Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.08.2009 по делу n А53-8270/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А53-8270/2009

06 августа 2009 г.                                                                                  15АП-5833/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 03 августа 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 06 августа 2009 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ткаченко Т.И.,

судей Ивановой Н.Н., Смотровой Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания судьей Ткаченко Т.И.,

при участии:

от заявителя: генерального директора Клокова С.И., на основании приказа от 01.10.2008 г. № Л/с 1, паспорт 6005 № 704982, выдан 18.07.2006 г. ОВД Шолоховского района Ростовской области;

от заинтересованного лица: представителя по доверенности от 23.03.2009 г. № 58-09-ВФ-09/1433 Бабаян А.Р., паспорт 6004 № 028132, выдан ОВД Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону 22.07.2003 г.;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Родина"

на решение Арбитражного суда Ростовской области от 29.05.2009 г. по делу № А53-8270/2009

по заявлению открытого акционерного общества "Родина"

к РО ФСФР в ЮФО

о признании незаконным и отмене постановления от 01.04.2009 г. № 58-09-139/пн по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

принятое судьёй Ерёминым Ф.Ф.,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Родина» обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 58-09-139/пн от 01.04.2009, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО (РО ФСФР в ЮФО), за совершение правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 29.05.2009 г. в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебный акт мотивирован доказанностью факта наличия в действиях общества состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также отсутствием нарушений порядка привлечения к административной ответственности.

Не согласившись с принятым судебным актом ОАО «Родина» обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять новый судебный акт об отмене постановления РО ФСФР в ЮФО № 58-09-139/пн от 01.04.2009. В обоснование доводов апелляционной жалобы общество сослалось на то, что 13.02.2009 г. отправляло по почте в адрес административного органа «Список аффилированных лиц за 4-й квартал 2008 года» на бумажном и магнитном носителях, что подтверждается соответствующей почтовой квитанцией. Таким образом, общество полагает, что им была выполнена в установленный законом срок обязанность по раскрытию информации об эмитенте.

В отзыве на апелляционную жалобу РО ФСФР в ЮФО не согласилось с доводами заявителя, указав, что по почтовой квитанции, на которую ссылается заявитель, в адрес РО ФСФР в ЮФО поступила корреспонденция, содержащая список аффилированных лиц от отправителя ОАО «Автомобилист». Данный факт подтверждается накладной отделения почтовой связи, почтовым конвертом, выпиской из книги регистрации входящей корреспонденции РО ФСФР в ЮФО.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании генеральный директор общества поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, в полном объеме, пояснив, что предприятие работает с декабря 2008 года, 13.02.2009 г. в адрес орган был направлен список аффилированных лиц, о чем свидетельствует почтовая квитанция от 13.02.2009 г. 10 марта 2009 года письмом список аффилированных лиц был направлен повторно. В силу изложенного руководитель общества полагал, что в совершении вменяемого юридическому лицу правонарушения отсутствует вина общества.

Представитель заинтересованного лица не согласился с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве, пояснив, что из представленной обществом почтовой квитанции невозможно определить отправителя, тем не менее, почтовая корреспонденция, поступающая в РО ФСФР в ЮФО, регистрируется в журнале входящей корреспонденции, заносится в базу; почтовое отделение составляет накладную на отправленную корреспонденцию; тот факт, что по указанной почтовой квитанции ОАО «Родина» не направлялись документы, подтверждается копий конверта, копий накладной и копий журнала входящей корреспонденции.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав в судебном заседании пояснения представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

В соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, общество обязано представлять список аффилированных лиц не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Данный список за 4 квартал 2008 года необходимо было представить не позднее 16 февраля 2008 г.

В установленный срок список аффилированных лиц за отчетный квартал эмитентом представлен не был.

20.02.2009 начальником информационно-аналитического отдела составлен акт о выявлении административного правонарушения в связи с тем, что общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в ЮФО список аффилированных лиц за 4 квартал 2008года, то есть не исполнило обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

11.03.2009 уполномоченным должностным лицом составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-97/пр-ап по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

01.04.2009 рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, руководитель РО ФСФР в ЮФО вынес постановление о назначении ОАО «Родина» административного наказания в размере 30 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Отказывая в удовлетворении заявления суд первой инстанции пришёл к выводу о доказанности факта наличия в действиях общества состава вмененного ему правонарушения.

Указанный вывод суда является правомерным и обоснованным. При этом суд правильно руководствовался следующим.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционерное общество обязано раскрывать информацию в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет своих аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Пунктом 8.5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службой по финансовым рынкам 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (далее – Положение о раскрытии информации) предусмотрено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Согласно п. 8.5.3 указанного Положения акционерное общество обязано предоставлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Как следует из материалов дела, в частности, акта о выявлении административного правонарушения от 20.02.2009 г., протокола об административном правонарушении от 11.03.2009 г. № 58-09-97/пр-ап, ОАО «Родина» не представило в установленный законом срок список аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года.

Данное нарушение в силу вышеуказанных правовых норм является основанием для привлечения общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Порядок производства по делу об административном правонарушении административным органом не нарушен.

Довод общества о том, что обязанность представления списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года исполнена им в установленный законом срок, что подтверждается почтовой квитанцией от 13.02.2009 г. не принимается судом апелляционной инстанции. Из указанной квитанции невозможно установить отправителя почтовой корреспонденции, а также наименование корреспонденции, отправленной по данной почтовой квитанции. Также заинтересованным лицом в материалы дела представлены копия конверта от 13.02.2009 г., на котором в графе «от кого» указано ОАО «Автомобилист», копия накладной, подтверждающая факт направления 13.02.2009 г. ОАО «Автомобилист» почтовой корреспонденции в адрес административного органа, а также копия журнала входящей корреспонденции, из которого следует, что 16.02.2009 г. в РО ФСФР в ЮФО поступил список аффилированных лиц от ОАО «Автомобилист». Сведений о поступлении почтовой корреспонденции со списком аффилированных лиц от ОАО «Родина» в журнале входящей корреспонденции РО ФСФР в ЮФО не имеется.

В силу изложенного, ссылка общества на отсутствие его вины в совершении правонарушения не подтверждается материалами дела.

Таким образом, суд первой инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, в связи с чем апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены обжалуемого судебного акта, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ростовской области от 29.05.2009 г. по делу № А53-8270/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                               Т.И. Ткаченко

Судьи                                                                                             Н.Н. Иванова

Н.Н. Смотрова