Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.12.2009 по делу n А42-6651/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

14 декабря 2009 года

Дело №А42-6651/2009

Резолютивная часть постановления объявлена     09 декабря 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  14 декабря 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Л. П. Загараевой,

судей  М. В. Будылевой, В. А. Семиглазова,

при ведении протокола судебного заседания:  помощником судьи Ю. В. Пряхиной,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-14012/2009) ОАО "Мурманская  энергосбытовая компания" на решение Арбитражного суда Мурманской области от 21.09.2009 г. по делу № А42-6651/2009 (судья Л. Е. Беляева), принятое

по иску (заявлению)  ОАО "Мурманская  энергосбытовая компания"

к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления

при участии: 

от истца (заявителя): не явился (извещен, уведомление № 076527);

от ответчика (должника): С. И. Дмитриев, доверенность от 09.11.2009 г. № 38;

установил:

Открытое акционерное общество "Мурманская  энергосбытовая компания" (далее – ОАО "Мурманская  энергосбытовая компания", общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд Мурманской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Отделение, административный орган, ответчик) о признании незаконным и отмене постановления от 24.06.2009 г. № 72-09-394/пн по делу № 354-2009-Ю-002-002 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Решением суда первой инстанции от 21.09.2009 г. в удовлетворении требований отказано.

В апелляционной жалобе ОАО "Мурманская  энергосбытовая компания" просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неправильное применение норм материального права и несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Податель жалобы в обоснование своей позиции ссылается на то, что на момент совершения административного правонарушения отсутствовало лицо, имеющее право действовать от имени Общества без доверенности и на которое в соответствии с уставом Общества были возложены обязанности (и ответственность) за раскрытие информации Обществом, предоставление уполномоченным органам необходимых сведений; Обществом представлялся в Отделение список аффилированных лиц по состоянию на 01.03.2009 г., и руководство Общества добросовестно заблуждалось относительно необходимости дополнительного предоставления списка аффилированных лиц, считая обязанность по его предоставлению исполненной; требуемый список аффилированных лиц (сведения в котором не изменялись с момента создания Общества), оформленный в соответствии с требованиями законодательства, на бумажном и электронном носителях, предоставлен на момент составления протокола об административном правонарушении и размещен на странице в сети Интернет, то есть нарушение законодательства о порядке раскрытия информации эмитентами ценных бумаг устранено; при учете всех обстоятельств дела и того, что совершенное административное правонарушение не представляет общественной опасности, суд неправомерно не применил к Обществу статью 2.9 КоАП РФ о малозначительности.

Представитель Общества в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещен надлежащим образом, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие представителя Общества.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, в ходе проведенной территориальным отделом по Мурманской области Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе проверки Общества по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации по раскрытию информации в сфере рынка ценных бумаг было установлено, что Общество не исполнило обязанность по раскрытию информации об аффилированных лицах за первый квартал 2009 г.: в нарушение требований статьи 93 ФЗ от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 8.5.3 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утв. Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, не представило в Отделение список аффилированных лиц, составленный на дату окончания 1 квартала 2009 г., в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В связи с выявленным нарушением начальником территориального отдела по Мурманской области Отделения в отношении Общества был составлен протокол от 09.06.2009 г. об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Данный протокол был направлен на рассмотрение в Отделение. На основании протокола от 09.06.2009 г. и.о. руководителя Отделения было вынесено постановление от 24.06.2009 г. № 72-09-394/пн по делу об административном правонарушении № 354-2009-Ю-002-002. Указанным постановлением Общество было привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 700000 руб.

Изучив материалы дела и выслушав объяснения представителя Отделения, апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения суда.

Обстоятельства, изложенные Обществом в апелляционной жалобе, идентичны доводам, приведенным Обществом при рассмотрении дела в суде первой инстанции, и были всесторонне оценены судом.

Нарушений порядка привлечения Общества к административной ответственности апелляционным судом не установлено.

Согласно пункту 1 статьи 92, части 4 статьи 93 Закона об акционерных обществах, Общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг акционерные общества обязаны раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Информацию об аффилированных лицах акционерные общества обязаны раскрывать в форме списка аффилированных лиц (пункт 8.5.1 Положения).

Согласно пункту 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, составленный на дату окончания 1 квартала 2009 г., должен быть представлен в регистрирующий орган в срок не позднее 15.05.2009 г.

Согласно части 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг… порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Материалами дела подтверждается, что Обществом список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 г. на бумажном и электронном носителях фактически был представлен в Отделение (территориальный отдел по Мурманской области) 09.06.2009 г., то есть с нарушением установленного порядка и сроков раскрытия информации.

Согласно частям 1 и 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств объективной невозможности соблюдения Обществом правовых норм, регулирующих спорные правоотношения, принятие Обществом всех зависящих от него мер по их соблюдению, в материалы дела не представлено.

Таким образом, материалами дела подтверждается наличие в действиях (бездействии) Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Оснований для применения принципа малозначительности в данном случае не имеется.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Отделением при назначении наказания Обществу были учтены все указанные в части 3 статьи 4.1 КоАП РФ обстоятельства и применен низший предел установленной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ административной ответственности.

Согласно пункту 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Суд первой инстанции правомерно указал, что по смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Доводы Общества относительно добросовестного заблуждения, исполнения обязанности по предоставлению списка аффилированных лиц, правомерно отклонены судом первой инстанции, поскольку в рамках проводимой Отделением проверки, по требованию территориального отдела Отделения от 11.02.2009 г. Обществом были представлены документы, в том числе список аффилированных лиц по состоянию на 01.03.2009 г., тогда как Общество было обязано представить в регистрирующий орган список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала.

Иные обстоятельства, приведенные в апелляционной жалобе, не свидетельствуют о малозначительности совершенного Обществом правонарушения, относятся к смягчающим административную ответственность обстоятельствам и были учтены Отделением при назначении Обществу административного наказания.

Совершенное Обществом правонарушение посягает на обеспечение реализации единой государственной политики в сфере рынка ценных бумаг; существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, отсутствии должного контроля со стороны ответственных лиц.

Таким образом, оснований для освобождения Общества от административной ответственности в порядке статьи 2.9 КоАП РФ не имеется, привлечение заявителя оспариваемым постановлением к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является правомерным.

Требования Общества удовлетворению не подлежат.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции находит, что при рассмотрении спора суд первой инстанции применил нормы материального и процессуального права в соответствии с установленными по делу обстоятельствами и имеющимися в деле доказательствами, в связи с чем обжалуемый судебный акт отмене не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Мурманской области  от 21 сентября 2009 года  по делу № А42-6651/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Возвратить ОАО «Мурманская энергосбытовая компания» из федерального бюджета излишне уплаченную госпошлину в сумме 1 000 руб.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Л.П. Загараева

Судьи

М.В. Будылева

В.А. Семиглазов