Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2013 по делу n А53-33289/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                                     дело № А53-33289/2012

01 марта 2013 года                                                                                           15АП-565/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 22 февраля 2013 года

Полный текст постановления изготовлен 01 марта 2013 года

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Сурмаляна, Г.А.

судей Соловьевой М.В., Филимоновой С.С.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Саркисяном Д.С.,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: представитель по доверенности от 12.02.2013г. Куликовский А.А.; представитель по доверенности от 15.02.2013г. Плаев К.А.; представитель по доверенности от 12.02.2013г. Чеботарева М.А.; представитель по доверенности от 12.02.2013г.  Горяинова А.Ю.; представитель по доверенности от 12.02.2013г. Голубев Ю.М.,

от заинтересованного лица: представитель не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Азовский полиграфист" на решение Арбитражного суда Ростовской области от 19.12.2012г. по делу № А53-33289/2012  по заявлению закрытого акционерного общества "Азовский полиграфист" об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности заинтересованное лицо: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе

принятое в составе судьи Чернышевой И.В.,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Азовский полиграфист» (далее - общество, ЗАО «Азовский полиграфист») обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее - Отделение) о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 19.12.2012г. в удовлетворении заявленных требований отказано.

 Решение мотивировано доказанностью вины общества в совершении указанного правонарушения, отсутствием оснований для применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Не согласившись с принятым судебным актом, закрытое акционерное общество  "Азовский полиграфист" обжаловало решение суда первой инстанции в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В апелляционной жалобе общество просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании, состоявшемся 15 февраля 2013 года, заинтересованное лицо, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства, явку представителя в судебное заседание не обеспечило, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представители общества в судебном заседании, состоявшемся 15 февраля 2013 года, пояснили доводы апелляционной жалобы, просили решение суда первой инстанции отменить, требования апелляционной жалобы – удовлетворить, пояснили, что признают свою вину частично, поскольку частичное невыполнение предписания не может образовать состава вмененного административного правонарушения, просили освободить общество от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

В судебном заседании, состоявшемся 15 февраля 2013 года, объявлен перерыв в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации до 22 февраля 2013г. Информация о времени и месте продолжения судебного заседания после перерыва была размещена на официальном сайте Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда http://15aas.arbitr.ru. О возможности получения такой информации лицам, участвующим в деле, было разъяснено в определении о принятии апелляционной жалобы к производству, полученном всеми участниками процесса.

После перерыва, 22 февраля 2013 года в назначенное время судебное заседание продолжено. Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, возражений относительно рассмотрения дела в отсутствие своих представителей не представили.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом.

Как следует из материалов дела, в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе поступили обращения акционеров ЗАО «Азовский полиграфист» о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации.

В ходе камеральной проверки ЗАО «Азовский полиграфист» по жалобе акционера общества Чудиной Н.И. в адрес общества направлено предписание о представлении документов (№ 58-12-АЩ-04/1329 от 04.07.2012г.). Срок исполнения предписания о предоставлении документов до 17.07.2012г. предписание было направлено в адрес общества заказным письмом, согласно уведомлению о вручении вышеуказанное предписание было получено общество 01.08.2012г. Однако документы в  указанный срок не поступили в адрес административного органа.

08.08.2012г. Отделением обществу было выдано повторное предписание о необходимости предоставления следующих документов и информации в пятидневный срок с даты получения данного предписания:

1. Устава ЗАО «Азовский полиграфист» (в действующей редакции);

2. обращений акционера Чудиной Н.И. о предоставлении ей информации за период с 01.06.2012г. по дату получения указанного предписания;

3. ответов ЗАО «Азовский полиграфист» на обращения акционера Чудиной Н.И. с приложением документов, подтверждающих факт получения акционером требуемой - информации с приложением подробного перечня переданных документов;

4. справку, объясняющую факт непредоставления акционеру Чудиной Н.И. требуемой информации за период с 01.06.2012г. по дату получения предписания;

5. страницы журнала регистрации входящих и исходящих документов за период с 01.06.2012г. по дату получения предписания;

6. документы, подтверждающие уведомление акционеров о проведении общего собрания акционеров, состоявшегося 15.06.2012г. с приложением копии текста уведомления; а, также справку, описывающую порядок уведомления акционеров (если уведомление осуществлялось в печати, то представить копии газетных полос в форме, позволяющей определить наименование, номер и дату выхода печатного издания; в случае, если обществом проводилась письменная рассылка уведомлений, представить реестры почтовых отправлений с отметкой почтового отделения за тот же период времени, копии уведомлений акционеров. В случае, если I уведомление осуществлялось иным образом, представить соответствующие документы с приложением необходимых, по мнению общества, пояснений);

7. протокол общего собрания акционеров, проведенного 15.06.2012 с приложением протокола счетной комиссии;

8. справку о лицах, осуществляющих функции счетной комиссии общества на общем собрании акционеров, проведенном 15.06.2012 с указанием следующих данных:

фамилия, имя; отчество;

должность лица;

паспортные данные;

адрес места жительства;

ИНН (при наличии);

9. справку, объясняющую причину отказа в регистрации для участия в общем собрании акционеров, проведенном 15.06.2012г. представителя по доверенности акционера Лугаревой НА.;

10. протокол заседания совета директоров или решения уполномоченного органа связанного с подготовкой к общему собранию акционеров, проведенного 15.06.2012 года.

Предписание было направлено в адрес общества заказным письмом, согласно уведомлению о вручении вышеуказанное предписание было получено обществом 14.08.2012г.

           Кроме этого, административным органом указано, что если какие-либо документы не могут быть представлены в установленный предписанием срок либо отсутствуют, необходимо в установленный срок представить мотивированное объяснение о причинах невозможности их предоставления в срок либо их отсутствии.

Своим письмом от 22.08.2012г. общество предоставило в административный орган часть запрашиваемой документации и информацию о том, что деятельность акционера Голубева Ю.М. провоцирует на ведение в отношении общества подрывной работы, направленной на его развал, проведение в отношении ЗАО «Азовский полиграфист» целого ряда необоснованных проверок, прекращение подачи тепла и воды в здание общества, попытки остановить работы печатного издания, информацию о провокационных действиях акционера Чудиной.

Как установлено материалами дела, представленные документы надлежащим образом не заверены, не пронумерованы, не прошиты и не скреплены печатью.

Иных требуемых документов, общество в адрес Отделения не направило, сведения о невозможности представления этих документов, либо ходатайство о продлении срока исполнения предписания не представило.

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления в отношении ЗАО «Азовский полиграфист» 25.09.2012г. протокола об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

19.10.2012г. руководителем Отделения вынесено постановление о привлечении ЗАО «Азовский полиграфист» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с принятым постановлением, общество обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с настоящим заявлением.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004г. № 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" федеральным органом исполнительной власти осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно статье 90 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" информация об обществе представляется им в соответствии с требованиями данного закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона № 208-ФЗ. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Как указано в пункте 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 данной статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам и его территориальных органов по вынесению предписаний закреплены в пункте 5.4.15 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации N 717 от 29.08.2011г. Аналогичные положения были закреплены в пункте 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации № 317 от 30.06.2004г.

Из анализа указанных норм следует, что Региональное отделение, являющееся территориальным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, наделено правом направления коммерческим и некоммерческим организациям,