Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.05.2013 по делу n А53-484/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А53-484/2013

23 мая 2013 года                                                                                    15АП-5032/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 16 мая 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 мая 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Смотровой Н.Н.

судей Т.Г. Гуденица, О.А. Сулименко

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Саркисяном Д.С.

при участии:

от заявителя: представитель не явился, извещён надлежащим образом;

от заинтересованного лица: представитель по доверенности от 23.11.12 № 33 Андриасьян С.Р., удостоверение № 300

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Таганрогского общественного питания" на решение Арбитражного суда Ростовской области от 18.03.2013г.  по делу № А53-484/2013

по заявлению открытого акционерного общества "Таганрогского общественного питания" о признании незаконным и отмене постановления от 23.11.2012г. № 58-12-591/ПН,

заинтересованное лицо: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе,

принятое в составе судьи Колесник И.В.

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество "Таганрогского общественного питания" (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – отделение) о признании незаконным и отмене постановления № 58-12-591/Пн от 23.11.12 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Решением суда от 18.03.13 обществу в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебный акт мотивирован тем, что в действиях общества имеется состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество подало в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции по делу отменить и принять по делу новый судебный акт. Жалоба мотивирована тем, что вменённое обществу в вину административное правонарушение является малозначительным.

Отделение в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, ссылаясь на его законность и обоснованность.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с гл. 34 АПК РФ. В судебном заседании на основании ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв с 08.05.13г. 11 час. 45 мин. до 16.05.13г. 09 час. 55 мин., о чём на сайте суда в сети Интернет было размещено извещение.

Общество своего представителя в судебное заседание не направило, о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещено надлежащим образом.

Учитывая изложенное, на основании ч.ч. 1, 3 ст. 156 АПК РФ суд рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителя общества.

Представитель отделения возражал против отмены решения суда первой инстанции, сославшись на доводы, приведённые в отзыве на апелляционную жалобу.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителя отделения, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что решение арбитражного суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в соответствии с поручением и.о. руководителя отделения уполномоченным лицом службы проводилась камеральная проверка деятельности открытого акционерного общества «Таганрогского общественного питания» в части соблюдения законодательства об акционерных обществах и сведений, изложенных в обращении Васильевой Г.А. и членов совета директоров общества, а также сведений, изложенных в обращении общества с ограниченной ответственностью ХК «Континент».

09.07.12 в ходе камеральной проверки деятельности общества в адрес общества было направлено предписание № 58-12-ГК-04/1368 о предоставлении документов, со сроком исполнения в десятидневный срок с даты получения предписания. Предписание было направлено в адрес общества заказным письмом и согласно почтовому уведомлению о вручении, вышеуказанное предписание было получено обществом 16.07.2012. Таким образом, документы, указанные в предписании от 09.07.12 № 58-12-ГК-04/1368, должны были быть представлены обществом в срок до 26.07.12.

В срок до 26.07.12 копии документов, указанные в предписании, обществом в адрес отделения не представлены.

В связи с неисполнением обществом предписания службы от 09.07.2012 № 58-12-ГК-04/1368, а также с целью проверки сведений, изложенных в обращении общества с ограниченной ответственностью ХК «Континент» (вх. № 58-16-11641/ж от 30.07.2012), в адрес общества направлено предписание о предоставлении документов (исх. № 58-12-АЩ-04/1562 от 08.08.2012) со сроком исполнения в десятидневный срок с даты получения предписания. Предписание направлено в адрес общества заказным письмом. Согласно уведомлению о вручении, вышеуказанное предписание было получено обществом 15.08.2012. Таким образом, документы, указанные в предписании исх. № 58-12-АЩ-04/1562 от 08.08.2012 должны были быть представлены обществом в срок до 25.08.2012.

В срок до 25.08.2012 копии документов, указанных в предписании обществом в адрес службы не представлены.

06.09.12 в связи с неисполнением обществом предписания службы исх. № 58-12-АЩ-04/1562 от 08.08.12 в адрес общества было направлено повторное предписание № 58-12-ГК-04/9817 со сроком исполнения в десятидневный срок с даты получения предписания. Согласно уведомлению о вручении данное предписание было получено обществом 12.09.12, однако в установленный срок также   исполнено не было.

13.11.12 начальником отдела контроля эмитентов службы в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении № 58-12-626/пр-ап.

23.11.12 заместитель руководителя службы, рассмотрев протокол об административном правонарушении от 13.11.12 № 58-12-626/пр-ап, и материалы дела об административном правонарушении, вынес в отношении общества постановление о назначении административного наказания по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Повторно изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что оспариваемое обществом постановление является законным и обоснованным ввиду следующего.

В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону правонарушений по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составляют действия или бездействие, выразившиеся в нарушении порядка либо сроков представления информации, непредставлении либо представлении неполной или недостоверной информации, представление которой предусмотрено законодательством Российской Федерации, в Федеральную службу по финансовым рынкам (ФСФР России) либо ее территориальные органы.

Субъектами правонарушений по данной статье являются физические и юридические лица, а также руководители и другие работники, на которых возложены организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.

С субъективной стороны указанные правонарушения могут быть совершены умышленно, а также по неосторожности.

Согласно Положению о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе, утвержденному приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, РО ФСФР России в ЮФО является территориальным органом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, осуществляющим, в частности, функции по контролю за соблюдением требований страхового законодательства субъектами страхового дела на территории Южного федерального округа и Северо-Кавказского федерального округа. Таким образом, территориальным органом страхового надзора, а также территориальным органом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, осуществляющим надзор на территории Южного федерального округа и Северо­Кавказского федерального округа, является РО ФСФР России в ЮФО.

В соответствии со ст. 23.47 КоАП РФ управлению полномочно рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.24, 17-15.22, частями 1-10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.28-15.31, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 КоАП РФ.

В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона «о рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как верно установлено судом первой инстанции, нарушение обществом сроков предоставления в территориальный орган федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков документов, во исполнение предписания данного органа, предусмотренного законодательством и необходимого для осуществления его законной деятельности, соответствует признакам состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

В связи с поступившими жалобами граждан в отделение, службой, была проведена камеральная проверка, по результатам которой обществу выдано предписание о предоставлении в установленный срок необходимых документов, с целью проведения надзора. Однако требования предписания заявителем не исполнены, при этом, предписание направлялось обществу не единожды.

Судом первой инстанции правильно установлено, и не оспаривается обществом, предписания о предоставления необходимых документов, от 09.07.2012 № 58-12-ГК-04/1368, от 08.08.2012 № 58-12-АЩ-04/1562 и от 06.09.2012 № 58-12-ГК-04/9817 обществом не исполнены. На момент вынесения спорного постановления о привлечении к административной ответственности обществом не представлены копии следующих документов:

1. Всех предложений (добровольных, обязательных) и требований о приобретении ценных бумаг обществом, полученных обществом за период с 01.01.2010 по дату получения настоящего предписания (с приложением копий страниц журнала учета входящих документов, отражающих дату получения указанных документов обществом);

2. Всех протоколов общих собраний акционеров проведенных за период с 01.01.2010 по дату получения настоящего предписания (включая внеочередные), с приложением протоколов счетной комиссии, за исключением:

- Протокола внеочередного собрания акционеров общества от 27.04.2012;

- Протокола внеочередного собрания акционеров общества от 09.07.2012;

- Протокола внеочередного собрания акционеров общества от 23.07.2012.

3. Всех протоколов заседаний совета директоров общества, за период с 01.01.2010 по дату получения настоящего предписания;

4.  Списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров за период с 01.01.2010 по дату получения настоящего предписания, составленные в соответствии со ст.51 Федерального Закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», за исключением представленного ранее списка лиц, имеющих право на участие общих собраниях акционеров от 15.06.2012.

5.  Документов, подтверждающих доведение до сведения акционеров решений, принятых общими собраниями акционеров, проведенными, за период с 01.01.2011 по дату получения настоящего предписания, с приложением справки, описывающей порядок доведения (если доведение решений осуществлялось в печати, то представить копии газетных полос в форме, позволяющей определить наименование, номер и дату выхода печатного издания; в случае, если обществом проводилась письменная рассылка то, представить реестры почтовых отправлений с отметкой почтового отделения за тот же период времени, копии документов, подтверждающих доведение до сведения акционеров решений, принятых общими собраниями акционеров. В случае, если доведение до сведения решений акционеров осуществлялось иным образом, представить соответствующие документы с приложением необходимых, по вашему мнению, пояснений).

6.  Документов, подтверждающих уведомление акционеров о проведении общих собраний акционеров за период с 01.01.2011 по дату получения настоящего предписания, с приложением справки, описывающей порядок  уведомления  акционеров  (если уведомление осуществлялось в печати, то представить копии газетных полос в форме, позволяющей определить наименование, номер и дату выхода печатного издания; в случае, если обществом проводилась письменная рассылка уведомлений, представить реестры почтовых отправлений с отметкой почтового отделения за тот же период времени, копии уведомлений акционеров. В случае, если уведомление осуществлялось иным образом, представить соответствующие документы с приложением необходимых, по вашему мнению, пояснений).

7.  Внутренних документов общества об общем собрании акционеров, о совете директоров (наблюдательном совете) общества, о ревизионной комиссии, о единоличном исполнительном органе.

8.  Списков лиц, принявших участие в общих собраниях акционеров общества с отметкой о присутствии или отсутствии этих лиц, за период с 01.01.2011 по дату получения настоящего предписания.

9. Всех требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров, а также предложений в повестку внеочередного общего собрания акционеров, поступивших в общество за период с 01.01.2010 по дату получения настоящего предписания (в случае отсутствия требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров,