Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.09.2010 по делу n А32-1899/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А32-1899/2010

21 сентября 2010 г.                                                                               15АП-8879/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 14 сентября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 сентября 2010 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Смотровой Н.Н.

судей В.А. Александрова, С.И. Золотухиной

при ведении протокола судебного заседания судьёй Смотровой Н.Н.

при участии:

от отделения: представитель не явился (уведомление от 05.08.10г. № 40329);

от общества: Журавлева Г.В. (доверенность от 01.09.10г., сроком на 1 год);

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09 июня 2010г. по делу № А32-1899/2010

по заявлению открытого акционерного общества "Северский завод фурнитуры и мебели"

к заинтересованному лицу Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе

об отмене постановления,

принятое в составе судьи Бондаренко И.Н.

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество "Северский завод фурнитуры и мебели" (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (далее – отделение) об отмене постановления от 10.12.09г. № 18-09-168/пн.

Решением суда от 09.06.10г. заявленные обществом требования удовлетворены. Судебный акт мотивирован тем, что отделение не представило суду доказательства, подтверждающие правомерность, законность и обоснованность своих действий при вынесении оспариваемого постановления – доказательства соблюдения процедуры привлечения к административной ответственности.

Не согласившись с принятым судебным актом, отделение подало в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции по делу отменить. Жалоба мотивирована тем, что в деле имеется копия почтового уведомления о вручении заказного письма, которым обществу сообщалось о времени и месте составления протокола. Из этого уведомления следует, что оно было направлено обществу и вручено 21.10.09г. Кроме того, в материалах дела имеется ответ УФСП Краснодарского края филиал ФГУП «Почта России» Абинский почтамт, который подтверждает получение корреспонденции сторожем Акентьевой Зоей Анатольевной.

Общество отзыв на апелляционную жалобу не представило.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с гл. 34 АПК РФ.

Отделение своего представителя в судебное заседание не направило, о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещено надлежащим образом.

Представитель общества не возражал против рассмотрения жалобы в отсутствие представителя отделения.

Учитывая изложенное, на основании ч.ч. 1, 3 ст. 156 АПК РФ суд рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителя отделения.

Представитель общества возражал против отмены решения суда первой инстанции сославшись на его законность и обоснованность.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителя общества, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что решение арбитражного суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, общество зарегистрировано в качестве юридического лица.

В соответствии с требованиями п.5.1 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н общество обязано осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета. В соответствии с требованиями п.5.6 Положения о раскрытии информации ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала и представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. В связи с чем, общество должно было раскрыть информацию в виде ежеквартального отчета за 2 квартал 2009г. в срок до 14.08.09г.

Отделением установлено, что общество не предоставило в регистрирующий орган ежеквартальный отчет за 2 квартал 2009 года.

22.09.09г. согласно акту № И-153  отделением было выявлено административное правонарушение, ответственность за совершение которого предусмотрена ст.19.7.3. КоАП РФ.

В результате чего сотрудниками отделения в отсутствие представителя общества был составлен протокол об административном правонарушении от 12.11.2009г. № 18-09-274/пр-ап в отношении общества по ст. 19.7.3 КоАП РФ.

10.12.09г. руководителем отделения по результатам рассмотрения материалов административного дела в присутствии законного представителя общества было вынесено постановление о назначении административного наказания №18-09-168/пн в отношении общества по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением общество обратилось в арбитражный суд.

Повторно изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что постановление отделения является незаконным.

В соответствии с п. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии со ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов Российской Федерации. В соответствии с п. 4 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов Российской Федерации.

В силу статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Положением установлена обязанность общества как профессионального участника рынка ценных бумаг до 15 мая включительно представлять «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» форма № 1100 в уполномоченный орган (Приложение № 1 к Положению).

Согласно пункту 4 Положения датой представления отчета считается дата поступления отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган.

За нарушение сроков представления отчетности профессиональные участники рынка ценных бумаг несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 2 Положения).

Статьей 19.7.3 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Судом первой инстанции правильно установлен факт совершения обществом правонарушения.

Довод общества о том, что им 16.07.09 г. (то есть в 45-дневный срок) заказной корреспонденции весом в 53 гр., согласно описи вложения общества в адрес отделения  был отправлен список аффилированных лиц за 2 квартал 2009 года и Ежеквартальный отчет за 2 квартал 2009 года. Вложение в указанное письмо весило 53 гр., о чем свидетельствуют представленные документы Почты России, среди которых имеются: оригинал почтовой квитанции 35324012173771, ответ Почты России на запрос общества и объяснения общества, правильно не принят судом первой инстанции во внимание ввиду следующего.

Согласно журналу регистрации входящей корреспонденции за 2009 год 22 июля действительно получена заказная корреспонденция обществом, однако вложение в указанное письмо ограничивалось списком аффилированных лиц общества за 2 квартал 2009 года (3 листа), магнитным носителем и сопроводительным листом. Все эти документы с описью вложения, почтовым конвертом и уведомлением о вручении заказной корреспонденции имеют вес около 53 гр. А ежеквартальный же отчет эмитента за 2 квартал 2009 года, представленный на момент составления постановления об административном правонарушении, состоит из 41 листа. В среднем, вес листа составляет около 5 гр., таким образом, вес указанной корреспонденции при условии её соответствия представленной описи вложения должен был составить значительно более 53 гр., ссылка на которые имеется и в описи, и в квитанции, и на сайте Почты России

Также, согласно сопроводительному письму обществу о направлении в адрес отделения списка аффилированных лиц по состоянию на 30.06.09г., вложенному в спорную корреспонденцию, подписанному генеральным директором общества и скрепленному печатью организации, приложением значатся: список аффилированных лиц на 3 листах и список аффилированных лиц на магнитном носителе, что также свидетельствует об отсутствии ежеквартального отчета эмитента в составе вложенной корреспонденции.

На основании вышеперечисленного судом первой инстанции сделан правильный вывод о том, что общество не выполнило требование законодательства, регулирующего порядок и сроки представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, привлечение к ответственности, предусмотренной ст. 19.7.3 КоАП РФ, правомерно.

Вместе с тем, судом первой инстанции сделан основанный на обстоятельствах дела вывод, что постановление о наложении административного взыскания 10.12.09 г. № 18-09-168/пн подлежит признанию незаконным и отмене в виду нарушения административным органом порядка привлечения к административной ответственности, установленного КоАП РФ.

Как верно установлено судом первой инстанции 12.11.09г. начальником информационно-аналитического отдела отделения был составлен протокол об административном правонарушении № 18-09-274/пр-ап в отсутствие законного представителя общества. В материалы дела представлено уведомление от 19.10.09г. № 35002006050993 о месте и времени составления протокола с росписью в получении 21.10.09г. Акентьевой.

Однако, в материалах дела отсутствует доверенность на получение почтовой корреспонденции на имя Акентьевой. Как верно установлено судом первой инстанции 21.10.09г., согласно графику Акентьева З.А. не работала. В этот день работала Лучникова В.В. Акентьева З.А. никакой почтовой корреспонденции для общества не получала в этот день. Лучникова В.В. также пояснила, что в ее смену 21.10.09г. никакой почтовой корреспонденции для общества не получала, на вопрос о том, расписывалась ли она в получении корреспонденции, ответила отрицательно, пояснила, что почтовые отправления оставлялись на проходной общества.

Почтальон Лемиш О.С., вызванная в качестве свидетеля в суде первой инстанции пояснила, что .10.09г. оставила корреспонденцию на проходной общества, никому не передавала из рук в руки, в уведомлении расписалась сама.

Таким образом, в материалы дела отделением не представлены доказательства надлежащего уведомления о месте и времени составления протокола об административном правонарушении обществом.

Согласно ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие названного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В соответствии с п.п.2, 4 ч.1 ст.29.7 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении подлежит установлению факт явки физического лица или его законного представителя, выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке и причины неявки участников производства по делу, и после этого принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

Кроме того, согласно ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с указанным кодексом.

В соответствии со ст. 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол. При составлении протокола