Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.05.2010 по делу n А13-937/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

 

ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

                                      АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

                            ул. Батюшкова, д. 12, г. Вологда, 160001

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

06 мая 2010 года                             г. Вологда                Дело № А13-937/2010

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Чельцовой Н.С., судей Кудина А.Г. и Осокиной Н.Н.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Мазалецкой О.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «СтройКомплектСистемы» на решение Арбитражного суда Вологодской области от 04 марта 2010 года по делу        № А13-937/2010 (судья Киров С.А.),

у с т а н о в и л :

открытое акционерное общество «СтройКомплектСистемы» (далее –общество, ОАО «СтройКомплектСистемы») обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение) об оспаривании постановления от 16.12.2009              № 72-09-918/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 04.03.2010 постановление Регионального отделения от 16.12.2009 признано незаконным и изменено в части назначения наказания. ОАО «СтройКомплектСистемы» за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Общество не согласилось с судебным актом и обратилось в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Вологодской области от 04.03.2010 отменить, признать постановление Регионального отделения незаконным. В обоснование жалобы указывает на то, что список аффилированных лиц, а также информацию о сайте общества в сети Интернет и копия устава предоставлялись в Региональное отделение ранее, в связи с чем требование о повторном представлении названных документов недопустимо.

Региональное отделение в отзыве на апелляционную жалобу считает решение суда законным и обоснованным, с доводами жалобы не согласно, просит оставить её без удовлетворения. Считает факт нарушения установленным судом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в суд не направили, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Исследовав письменные доказательства, проверив законность и обоснованность решения, апелляционная коллегия считает, что жалоба не подлежит удовлетворению.

Как   усматривается из материалов дела, на основании поручения заместителя руководителя Регионального отделения от 07.07.2009                      № 72-09-574/пч «О проведении камеральной проверки» исполняющим обязанности руководителя Территориального отдела по Вологодской области Регионального отделения  02.10.2009 открытому акционерному обществу «СтройКомплектСистемы» выдано предписание № 72-09-АТ-14/1724пд о предоставлении документов.

В соответствии с названным предписанием обществу на основании пунктов 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 46-ФЗ), пункта 10 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) в связи с проведением территориальным отделом по Вологодской области Регионального отделения камеральной проверки предложено в срок 15 рабочих дней с даты получения настоящего предписания предоставить в территориальный отдел по Вологодской области Регионального отделения следующие документы:

1.      Справку с указанием адреса сайта (страницы) в сети Интернет, на которой общество раскрывает информацию в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение № 06-117/пз-н). В случае отсутствия такого сайта (страницы) - представить письменное объяснение причины отсутствия;

2.      Справку с указанием даты опубликования на странице в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия информации, следующих документов: список аффилированных лиц акционерного общества со всеми изменениями и/или дополнениями; текст действующей редакции устава общества со всеми внесенными изменениями и/или дополнениями; текст годового отчета акционерного общества за 2008 год; текст годовой бухгалтерской отчетности за 2008 год; сообщение об утверждении/неутверждении годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества за 2008 год; сведения с указанием банковских реквизитов расчетного счета (счетов) общества для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов;          3.      Копию списка аффилированных лиц общества, составленного по итогам отчетного квартала 2009 года, и справку общества с указанием даты размещения текста списка аффилированных за 3 квартал 2009 года на странице в сети Интернет.

Предписание от 02.10.2009 получено обществом 12.10.2009, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении № 29874.

В связи с неисполнением ОАО «СтройКомплектСистемы» предписания от 02.10.2009 в установленный в нем срок ведущим специалистом-экспертом Территориального отдела по Вологодской области Регионального отделения в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 30.11.2009.

В протоколе отражено, что ОАО «СтройКомплектСистемы» на 03.11.2009 не выполнило в установленный срок законное предписание Регионального отделения о предоставлении документов. Право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направлять эмитентам эмиссионных ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, установлено пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Руководитель Регионального отделения, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, вынес постановление от 16.12.2009           № 72-09-918/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и назначении административного наказания в виде  штрафа в размере 600 000 руб.

Не согласившись с принятым постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Суд первой инстанции, установив в действиях общества состав вменённого ему административного правонарушения, признал незаконным и изменил постановление от 16.12.2009 в части назначения наказания.

При этом суд первой инстанции обоснованно руководствовался следующим.

  В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Закона № 39-ФЗ Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе и его региональное отделение, осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 7 статьи 44 названного Закона федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005      № 679 утвержден Порядок разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг).

В соответствии с пунктом 9 указанного Порядка приказом руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам России (далее – ФСФР России) от 13.11.2007 № 07-107/пз-н утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее - Административный регламент), который определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России и территориальных органов ФСФР России при проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

Согласно пункту 7.6 Административного регламента в ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов.

Пунктом 21 Административного регламента установлено право начальника структурного подразделения для проведения камеральной проверки направлять в адрес проверяемой организации предписания о предоставлении документов.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ определена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде наложения административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт неисполнения обществом в установленный срок требований предписания Регионального отделения от 02.10.2009, зафиксирован в протоколе об административном правонарушении от 30.11.2009, подтвержден материалами дела.

Довод, приведённый в апелляционной жалобе, относительно поступления в Региональное отделение списка аффилированных лиц, информации о сайте общества в сети Интернет и копии устава ранее истечения срока исполнения предписания не подтверждён материалами дела. Суд первой инстанции обоснованно отклонил ссылку представителя общества о поступлении в Региональное отделение списка аффилированных лиц общества до истечения срока исполнения предписания как факт, не влияющий на юридическую квалификацию вменённого правонарушения, поскольку частичное исполнение вынесенного уполномоченным органом предписания не является основанием для освобождения от административной ответственности.

Из материалов дела не усматривается, что информация о сайте общества в Интернете, копии устава общества были предоставлены  Региональное отделение ранее.

Подателем апелляционной жалобы не приведены доводы, опровергающие решение суда. Нарушений судом норм процессуального права, влекущих его безусловную отмену, апелляционной коллегией не установлено.

Поскольку в силу части 4 статьи 208 АПК РФ и части 5 статьи 30.2   КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении государственной пошлиной не облагается, госпошлина за рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции взысканию не подлежит.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

п о с т а н о в и л :

решение Арбитражного суда Вологодской области от 04 марта 2010 года по делу № А13-937/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества «СтройКомплектСистемы» – без удовлетворения.

Председательствующий                                                                Н.С. Чельцова

Судьи                                                                                             А.Г. Кудин

Н.Н. Осокина