Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.09.2009 по делу n А56-16344/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

24 сентября 2009 года

Дело №А56-16344/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  21 сентября 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  24 сентября 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Дмитриевой И.А.

судей  Будылевой М.В., Протас Н.И.

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Князевой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-9213/2009) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.06.2009 по делу № А56-16344/2009 (судья Лилль В.А.), принятое

по заявлению ЗАО "Центр ВМ-технологий"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

об оспаривании ненормативного правового акта

при участии: 

от заявителя: Кан В.Т. по доверенности от 05.02.2009;

от ответчика: не явились, извещены.

установил:

Закрытое акционерное общество «Центр ВМ-технологий» (далее – заявитель, ЗАО «Центр ВМ-технологий», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным Приказа Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - РО ФСФР России в СЗФО, Региональное отделение) от 29.12.2008 № 2214 пзи об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг ЗАО «Центр ВМ-Технологий», обязании РО ФСФР России в СЗФО произвести государственную регистрацию выпуска акций ЗАО «Центр ВМ-технологий», обязании РО ФСФР России в СЗФО произвести государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «Центр ВМ-Технологий».

Решением суда первой инстанции от 01.06.2009 требования заявителя удовлетворены.

В апелляционной жалобе Региональное отделение просит отменить решение от 01.06.2009 в связи с неправильным применением судом норм материального права. По мнению подателя жалобы, толкование статьи 21 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» позволяет сделать вывод о том, что любое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах является основанием к принятию регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска акций. То обстоятельство, что Обществом нарушены положения Федерального закона № 174-ФЗ, подтверждается материалами дела, а потому вывод суда об отсутствии у Регионального отделения оснований для отказа в государственной регистрации выпуска акций ЗАО «Центр ВМ-технологий» является неправильным.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе, надлежащим образом уведомлено о дате, месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, однако своего представителя в судебное заседание не направило, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не может служить процессуальным препятствием для рассмотрения жалобы в отсутствие Регионального отделения.

В судебном заседании представитель Общество возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, полагая, что обжалуемое решение является законным и обоснованным.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, уведомлением от 29.12.2008 № 4278 Региональное отделение сообщило об отказе эмитенту в государственной регистрации выпуска ценных бумаг на основании приказа от СЗФО от 29.12.2008                № 2214 пзи по следующим основаниям:

1. Нарушение пункта 1 статьи 1 Федерального закона «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» вследствие представления документов на государственную регистрацию выпуска акций позднее одного года со дня вступления в законную силу указанного федерального закона;

2. Нарушение требований пункта 2.4.5 стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России                    № 07-4/пз-н от 25.01.2007 (далее - Стандартов), вследствие не представления вместе с годовой отчетностью, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации документов, в частности, пояснительной записки, согласно пункту 2 статьи 13 Федерального Закона «О бухгалтерском учете»;

3.Нарушение пункта 2.4.7 Стандартов, вследствие не представления при обращении с заявлением о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, текста решения о выпуске акций, текста анкеты эмитента и текста отчета об итогах выпуска ценных бумаг, поскольку представленный обществом электронный носитель, технически неисправен.

Заявитель, не согласившись с приказом, обратился в арбитражный суд с заявлением.

Суд первой инстанции посчитал обоснованными заявленные Обществом требования, поскольку у регистрирующего органа отсутствовало право отказать в государственной регистрации выпуска акций по мотиву пропуска годичного срока, установленного Законом для государственной регистрации выпуска акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (пункт 1 приказа), а указанные в пунктах 2, 3 приказа носят устранимый характер и могут служить основанием для приостановления действий по регистрации, но не отказа в осуществлении регистрации .

Изучив материалы дела, апелляционный суд не установил оснований для отмены обжалуемого решения и удовлетворения апелляционных доводов.

Учитывая административный характер заявленных требований, бремя доказывания правомерности действий (законности ненормативного акта) государственного органа лежит на этом государственном органе (часть 3 статьи 189 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Пунктом 3 статьи 1 Федерального закона № 174-ФЗ предусмотрена возможность принятия регистрирующим органом решения об отказе в государственной регистрации выпуска акций по основаниям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

Такие основания определены в статье 21 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

- нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

- несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

- несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

- внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждается, что ЗАО «Центр ВМ-технологий» зарегистрировано Администрацией Выборгского района города Санкт-Петербурга 30.09.1993  (Свидетельство от 30.09.1993 - л.д. 31, выписка из ЕГРЮЛ-23-30, Устав в новой редакции - л.д. 11-23).

При учреждении Общества был осуществлен выпуск акций, которые размещены среди его учредителей, государственная регистрация выпуска акций не была произведена.

22.04.1996 был принят Федеральный закон Российской Федерации № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ), согласно положениям статьи 19 которого при учреждении акционерного общества, после размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется государственная регистрация их выпуска и государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

При этом, в отношении выпусков акций, имевших место до вступления в силу Закона № 39-ФЗ и не прошедших государственную регистрацию, был принят Федеральный закон Российской Федерации от 10.12.2003 № 174-ФЗ (далее - Закон № 174-ФЗ), которым установлен специальный порядок такой регистрации.

Статьей 1 названного Закона действительно установлен срок предоставления документов на государственную регистрацию. Между тем, как верно указал суд первой инстанции, правовых последствий пропуска этого срока в виде утраты юридическим лицом права на обращение за государственной регистрацией выпуска акций законом не установлено. Единственное правовое последствие пропуска срока предусмотрено пунктом 2 статьи 2 Закона № 174-ФЗ - ликвидация акционерного общества, но такие последствия к заявителю не применялись.

В силу буквального смысла пункта 3 статьи 1 Закона № 174-ФЗ представление документов на государственную регистрацию выпуска акций в соответствии с положениями названного закона является основанием для проведения регистрирующим органом такой регистрации. Отказ в регистрации может последовать только по основаниям, предусмотренным Законом № 39-ФЗ.

Статья 21 Закона № 39-ФЗ содержит исчерпывающий перечень таких оснований, в которые пропуск срока представления документов на регистрацию не входит. Под нарушением требований эмитентом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, на что указывает податель апелляционной жалобы как на основание для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг из числа предусмотренных статьей 21 Закона № 39-ФЗ, понимается нарушение, допущенное именно при осуществлении эмиссии, но не порядка представления документов для государственной регистрации в части установленного Законом № 174-ФЗ срока.

Этот вывод следует из анализа совокупности положений статей 21, 26 Закона № 39-ФЗ. Так, статьей 21 Закона № 39-ФЗ выделены те случаи нарушения при представлении документов на регистрацию и осуществлении процедуры регистрации, которые влекут отказ в регистрации, и в их перечень нарушение сроков заявления о регистрации не входит. Статьей 26 Закона введено понятие «недобросовестная эмиссия» наличие признаков которой и влечет отказ в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, и которая должна рассматриваться как нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. При этом под недобросовестной эмиссией понимается эмиссия, при которой допущены нарушения именно в ходе процедуры ее осуществления, но не процедуры государственной регистрации такой эмиссии.

На то обстоятельство, что представление документов для государственной регистрации выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, с нарушением установленного срока на является основанием для признания выпуска акций недействительным, указано и в пункте 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 23.04.2001 № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным», о чем обоснованно отмечено судом первой инстанции. Действительный выпуск акций должен быть зарегистрирован уполномоченным органом.

Таким образом, нарушение законодательства о ценных бумагах в части запрета на размещение акций до государственной регистрации их выпуска, в силу положений пункта 3 статьи 1 Федерального закона № 174-ФЗ, не является основанием отказа в государственной регистрации выпуска акций.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что указанное в пункте 1 оспариваемого приказа основание для отказа в государственной регистрации выпуска акций ЗАО «Центр ВМ-технологий» не основано на законе.

Проанализировав обстоятельства дела в совокупности с исследованными доказательствами и положениями статьи 21 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пункта 2.4.12 Стандартов эмиссии, апелляционный суд считает обоснованными и правильными выводы суда первой инстанции .

В соответствии с пунктом 2.4.12 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/ПС, в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений.

Остальные нарушения, отмеченные Региональным отделением в пунктах 2, 3 оспариваемого  приказа  в качестве оснований для отказа в регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ЗАО «Центр ВМ-технологий», а именно: непредставление пояснительной записки вместе с годовой отчетностью  согласно пункту 2 статьи 13 Федерального Закона «О бухгалтерском учете»; не представление текста решения о выпуске акций, текста анкеты эмитента и текста отчета об итогах выпуска ценных бумаг вследствие технически неисправного электронного носителя, носят устранимый характер и не связаны с необходимостью проведения общего собрания акционеров эмитента, в связи с чем, Региональное отделение во исполнение требования пункта 2.4.12 Стандартов эмиссии вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения.

Кроме того, пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Анализ приведенных норм свидетельствует об отсутствии у регистрирующего органа безусловного права отказать в государственной регистрации выпуска