Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.04.2010 по делу n А66-14509/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Батюшкова, д.12, г. Вологда, 160001

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

05 апреля 2010 года                     г. Вологда                       Дело № А66-14509/2009

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Виноградовой Т.В., судей Пестеревой О.Ю. и                            Ралько О.Б. при ведении протокола секретарем судебного заседания Любишкиной О.А.,

при участии конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Тверское» по племенной работе Удодова В.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе на решение Арбитражного суда Тверской области от 05 февраля 2010 года по делу № А66-14509/2009                                    (судья Голубева Л.Ю.),

у с т а н о в и л :

открытое акционерное общество «Тверское» по племенной работе (далее –   Общество, ОАО «Тверское») обратилось в Арбитражный суд Тверской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе (далее – Региональное отделение) о признании незаконным и отмене постановления от 16.09.2009.

Решением суда требования удовлетворены.

Региональное отделение в апелляционной жалобе просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование своей позиции ссылается на то, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным. Полагает, что в бездействии заявителя имеется вина в совершении вменяемого ему административного правонарушения

Представитель Общества в судебном заседании просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Региональное отделение о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещено надлежащим образом, представителей в суд не направило, в связи с этим  дело рассмотрено в его отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Заслушав объяснения представителя заявителя, исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность решения суда, апелляционная инстанция не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Как видно из материалов дела, при осуществлении контроля за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ответчиком  установлены факты нарушений ОАО «Тверское» требований пункта 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пунктов  8.5.1, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006                                  № 06-117/пз-н.

В связи с выявленными нарушениями Региональным отделением в адрес заявителя направлено предписание от 10.06.2009 № 100/КБ/69 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в срок до 06.07.2009. Названным предписанием административный орган  обязал ОАО «Тверское» представить следующие документы: список аффилированных лиц Общества, составленный на дату окончания 1 квартала 2009 года по форме согласно Приложению 26 к Положению, с указанием всех изменений, произошедших в этом списке в отчетном квартале; справку, содержащую адреса всех страниц в сети Интернет, на которых заявителем раскрывается информация, предусмотренная Положением, с указанием наименования опубликованных документов, дат раскрытия информации и с приложением подтверждающих документов; справку, содержащую перечень дополнительных сведений, опубликованных ОАО «Тверское»  на дату получения данного предписания в информационных ресурсах, обновляемых в режиме реального времени и предоставляемых информационными агентствами (лентах новостей), с указанием наименований информационных агентств, в лентах новостей которых Обществом опубликованы указанные дополнительные сведения, с приложением подтверждающих документов.

Поскольку в установленный срок указанное предписание ОАО «Тверское» не исполнено, ответчиком 29.07.2009 составлен протокол об административном правонарушении.

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, исполняющий обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе вынес постановление от 16.09.2009 о назначении административного наказания, которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

      Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене полностью.

Удовлетворяя заявленное требование, суд первой инстанции исходил из недоказанности ответчиком вины Общества в совершении вменяемого административного правонарушения.

Апелляционный суд согласен с позицией Арбитражного суда Тверской области.

Согласно постановлению Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является федеральная служба по финансовым рынкам.

Пунктом 5.3.7 названного Положения предусмотрено, что Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена ответственность за  невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа  в виде административного штрафа в отношении юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт неисполнения Обществом в установленный срок (до 06.07.2009) требований предписания Регионального отделения подтверждается материалами дела и заявителем не оспаривается.

В силу части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

В силу части 1 статьи 2.1 названного Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Частью 1 статьи 1.5 этого же Кодекса предусмотрено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно положениям статей 65 и 210 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Из материалов дела усматривается, что решением Арбитражного суда Тверской области от 23 января 2009 года по делу № А66-8098/2007 Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открытого конкурсное производство. Конкурсным управляющим назначен Удодов Виталий Валерьевич.

В соответствии с положениями Федерального закона от 26.10.2002                             № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в официальном печатном источнике – газете «Коммерсантъ» от 07.02.2009 № 22 опубликован адрес для корреспонденции, адресованной должнику или конкурсному управляющему:                 г. Тверь, ОПС-100, а/я 402 (информационное сообщение № 10011).

Материалами дела подтверждается и Региональным отделением не оспаривается, что предписание направлено Обществу по юридическому адресу: 170533, Тверская область, д. Аввакумово и получено 16.06.2009 работником иной организации – ООО «Тверьплемсервис» Зуборевой Е.С., уволенной из Общества в порядке перевода в ООО «Тверьплемсервис».

Письмом от 15.07.2009 указанное предписание направлено                               в адрес конкурсного управляющего ООО «Тверьплемсервис».

Доказательств получения Обществом предписания от 10.06.2009                             № 100/КБ/69 до истечения установленного срока для его исполнения – до 06.07.2009 административным органом не представлено.        

   С учетом изложенного апелляционный суд считает, что ОАО «Тверское» не имело возможности исполнить требования законного предписания Регионального отделения в указанный в нем срок.

   При таких обстоятельствах Арбитражный суд Тверской области пришел к правильному выводу о том, что вина заявителя в совершении  вменяемого ему административного правонарушения не доказана. Следовательно, у Регионального отделения отсутствовали основания для привлечения Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5  КоАП РФ.

Довод подателя жалобы о том, что корреспонденция в адрес                      ОАО «Тверское» направлялась по известному ему адресу, в данном случае не имеет правого значения, поскольку не опровергает факт неполучения заявителем предписания от 10.06.2009 № 100/КБ/69 до истечения установленного срока для его исполнения. Заявитель не имел возможности выполнить предписание в установленный срок. В соответствии с положениями КоАП РФ хозяйствующие субъекты несут административную ответственность только за виновные противоправные деяния.

Дело рассмотрено судом первой инстанции полно и всесторонне, нормы материального и процессуального права не нарушены, выводы суда соответствуют имеющимся в деле доказательствам. Оснований для отмены решения суда не имеется. Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

 Руководствуясь статьями  269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

п о с т а н о в и л :

решение Арбитражного суда Тверской области от 05 февраля 2010 года по делу № А66-14509/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе – без удовлетворения.

Председательствующий

            Т.В. Виноградова

Судьи

            О.Ю. Пестерева

            О.Б. Ралько