичное погашение просроченного платежа в размере 961 320 долларов США 78 центов.

28 августа 2009 года, 30 сентября 2009 года, 30 октября 2009 года и 30 ноября 2009 года Заемщик не исполнил свое обязательство по Кредитному соглашению по уплате суммы в размере 1 666 666 долларов США 67 центов, подлежавшей уплате в каждую из указанных дат в счет погашения кредита.

17 декабря 2009 года Кредитор в качестве Агента в отношении кредита направил Заемщику требование о досрочном исполнении обязательств по Кредитному соглашению от 17 декабря 2009 года.

По состоянию на 14 мая 2010 года обязательства Заемщика по Кредитному договору не исполнены.

Заемщик также не исполнил свое обязательство по Кредитному договору по уплате процентов по кредиту в размере 187 962 доллара США 96 центов (подлежавших уплате 28 августа 2009 года), 216 889 долларов США 29 центов (подлежавших уплате 30 сентября 2009 года), 186 543 доллара США 6 центов (подлежавших уплате 30 октября 2009 года), 184 539 долларов США 56 центов (подлежавших уплате 30 ноября 2009 года) и 95 812 долларов США (подлежавших уплате 17 декабря 2009 года).

В соответствии с пунктом (а) статьи 9.3 Кредитного договору в случае, если Заемщик не уплачивает в установленный срок какую-либо сумму, подлежащую уплате им в соответствии с Кредитным договором, проценты подлежат начислению за процентные периоды, продолжительность которых определяется агентом в отношении кредита самостоятельно. Агент в отношении кредита определил таким образом продолжительность процентного периода, который закончился 17 декабря 2009 года. Начиная с 17 декабря 2009 года, в связи с направлением агентом в отношении кредита Заемщику Требования о досрочном исполнении обязательств, вся сумма кредита считалась просроченной, и на нее не начислялись проценты (за исключением штрафных процентов, начисленных в соответствии с пунктом (а) статьи 9.3 Кредитного договора).

26 ноября 2009 года Арбитражным судом Волгоградской области было вынесено определение о введении процедуры наблюдения в отношении Заемщика, закрытого акционерного общества «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь», в рамках дела №А12-8206/09.

Согласно пункту 1 статьи 63 Федерального закона №127-ФЗ от 26 октября 2002 года «О несостоятельности (банкротстве)», с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены к должнику только с соблюдением установленного Законом о банкротстве порядка предъявления требований к должнику.

Согласно определению Арбитражного суда Волгоградской области от 18 февраля 2010 года по делу №А12-8206/09 требование Кредитора в размере 245 169 397 рублей 52 копеек было включено в реестр кредиторов Заемщика, закрытого акционерного общества «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь».

1 декабря 2010 года Арбитражный суд Волгоградской области вынес определение об отложении судебного заседания по рассмотрению результатов наблюдения в отношении Заемщика на 11 января 2011 года.

В связи с тем, что Закон о банкротстве не предусматривает возможности удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр кредиторов должника во время процедуры наблюдения, требование Кредитора, установленное определением от 18 февраля 2010 года по делу №А12-8206/09 в размере 245 169 397 рублей 52 копеек до настоящего времени является непогашенным.

Кроме того, апелляционный суд отмечает, что Заемщик, закрытое акционерное общество «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь», также является конкурсным кредитором ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь», должника по настоящему делу.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 25 августа 2010 года, в рамках настоящего дела, №А12-3245/2010, требование Заемщика, закрытого акционерного общества «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь»,  в размере 8 471 913 рублей 35 копеек, было включено в третью очередь реестра кредиторов ОАО «Металлургический завод «Красный Октябрь». Следовательно, на момент судебного заседания по рассмотрению