Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2013 по делу n А32-9078/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-9078/2012

12 ноября 2013 года                                                                  15АП-15624/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 05 ноября 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 12 ноября 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Филимоновой С.С.,

судей Смотровой Н.Н., Соловьевой М.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Манджиевым П.С.,

при участии:

от заявителя: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе: представитель Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (правопреемник) по доверенности от 08.10.2013 № 17 Андриасьян Сергей Рубенович;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "СМНУ-769" на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 19.07.2013 по делу № А32-9078/2012, принятое судьёй Орловой А.В., по заявлению открытого акционерного общества "СМНУ-769" к заинтересованным лицам Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе; Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе о признании незаконным решения,

УСТАНОВИЛ:

ОАО «СМНУ-769» обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Региональному отделению ФСФР России в Прикубанском регионе о признании незаконным решения Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском регионе об отказе в освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», содержащееся в уведомлении Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском регионе от 23.12.2011г. за № 18-11-МЛ-05/4960, как не соответствующее «Порядку рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»», утвержденному Приказом ФСФР России от 09.12.2010 № 10-75/пз-н, Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; об обязании Региональное отделения ФСФР России в ЮФО отменить решение об отказе в освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», содержащееся в уведомлении Регионального отделения ФСФР России в Прикубанском регионе от 23.12.2011г. за № 18-11-МЛ-05/4960, как не соответствующее «Порядку рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»», утвержденному Приказом ФСФР России от 09.12.2010 № 10-75/пз-н, Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», об обязании Регионального отделения ФСФР России в ЮФО освободить ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» на основании «Порядка рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»», утвержденному Приказом ФСФР России от 09.12.2010 № 10-75/пз-н, Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с учетом уточненных требований).

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 19.07.2013 в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебный акт мотивирован тем, что ОАО «СМНУ-769» не направило в адрес РО ФСФР России в ЦФО уведомление об изменении сведений, связанных с изменением места нахождения эмитента, в связи с чем дело ОАО «СМНУ-769» не было передано в РО ФСФР России в ПР. В этой связи у РО ФСФР России в ПР отсутствовала возможность проверить достоверность данных, представленных в справке эмитента, подтверждающей отсутствие у него иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг. Таким образом, суд пришел к выводу, что контролирующим органом правомерно вынесено решение об отказе в освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 23.12.2011 № 18-11-МА-05/4960 в связи с невозможностью установить достоверность сведений, изложенных в заявлении ввиду отсутствия у РО ФСФР России в ПР на момент подачи заявления об освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации дела эмитента.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить заявленные требования, сославшись на положения пункта 5 Приказа ФСФР России от 03.04.2008 № 08-48/пз, согласно которому в случае если уведомление эмитента об изменении его места нахождения, направленное в соответствии с главой X Стандартов, не соответствует полностью или в части требованиям указанной главы, но к такому уведомлению приложены документы, подтверждающие государственную регистрацию изменений, внесенных в устав (учредительные документы) эмитента в части его места нахождения (оригинал или заверенная в установленном порядке копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц; оригиналы или заверенные в установленном порядке копии зарегистрированных изменений, внесенных в устав (учредительные документы) эмитента, и свидетельства (уведомления) уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, о государственной регистрации изменений, внесенных в устав (учредительные документы) эмитента), территориальный орган ФСФР России вправе внести в реестр эмиссионных ценных бумаг запись об изменении места нахождения эмитента с указанием в уведомлении, направляемом в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, содержания выявленного несоответствия.

В этой связи общество указывает, что в ходе камеральной проверки, начавшейся с апреля 2010, РО ФСФР России в ПР неоднократно представлялись соответствующие документы, в связи с чем заинтересованное лицо имело возможность и полномочия внести в реестр эмиссионных ценных бумаг запись об изменении места нахождения эмитента.

В отзыве на апелляционную жалобу Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе не согласилось с доводами апелляционной жалобы, сославшись на то, что имеющие существенное значение для решения спорного вопроса сведения содержатся в деле эмитента, которое не было передано в связи с непредставлением обществом соответствующего уведомления в адрес РО ФСФР России в ЦФО.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представители заявителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом. Согласно части 3 статьи 156 АПК РФ суд рассматривает апелляционную жалобу в их отсутствие.

Представитель Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе не согласился с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве, просил решение суда оставить без изменения.

Также представителем заявлено ходатайство о процессуальной замене Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе на Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе в связи с передачей последнему соответствующих полномочий, что подтверждается Федеральными законами от 23.07.2013 № 251-ФЗ и № 249-ФЗ.

Руководствуясь частью 1 статьи 48 АПК РФ суд определил удовлетворить ходатайство и осуществить процессуальную замену заинтересованного лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном федеральном округе на Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, 12.12.2011 общество обратилось в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе с заявлением об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Решением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе от 23.12.2011 № 18-11-МА-05/4960 в освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» отказано.

Не согласившись с вышеуказанным решением административного органа, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции правомерно и обоснованно руководствовался следующим.

В силу статьи 30.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитент, являющийся акционерным обществом, может быть освобожден от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 настоящего Федерального закона. Указанное решение принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления такого эмитента при одновременном соблюдении следующих условий:

1) если решение об обращении в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением, предусмотренным настоящей статьей, принято эмитентом в порядке, установленном Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

2) если у эмитента отсутствуют иные эмиссионные ценные бумаги, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг;

3) если эмиссионные ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;

4) если число акционеров эмитента не превышает 500.

К заявлению эмитента прилагаются документы, подтверждающие соблюдение им условий, установленных пунктом 1 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 2.1 Порядка рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам РФ от 09.12.2010 г. № 10-75/пз-н, предусмотрен перечень документов, представляемых для принятия решения об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 2.2 указанного Порядка установлены требования к содержанию, подаваемого в соответствующий орган заявления.

В соответствии с пунктом 3.1 Порядка федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации или мотивированное решение об отказе в освобождении эмитента от указанной обязанности в течение 30 дней с даты получения им документов, предусмотренных главой II настоящего Порядка.

В соответствии с пунктом 3.3 Порядка одним из оснований для принятия федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решения об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии с пунктом 4 статьи 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», является, в том числе обнаружение в представленных эмитентом документах ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Из материалов дела следует, что ОАО «СМНУ-769» направлено в РО ФСФР России в ПР заявление от 19.12.2011 № 18-11-3243 об освобождении ОАО «СМНУ-769» от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В результате анализа представленных документов, РО ФСФР России в ПР установлено, что ОАО «СМНУ-769» до 30.03.2009 было зарегистрировано по адресу: 129128, г. Москва, ул. Платформа Северянин, 9, в связи с чем дело эмитента находилось в РО ФСФР России в ЦФО.

Однако 30.03.2009 адрес местонахождения ОАО «СМНУ-769» изменен на адрес местонахождения общества: Краснодарский край, ст. Выселки, пер. Коммунаров, 4,оф. 14.

В соответствии с п. 10.4 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 №07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» эмитент обязан уведомить регистрирующий орган об изменении места нахождения эмитента ценных бумаг.

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2008 № 08-48/пз «Об утверждении Правил взаимодействия ФСФР России и ее территориальных органов при изменении места нахождения эмитентов эмиссионных ценных бумаг» территориальный орган, осуществляющий полномочия по государственной регистрации