Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.07.2010 по делу n А32-5283/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-5283/2010

14 июля 2010 г.                                                                                   15АП-6794/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 07 июля 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 июля 2010 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Золотухиной С.И.,

судей Захаровой Л.А., Ткаченко Т.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Власовой Т.С.

при участии:

от заявителя: представитель Месропян Ю.Г. по доверенности от 05.07.2010 г.,

от заинтересованного лица: не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 10.03.2010 г.  по делу № А32-5283/2010

по заявлению открытого акционерного общества «Каневскагропромстрой"

к заинтересованному лицу Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении,

принятое в составе судьи Хахалевой Н.В.,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество Каневскагропромстрой" обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе о призании незаконным и отмене постановления от 14.01.2010 г. № 18-10-005/пн о привлечении общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением суда от 10.03.2010 г. постановление признано незаконным и отменено, обществу объявлено устное замечание.

Судебный акт мотивирован малозначительностью совершенного обществом правонарушения.

Не согласившись с принятым решением,  Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе обжаловало его в порядке, предусмотренном гл. 34 АПК РФ. В апелляционной жалобе заявитель просит решение суда отменить, ссылаясь на то, что оснований для применения малозначительности не имеется, поскольку раскрытие информации путем ее опубликования в сети Интернет является необходимым и одним из наиболее важных условий нормального функционирования рынка ценных бумаг, важность соответствующих общественных отношений обосновывается заявителем жалобы ссылкой на большой размер санкций, установленных КоАП РФ за совершение правонарушений в сфере рынка ценных бумаг.

В отзыве на апелляционную жалобу ОАО «Каневскагропромстрой» просит решение суда оставить без изменения, ссылаясь на правомерное применение судом положений ст. 2.9 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы отзыва. РО ФСФР в Прикубанском регионе, надлежаще извещенное о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явилось, дело рассмотрено в порядке ст. 156 АПК РФ в отсутствие заявителя жалобы.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выслушав представителя общества, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно  из материалов дела, РО ФСФР в Прикубанском регионе проведена проверка соблюдения ОАО «Каневскагропромстрой» законодательства о рынке ценных бумаг в части размещения информации в сети Интернет. В ходе проверки  установлено, что в сети Интернет информация о списке аффилированных лиц общества за 3 квартал 2009 г. раскрыта 12.11.2009 г., в то время как соответствующая обязанность должна была быть исполнена обществом до 02.10.2009 г.

По факту нарушения обществом «Каневскагропромстрой» сроков раскрытия информации в сети Интернет, зафиксированного актом о выявлении административного правонарушения от 30.11.2009 г. №И-184/09, в отношении ОАО «Каневскагропромстрой» Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе составлен протокол об административном правонарушении от 28.12.2009 г. №18-09-365/пр-ап по ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Постановлением от 14.01.2010 г. №18-10-005/пн РО ФСФР в Прикубанском регионе привлекло ОАО «Каневскагропромстрой» к административной ответственности по ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Указанное постановление оспорено обществом в судебном порядке.

Материалы дела свидетельствуют о наличии в деянии общества состава вменяемого ему правонарушения.

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ, составляет, в том числе нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном данным Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти, по рынку ценных бумаг.

Пунктом 4 статьи 93 Федерального закона № 208-ФЗ закреплена обязанность акционерного общества вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004г. № 317, Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

В соответствии с пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг (далее - акционерные общества), помимо иной информации, предусмотренной названным Положением, обязаны раскрывать, в частности, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Согласно пункту 8.1.2 Положения о раскрытии информации указанная обязанность возникает для открытого акционерного общества с момента его государственной регистрации.

Приказом ФСФР России от 23.04.2009г. № 09-14/пз-н внесены изменения в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Раздел 8.5 указанного Положения, изложенный в новой редакции, вступил в силу с 01.07.2009г.

Как следует из пункта 8.5.1 Положения о раскрытии информации, акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

В силу пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц - не позднее двух рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Материалы дела свидетельствуют, что установленный указанным Положением срок общество «Каневскагропромстрой» нарушило – список аффилированных лиц общества за 3 квартал 2009 г. опубликован в сети Интернет 12.11.2009 г. (в то время как соответствующая обязанность для общества наступила 02.10.2009 г.).

Данное обстоятельство свидетельствует о наличии в деянии общества состава правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Вместе с тем, принимая решение, суд первой инстанции пришел  к правильному выводу о возможности признания совершенного обществом деяния малозначительным.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", (в редакции постановления от 20.11.2008 N 60) установлены нормы, конкретизирующие применение положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которым при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Оценив обстоятельства дела, суд первой инстанции не установил негативных последствий, вызванных несвоевременным опубликованием обществом в ленте новостей о раскрытии в сети Интернет списка аффилированных лиц за 3 квартал 2009 года, и возникновения существенной угрозы (реальной или потенциальной) охраняемым общественным отношениям в результате совершенного обществом правонарушения. Как следует из материалов дела, общество в процессе своей деятельности всегда надлежащим образом и своевременно исполняло свои обязанности по раскрытию информации – то есть добросовестно относилось к исполнению своих публично-правовых обязанностей; об изменениях с 01.07.2009г. порядка раскрытия информации об аффилированных лицах общество, как следует из его заявления, отзыва на апелляционную жалобу  и пояснений, данных в суде апелляционной инстанции, узнало несвоевременно, поскольку не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, не имеет в штате специалистов, отслеживающих изменения в законодательстве о ценных бумагах; общество не имело намерений скрыть информацию, самостоятельно устранило нарушения и до возбуждения дела об административном правонарушении 12.11.2009г. опубликовало в сети Интернет необходимые сведения.

При указанных обстоятельствах апелляционный суд считает вывод суда первой инстанции о том, что совершенное обществом деяние не причинило существенной угрозы охраняемым частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ общественным отношениям, обоснованным, оснований для переоценки вывода суда о малозначительности совершенного ОАО «Каневскагропромстрой» деяния апелляционный суд не усматривает, а доводы заявителя жалобы судом отклоняются как необоснованные.

Таким образом, оснований к отмене решения суда первой инстанции не имеется.

В силу ч.4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании  решений административных органов о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается, следовательно, госпошлина по апелляционной жалобе, поданной по результатам рассмотрения соответствующего заявления, также не подлежит уплате.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение арбитражного суда Краснодарского края от 10 марта 2010 г. оставить без изменения.

В удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                           С.И. Золотухина

Судьи                                                                                             Л.А.  Захарова

Т.И. Ткаченко