Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2008 по делу n А32-14065/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002 тел. /факс [phone],

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                        дело № А32-14065/2007-26/375-86АЖ

24 января 2008 г.                                                                                   15АП-976/2007

Резолютивная часть постановления объявлена 17 января 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 января 2008 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Гуденица Т.Г.,

судей Золотухиной С.И., Колесова Ю.И.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Жигало Н.А.,

при участии:

от заявителя – ООО «Кубаньжилстрой» – представителя Левитис В.Ю., паспорт серия 0300 №930360, выдан ОВД Белоглинского района Краснодарского края 14.01.2002г., доверенность №473 от 10.01.2008г.,

от государственного органа – Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края – представитель не явился, уведомление от 10.01.2008г.,

от третьего лица – ООО «Кубаньжилстрой-риэлт» – представитель не явился, уведомление от 11.01.2008г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Кубаньжилстрой»

на решение Арбитражного суда Краснодарского края

от 29 ноября 2007 года по делу № А32-14065/2007-26/375-86АЖ,

принятое в составе судьи Ветер И.В.,

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Кубаньжилстрой»

при участии третьего лица – ООО «Кубаньжилстрой-риэлт»,

об отмене постановления Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края №7-045/112 от 03.07.2007г. по делу об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Кубаньжилстрой» (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением об отмене постановления Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края (далее – департамент) №7-045/112 от 03.07.2007г. о признании общества виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 4000 минимальных размеров оплаты труда.

Определением суда от 02.11.2007г. по делу № А32-14065/2007-26/375-86АЖ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ООО «Кубаньжилстрой-риэлт».

Решением суда от 29 ноября 2007 года по указанному делу отказано в удовлетворении заявленных требований на том основании, что материалами дела подтверждается факт привлечения обществом денежных средств без разрешения на строительство. Суд признал предварительные договоры о долевом участии в строительстве притворными сделкам, совершенными с целью прикрыть правоотношения по участию в долевом строительстве и избежания ответственности за привлечение денежных средств граждан на строительство жилого дома без разрешения на строительство.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество подало апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда от 29.11.2007г., утверждая, что общество не является участником отношений, на которые распространяется действие Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоэтажных жилых домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в другие нормативные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон от 30.12.2004г. №214-ФЗ). При этом общество ссылается на то обстоятельство, что им были заключены лишь предварительные договоры, а не договоры о долевом участии.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Департамент и ООО «Кубаньжилстрой-риэлт», надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания в апелляционной инстанции, явку представителей не обеспечили. Департамент направил ходатайство об отложении судебного разбирательства в связи с его реорганизацией. Протокольным определением от 17.01.2008г. данное ходатайство отклонено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель общества поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Изучив материалы дела, выслушав представителя общества, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 25 мая 2007 года ведущим консультантом департамента на основании удостоверения №07-045 от 22.05.2007г. проведена проверка общества по вопросу финансово-хозяйственной деятельности, долевого строительства многоквартирных жилых домов в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004г. №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации». В ходе проверки установлено, что общество осуществляет проектирование и строительство жилого комплекса «Тихая гавань», расположенного по адресу: г.Краснодар, квартал №6, микрорайон №2 жилого района «Солнечный» по ул.Ивана Кияшко, 4. Строительство жилого комплекса осуществляется в две очереди. Разрешение на строительство первой очереди жилого комплекса выдано инспекцией государственного архитектурно-строительного надзора Краснодарского края №263 от 15.05.2001г., срок действия которого продлен до 30 сентября 2006 года. Первая очередь жилого комплекса была построена, на момент проверки производилось благоустройство территории.

К объектам второй очереди строительства жилого комплекса «Тихая гавань» относятся следующие строения: литер №4а, литер №6, литер №7, литер №8, литер №9.

На основании постановления главы городского самоуправления – мэра города Краснодар от 12.04.1999г. №10730 обществу был предоставлен в аренду на три года из земель городской застройки земельный участок площадью 7955,59 кв.м. для проектирования и строительства семиэтажного и двух пятиэтажных жилых домов в Фестивальном микрорайоне «2», квартал №6 в Прикубанском административном округе.

Между мэрией г.Краснодара и обществом заключен договор аренды земельного участка от 27.10.2000г. №1603.

По договорам поручения №1/06/2006 от 01.06.2006г. и от 09.01.2007г. общество (доверитель) поручило ООО «Кубаньжилстрой-риэлт» (поверенный) совершить от имени и за счет доверителя следующие действия: подписывать договоры об участии в долевом строительстве жилых домов в г.Краснодаре, квартал №6 микрорайона №2 жилого района «Солнечный», соглашения о расторжении, изменении договоров об участии в долевом строительстве и иные документы, заключенные во исполнение поручения от имени доверителя; осуществлять сбор средств для долевого строительства объектов недвижимости, возводимых доверителем; осуществлять оплату счетов материального снабжения деятельности доверителя, а также оплату выполненных строительно-монтажных работ и других счетов по его указанию за счет доверителя; заключать дополнительные соглашения, соглашения об изменении и расторжении ранее заключенных договоров долевого участия в строительстве; заключать иные договоры, связанные с осуществлением хозяйственной деятельности доверителя; получать оплату по сделкам, заключенным как непосредственно поверенным, так и самим доверителем; осуществлять оплату счетов материального снабжения деятельности доверителя, а также оплату выполненных строительно-монтажных работ и других счетов по указанию и за счет доверителя.

В ходе проверки установлено, что на строительство второй очереди общество привлекало денежные средства по предварительным договорам о долевом участии в строительстве, заключенным ООО «Кубаньжилстрой-риэлт» как поверенным, действующим от имени и в интересах общества, выступающего застройщиком, с гражданами, именуемыми дольщиками. В силу требований пункта 1 статьи 971 Гражданского кодекса Российской Федерации права и обязанности по предварительным договорам возникли непосредственно у общества как у доверителя.

Согласно пункту 1 статьи 429 Гражданского кодекса Российской Федерации по предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.

Предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также другие существенные условия основного договора (пункт 3 статьи 429 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Так, в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ договор участия в долевом строительстве должен содержать определение подлежащего передаче конкретного объекта долевого строительства в соответствии с проектной документацией застройщиком после получения им разрешения на ввод в эксплуатацию многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости; срок передачи застройщиком объекта долевого строительства участнику долевого строительства; цену договора, сроки и порядок ее уплаты; гарантийный срок на объект долевого строительства.

В пункте 1 представленных предварительных договоров указано, что застройщик и дольщик обязуются до 01.08.2007г. заключить договор о долевом участии в строительстве на условиях, предусмотренных предварительным договором. В частности, пунктом 1.1 предварительного договора установлена обязанность дольщика внести застройщику долевой взнос в виде денежной суммы для строительства жилого дома.

Анализ нормативных положений, определяющих предмет  и основные требования к содержанию предварительного договора, позволяет сделать вывод о том, что единственным обязательством, возникающим на основании предварительного договора, является заключение его сторонами основного договора на условиях, предусмотренных предварительным договором, а не исполнение указанных условий сторонами.

С 13 октября 2006 года по 22 мая 2007 года ООО «Кубаньжилстрой-риэлт» заключило от имени и в интересах общества 93 предварительных договора о долевом участии в строительстве на общую сумму 189964891 рубль, из которой дольщиками фактически оплачено 168037196 рублей, что подтверждается платежными квитанциями и документами бухгалтерского учета, по которым ООО «Кубаньжилстрой-риэлт» отразило полученные суммы на счете 76 «Прочие дебиторы и кредиторы», субсчет 1 «Дольщики». В бухгалтерском учете общества данные суммы денежных средств не отражены.

Таким образом, в установленный период общество через поверенного фактически привлекало денежные средства граждан для долевого строительства многоквартирных домов на основании предварительных договоров о долевом участии в строительстве, которые исполнялись дольщиками как основные договоры о долевом участии в строительстве, что свидетельствует о направленности воли сторон на заключение основных, а не предварительных договоров участия в долевом строительстве многоквартирных домов.

Следовательно, возникшие правоотношения являются предметом регулирования Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ в силу положений пункта 1 статьи 1 данного нормативного правового акта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, или договора аренды такого земельного участка.

Право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве (пункт 2 статьи 1 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ).

Разрешение на строительство второй очереди жилого микрорайона в г.Краснодаре по ул.Ивана Кияшко, 4 на момент привлечения денежных средств граждан для строительства данного объекта обществом не получено, что является нарушением пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ.

Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность юридических лиц за привлечение денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Материалами дела подтверждается факт привлечения обществом в период с 13 октября 2006 года по 22 мая 2007 года денежных средств граждан для строительства многоквартирных домов без получения в установленном порядке разрешения на строительство, что является нарушением пункта 1 статьи 1 Федерального закона от 30.12.2004г. №214-ФЗ. Таким образом, в действиях общества усматривается состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

25 мая 2007 года ведущим консультантом департамента по результатам проведенной проверки, отраженным в акте от 25.05.2007г., в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ. Протокол составлен с участием директора общества, которому разъяснены права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, в том числе, статьей 25.1 КоАП РФ.

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, первый заместитель руководителя департамента вынес постановление №7-045/112 от 03.07.2007г. о признании общества виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью