Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.07.2011 по делу n А52-880/2011. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

                                      АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

                            ул. Батюшкова, д. 12, г. Вологда, 160001

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

27 июля 2011 года                 г. Вологда                                   Дело № А52-880/2011

         Резолютивная часть постановления объявлена 20 июля 2011 года.

         Полный текст постановления изготовлен 27 июля 2011 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Чельцовой Н.С., судей Мурахиной Н.В. и                    Пестеревой О.Ю.

при ведении протокола без применения аудиозаписи секретарем судебного заседания Федосеевой Ю.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда Псковской области от 31 мая 2011 года по делу № А52-880/2011 (судья                   Орлов В.А.),

у с т а н о в и л :

закрытое акционерное общество «Рослита» (далее - Общество) обратилось с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 23.12.2010 №72-11-49/пн о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Псковской области от 31.05.2011 признано незаконным и изменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – РО ФСФР) от 23.12.2010 №72-11-49/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса в части назначения наказания.

Обществу за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

 ЗАО «Рослита» не согласилось с судебным актом и обратилось в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой, ссылаясь на неверный вывод суда первой инстанции о том. что оно не предпринимало меры для утверждения уполномоченным органом правил ведения реестра, которые не утверждены в связи с тем, что акционер – Ярмалавичюс Владас, обладающий 33% голосов проголосовал против их утверждения. Также считает, что при составлении протокола и последующем его рассмотрении РО ФСФР грубо нарушена процедура привлечения к административной ответственности ЗАО «Рослита».

РО ФСФР отзыв на апелляционную жалобу не представило.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в суд не направили, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Исследовав письменные доказательства, проверив законность и обоснованность решения, апелляционная коллегия считает, что жалоба не подлежит удовлетворению.

Как   усматривается из материалов дела, в ходе осуществления контроля на рынке ценных бумаг, проводимого РО ФСФР на основании пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 222.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее –Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что ЗАО «Рослита» самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества, однако в нарушение требований пункта 4 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг (далее – Приказ № 09-33/пз-н) в течение 6 месяцев с даты вступления в силу указанного Приказа, то есть до 28.05.2010, не привело свою деятельность в соответствие с требованиями Приказ № 09-33/пз-н.

В вязи с чем, руководствуясь пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг обществу РО ФСФР выдано предписание от 29.07.2010                                          № 72-10-ПИ-04/1803пд, которым обществу предложено в срок 90 дней с даты получения настоящего предписания разработать и утвердить правила ведения реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с требованиями Приказа                  № 09-33/пз-н, раскрыть принятые правила на сайте общества или путем их направления заинтересованным лицам, предоставить отчет об исполнении предписания в уполномоченный орган.

Предписание обществом получено 23.08.2010, однако сведений о его исполнении в РО ФСФР в установленный срок не поступило.

 Указанные нарушения послужили основанием для возбуждения дела об административном правонарушении.

В отношении общества 10.12.2010 административным органом составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

РО ФСФР 23.12.2010 вынесено постановление о назначении обществу административного наказания по делу об административном правонарушении №72-11-49/пн в виде наложения административного штрафа в сумме                      600 000 рублей за невыполнение предписания уполномоченного органа.

Не согласившись с принятым постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу о доказанности вмененного обществу правонарушения, однако установив смягчающие ответственность обстоятельства изменил меру наказания, назначил штраф в размере 500 000 руб.

Суд апелляционной инстанции считает такой вывод суда правильным, основанным на нормах материального права и установленных по делу обстоятельств.

Согласно статье 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента его государственной регистрации. Держателем реестра акционеров в акционерном обществе с числом акционеров менее 50 может быть это общество или регистратор.

Пунктом 5 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг определено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.

Приказом № 09-33/пз-н предусмотрено, что акционерное общество, ведущее реестр самостоятельно, обязано разработать и утвердить специальный внутренний документ - правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, на основании которых должно осуществляться проведение операций в реестре. Приказом установлен порядок принятия правил и основные требования к их содержанию, пунктом 4 названного Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа.

Приказ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти 16.11.2009 и вступил в действие с 27.11.2009.

Общество в установленный срок (до 28.05.2010) правила ведения реестра владельцев ценных бумаг не разработало.

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе и его региональное отделение, осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 7 статьи 44 названного Закона федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным указанным Законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 № 679 утвержден Порядок разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг).          В соответствии с пунктом 9 указанного Порядка приказом руководителя ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее - Административный регламент), который определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России и территориальных органов ФСФР России при проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

Согласно пункту 7.8 Административного регламента в ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов.

На основании пункта 21 данного Административного регламента начальник структурного подразделения вправе для проведения камеральной проверки направлять в адрес проверяемой организации предписания о предоставлении документов.

Судом обоснованно отклонен довод общества об исполнении предписания РО ФСФР.

Согласно пунктам 2.1, 2.2 Приказа №09-33/пз-н проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества - правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила), утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества.

Как правомерно отметило общество в апелляционной жалобе, при отсутствии в обществе совета директоров (наблюдательного совета) Правила должны быть утверждены на общем собрании акционеров общества.

Вместе с тем в нарушение указанных норм представленные в материалы дела Правила утверждены приказом генерального директора общества от 15.11.2010, который неуполномочен на такие действия.

Доказательства принятия обществом всех зависящих от него мер для утверждения правил уполномоченным органом (общим собранием акционеров), в материалы дела не представлено.

Ссылки общества на не утверждение Правил в связи с тем, что акционер – Ярмалавичюс Владас, обладающий 33% голосов, проголосовал против их утверждения, а информация о временных правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг была раскрыта на сайте в сети интернет zaoroslita.narod2.ru. не могут быть приняты во внимание, поскольку документально не подтверждено, что меры принимались именно до окончания срока исполнения предписания.

В силу пунктов 2.3, 2.4 Приказа действующие в акционерном обществе Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны любому заинтересованному лицу независимо от целей получения информации, содержащейся в них, в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Следовательно, акционерные общества, являющиеся держателями реестра, обязаны осуществлять раскрытие Правил, обеспечить свободный и необременительный доступ к информации, размещенной в Интернете, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в Интернете, на которой осуществляется раскрытие Правил.

Акционерные общества, самостоятельно ведущие реестр, обязаны представлять в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, в том числе информацию о сайте (странице) в Интернете, на котором(ой) осуществляется раскрытие правил (пункт 3 Приказа №09-33/пз-н).

Как правильно установлено судом первой инстанции, в нарушение данных требований ни сведений о раскрытии Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, ни информации о сайте (странице) в Интернете, на котором(ой) осуществляется раскрытие Правил ЗАО «Рослита» в уполномоченный орган не представлено.

Таким образом, приказ общества от 15.11.2010 об утверждении Правил не может быть принят во внимание как противоречащий приведенным выше нормам.

При этом наличие приказа само по себе не свидетельствует о надлежащем выполнении требований Приказа № 09-33/пз-н и предписания РО ФСФР от 29.07.2010 № 72-10-ПИ-04/1803пд.

Доказательства того, что обществом принимались все зависящие от не го меры

Учитывая, что РО ФСФР осуществляет полномочия по проведению проверки эмитентов и выдачу им обязательных для исполнения предписаний, а также имеет право запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции регионального отделения вопросам, запрашивая информацию и документы, перечисленные в предписании от 29.07.2010 №72-10-ПИ-04/1803пд оно действовало в рамках предоставленных ему указанными выше нормами полномочий, в связи с чем данное предписание является законным.

Данное предписание обществом в установленном законом порядке не оспорено и не признано незаконным, с ходатайством о продлении срока исполнения предписания в уполномоченный орган общество не обращалось.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде наложения административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.          Судом установлено, подтверждается материалами