Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.08.2010 по делу n А32-53433/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                                   дело № А32-53433/2009

11 августа 2010 г.                                                                               15АП-7682/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 05 августа 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 августа 2010 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Гуденица Т.Г.

судей Н.Н. Смотровой, Н.В. Шимбаревой

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Коневой М.А.

при участии:

от ОАО «Краснодарэнергоремонт»: Каёшкин А.Н. по доверенности от 04.08.2010,

от РО ФСФР в ПР: не явился, извещен надлежащим образом (почтовое уведомление от 08.07.2010),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Краснодарэнергоремонт»

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 15 июня 2010 года по делу № А32-53433/2009,

принятое судьей Диденко В.В.,

по заявлению открытого акционерного общества «Краснодарэнергоремонт»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Краснодарэнергоремонт» (далее – ОАО «Краснодарэнергоремонт») обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (далее – РО ФСФР в ПР) о признании незаконным и отмене постановления № 18-09-129/пн от 16.11.2009 о привлечении ОАО «Краснодарэнергоремонт» к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее- КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением суда от 15.06.2010 в удовлетворении заявленных требований отказано. Решение мотивировано тем, что материалами дела подтверждается совершение административного правонарушения, выразившегося в нарушении сроков размещения в сети Интернет установленной законом информации. По мнению суда, основания для признания совершенного правонарушения малозначительным отсутствуют.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО «Краснодарэнергоремонт» обжаловало его в порядке, определенном главой 34 АПК РФ. В апелляционной жалобе общество просит отменить решение суда, ссылаясь на то, что выявленные нарушения были устранены до составления протокола об административном правонарушении. Совершенное правонарушение является малозначительным, поскольку не повлекло нарушения охраняемых отношений и прав акционеров.

В судебное заседание не явился представитель РО ФСФР в ПР, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ суд рассматривает дело в отсутствие РО ФСФР в ПР.

Представитель ОАО «Краснодарэнергоремонт» в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы, просил отменить решение суда и удовлетворить требования общества.

Как следует из материалов дела, 05.11.2009 начальником информационно-аналитического отдела РО ФСФР в ПР в отношении ОАО «Краснодарэнергоремонт» составлен протокол об административном правонарушении № 18-09-257/пр-ап от 05.11.2009 по признакам правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ. В протоколе указано, что в нарушение пунктов 1.6, 1.9, 5.7, 6.3.1, 8.4.2, 8.4.4, 8.5.4, 8.6.3 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» ОАО «Краснодарэнергоремонт» не обеспечило путем опубликования в сети Интернет доступа к своим реквизитам, уставу, внутренним документам общества, текстам ежеквартальных отчетов за 1 квартал 2007 года – 2 квартал 2008 года, текстам списков аффилированных лиц за 2007 года, а также к сообщениям о существенных фактах и информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг за последние 6 месяцев.

Протокол составлен с участием представителя общества Каёшкина А.Н., действовавшего на основании доверенности, при извещении надлежащим образом о времени и месте составления протокола законного представителя общества путем вручения корреспонденции с извещением 14.10.2009 сотруднику общества (л.д. 32).

В объяснениях, подписанных генеральным директором, ОАО «Краснодарэнергоремонт» подтвердило совершение административного проступка, указав в качестве причин его совершения несогласованность действий органов управления, частую смену лиц, ответственных за раскрытие информации, низкий уровень знания федерального законодательства (л.д. 36-37).

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, руководителем РО ФСФР в Прикубанском регионе вынесено постановление № 18-09-129/пн от 16.11.2009 о привлечении ОАО «Краснодарэнергоремонт» к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Постановление вынесено с участием представителя общества Каёшкина А.Н., действовавшего на основании доверенности от 03.11.09 №001-1257.

Считая незаконным постановление о привлечении к административной ответственности, ОАО «Краснодарэнергоремонт» обжаловало его в арбитражный суд Краснодарского края.

Принимая решение по делу, суд первой инстанции сделал правильный вывод о законности оспариваемого постановления.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.

Под раскрытием информации согласно статье 30 Закона о рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом установлены «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее – Положение).

В соответствии с п. 1.6 данного Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами     федерального    органа    исполнительной     власти    по    рынку    ценных    бумаг    в     сети Интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

В соответствии с п. 1.9. Положения эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.

Банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети Интернет.

Согласно п. 8.5.4 Положения текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет. Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п. 8.4.2. Положения текст устава акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями должен быть доступен на странице в сети Интернет для открытого акционерного общества - до даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности (ликвидации) акционерного общества.

Согласно     п.     8.6.3     Положения     сообщение     о     сведениях,      которые     могут     оказать существенное  влияние   на   стоимость  ценных бумаг   акционерного   общества,  должно   быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет, если иной срок обеспечения доступа к указанной информации не установлен пунктом 8.6.1 настоящего Положения.

Как следует из материалов дела об административном правонарушении, в том числе протокола об административном правонарушении, в нарушение приведенных норм ОАО «Краснодарэнергоремонт» не обеспечило путем опубликования в сети Интернет доступа к своим реквизитам, уставу, внутренним документам общества, текстам ежеквартальных отчетов за 1 квартал 2007 года – 2 квартал 2008 года, текстам списков аффилированных лиц за 2007 года, а также к сообщениям о существенных фактах и информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг за последние 6 месяцев.

Таким образом, наличие в действиях ОАО «Краснодарэнергоремонт» объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, является