Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.06.2013 по делу n А32-26205/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-26205/2012

18 июня 2013 года                                                                              15АП-7129/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 11 июня 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 июня 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи  Сулименко О.А., судей Захаровой Л.А., Филимоновой С.С.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Согомонян А.Н.,

в отсутствие участвующих в деле лиц,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Лазана"

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 01.04.2013 по делу № А32-26205/2012, принятое судьей Лесных А.В.,

по заявлению закрытого акционерного общества "Лазана"

к заинтересованному лицу – Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе, при участии третьего лица – Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество "Лазана" (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (далее – служба, административный орган) от 23.07.2012 № 18-12/078/пн о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявленные требования мотивированы тем, что корреспонденция службы получалась неуполномоченным лицом, в связи с чем законные требования административного органа были исполнены несвоевременно. Постановление о привлечении к административной ответственности выслано в адрес общества с нарушением установленного срока.

Определением суда от 11.12.2012 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (л.д. 97).

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 01.04.2013 в удовлетворении заявленных требований отказано. Решение мотивировано тем, что событие и состав правонарушения подтверждаются материалами дела. Процессуальных нарушений службой не допущено.

Закрытое акционерное общество "Лазана" обжаловало решение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), и просило решение суда отменить, заявленные по делу требования удовлетворить. В обоснование апелляционной жалобы указывает на отсутствие вины общества в совершении правонарушения. Просит также применить положения статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности.

Отзыв на апелляционную жалобу в материалы дела не представлен.

В судебное заседание апелляционной инстанции участвующие в деле лица, надлежащим образом уведомленные о дате и времени судебного заседания, представителей не направили. Дело рассмотрено в порядке статьи 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, на основании поручения заместителя руководителя РО ФСФР России в Прикубанском регионе от 12.05.2012 № 18-12-109-03/пч (л.д. 45) на проведение камеральной проверки в отношении ЗАО "Лазана" на предмет соблюдения требования Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее – приказ № 09-33/пз-н), отделением проведена проверка.

В адрес общества направлено предписание от 14.05.2012 № 18-12-МЛ-03/1601 о предоставлении в административный орган в срок до 22.05.2012 документов, а именно: а) справки, содержащей сведения о реестродержателе данной организации (наименовании, местонахождении);

б) в случае, если общество осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно – документы, подтверждающие направление в службу отчетности за 2011 год, предусмотренной приказом № 09-33/пз-н.

Предписание, направленное обществу по адресу: 354200, ш. Сочинское, 6, г. Сочи, Краснодарский край, получено обществом 17.05.2012 (л.д. 46).

Отчет об исполнении предписания обществом направлен исх. от 25.06.2012 № 14 (л.д. 76), получен административным органом 02.07.2012.

Поскольку в установленный срок предписание № 18-12-МЛ-03/1601 обществом не исполнено, 23.05.2012 службой составлен акт о выявлении административного правонарушения (л.д. 51-52), обществу направлено извещение о явке для составления протокола об административном правонарушении (телеграмма от 05.07.2012 – л.д. 52, письмо уведомлением о вручении – л.д. 53-54).

С учетом надлежащего уведомления общества административным органом составлен протокол от 12.07.2012 об административном правонарушении (л.д. 55-56).

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, руководитель РО ФСФР России в Прикубанском регионе вынес постановление от 23.07.2012 № 18-12-078/пн, которым общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

ЗАО "Лазана" с названным постановлением не согласилось и обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В пункте 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" указано, что предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

На основании пункта 3 приказа № 09-33/пз-н акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию:

1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего (их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);

2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций;

3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция");

4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.

Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.

Закрытые акционерные общества, осуществляющие раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, направляют в качестве приложения к отчетности, указанной в абзаце первом настоящего пункта, заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 № 39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 7 статьи 44 названного Закона федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании пункта 1 статьи 11 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.1999 № 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Факт неисполнения обществом в установленный срок (22.05.2012) требований предписания административного органа подтверждается материалами дела.

В части 6 статьи 210 АПК РФ установлено, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Статьей 26.1 КоАП РФ предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Согласно положениям статей 65 и 210 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Предписание № 18-12-МЛ-03/1601 получено 17.05.2012 представителем общества по доверенности Хасановой, что подтверждается соответствующим уведомлением о вручении, в котором указаны полное наименование ЗАО "Лазана", его адрес, в связи с чем нет оснований сомневаться в правильности доставки почтового отправления.

Кроме того, общество не представило суду каких-либо доказательств того, что получившая корреспонденцию по почтовому уведомлению о вручении заказного письма Хасанова не уполномочена на получение корреспонденции общества.

Более того, указанным сотрудником получены уведомления о дате и времени составления протокола об административном правонарушении, о дате и времени вынесения постановления о привлечении к административной ответственности.

Юридическое лицо обязано организовать надлежащим образом процесс получения входящей корреспонденции и несет риск неблагоприятных последствий, возникших в связи с неполучением корреспонденции, направленной по адресу места нахождения лица, за исключением случаев, если юридическое лицо докажет, что неполучение корреспонденции произошло по вине третьих лиц, в том числе почтового работника.

Заявитель не представил доказательств вины почтового работника, и следовательно, не доказал, что письмо вручено неуполномоченному лицу.

На невозможность исполнения предписания в установленный административным органом срок общество также не ссылается.

В связи с изложенным отклоняется довод общества об отсутствии вины в совершении вменяемого правонарушения, поскольку доказательств в подтверждение невозможности исполнения предписания не представлено.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях общества состава административного