Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.01.2014 по делу n А32-46065/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-46065/2011

29 января 2014 года                                                                           15АП-18862/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 22 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 января 2014 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Тимченко О.Х.

судей Ильиной М.В., Фахретдинова Т.Р.

при ведении протокола судебного заседания Ильенко А.О.

при участии:

от истца: представитель Орлихина Ксения Петровна по доверенности № 102 от 24.12.2013, паспорт;

от ответчика: Ценова Ольга Евгеньевна по доверенности  № 1-42/13 от 08.05.2013

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «ЮГ-Инвестбанк»,

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 23.09.2013 по делу № А32-46065/2011  

по иску открытого акционерного общества «КАМЧАТКОМАГРОПРОМБАНК»  (ИНН 4101019774, ОГРН 1024100000077)

к ответчику: открытому акционерному обществу «Юг-Инвестбанк»

(ИНН 0106000547, ОГРН 1022300001811)

об обязании представить документы.

принятое судьей Сухановым Р.Ю.

УСТАНОВИЛ:

ОАО «КАМЧАТКОМАГРОПРОМБАНК»  (далее  –  общество)  обратилось  в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к ОАО «Юг-Инвестбанк» (далее – банк) о возложении обязанности представить заверенные печатью банка и  подписью  лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа банка,  копии  следующих документов: 

 – заключений и актов проверок государственных и муниципальных  органов финансового контроля, в том числе актов проверок Банка России, налоговых  органов, внебюджетных фондов, за период с 2008 по 2010 год, а также выданных данными органами предписаний;  

– сведений о кандидатах в счетную комиссию банка: Елисеевой С.Н., Крикливой Е.В., Перушкиной Т.И., избранных на годовом общем собрании акционеров 26.05.2011;  – договоров, заключенных в 2011 году банком с Кириенко Н.И.;

– договоров, заключенных банком в 2011 году с Савенцом А.Б.; 

– договоров, заключенных банком в 2011 году с лицами, избранными в совет директоров на годовом общем собрании акционеров по итогам 2010 года Верхососовым В.Е., Козельским В.С., Кочубей Л.А., Неподперезанной Т.М., Облогиным С.В., Облогиным А.С., Николенко Е.А., Россыхиной И.А., Староверовым В.В.; 

 – актов проверок ГУ Банка России по Краснодарскому краю за период с 2008 по 2010 год и выданных в соответствии с ними предписаний;  

–  документов, содержащих перечень мероприятий, направленных на  устранение замечаний, указанных в письме ГУ Банка России по Краснодарскому краю от 19.05.2011   № 2-1-31/10755, утвержденных протоколом совета директоров от 09.06.2011 № 131; 

 – всех письменных ответов Верхососова В.Е. на письмо ГУ Банка России  по Краснодарскому краю от 19.05.2011 № 2-1-31/10755;  

– отчета совета директоров банка об оценке банковских рисков за I полугодие 2011 года, утвержденного советом директоров, протокола совета директоров от 01.09.2011 № 133;  

– отчета службы внутреннего контроля о состоянии внутреннего контроля в банке в I полугодии 2011 года, утвержденного советом директоров;  

– формы отчетности 0409116 «Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией» по состоянию на каждую первую дату всех месяцев 2011 года (01.01.2011, 01.02.2011,  01.03.2011,  01.04.2011,  01.05.2011,  01.06.2011,  01.07.2011,  01.08.2011,  01.09.2011, 01.10.2011, 01.11.2011, 01.12.2011) и на 01.01.2012;  

– информацию о балансовой стоимости пакета акций ОАО «Сочи-Гарант» на последнюю отчетную дату, предшествующую дате совершения сделок по продаже указанного пакета акций от 05.07.2011, в виде справки о балансовой стоимости;  

–  информацию о  балансовой стоимости 100% доли в  уставном  капитале ООО «Инвестстрой» на последнюю отчетную дату, предшествующую дате совершения сделки по продаже указанной доли от 24.11.2011, в виде справки о балансовой стоимости (уточненные требования). 

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 26.10.2012 принят частичный отказ от исковых требований, производство по делу  в  указанной  части  прекращено.

В удовлетворении иска отказано. 

Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.01.2013 принят частичный отказ от иска. Решение суда от 26.10.2012 в указанной части отменено, производство по делу прекращено. Отменено решение суда от 26.10.2012 в части отказа в удовлетворении исковых требований о возложении обязанности представить заверенные печатью банка и подписью лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа банка, копии следующих документов:  

– договоров, заключенных в 2011 году банком и Кириенко Н.И.;  

– договоров, заключенных в 2011 году банком и Савенцом А.Б.;  

– договоров, заключенных в 2011 году банком и Верхососовым В.Е., Козельским В.С. и Россыхиной И.А.; 

–  копий формы отчетности 0409116 «Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией» по состоянию на каждую первую дату всех месяцев 2011 года (01.01.2011,  01.02.2011, 01.03.2011,  01.04.2011,  01.05.2011,  01.06.2011,  01.07.2011,  01.08.2011, 01.09.2011,  01.10.2011,  01.11.2011,  01.12.2011)  и  на  01.01.2012.

В  указанной  части  иск удовлетворен. В остальной части решение суда от 26.10.2012 оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского  округа от 29.04.2013 решение Арбитражного суда Краснодарского края от 26.10.2012 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.01.2013 по делу в части отказа в удовлетворении  требований  отменено,  дело  в  указанной  части  направлено  на  новое рассмотрение в Арбитражный суд Краснодарского края. В остальной части постановление от 21.01.2013 оставлено без изменения.

Судом кассационной инстанции указано, что при рассмотрении иска судебными инстанциями не выяснены обстоятельства, имеющие существенное значение для правильного разрешения спора.

При новом рассмотрении суду первой инстанции следует исследовать вопрос о наличии у банка испрашиваемых обществом заключений, актов проверок, предписаний, перечней мероприятий и переписки о ходе выполнения банком обязанности по устранению выявленных нарушений.

Арбитражный суд Краснодарского края повторно рассмотрел указанное дело в отмененной части  в рамках исполнения указаний суда кассационной инстанции.

При новом рассмотрении истец уточнил исковые требования и просил обязать ОАО «Юг-Инвестбанк» предоставить заверенные печатью ОАО «Юг-Инвестбанк» и подписью лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа ОАО «Юг-Инвестбанк» копии следующих документов:  

- заключений и актов проверок государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе актов проверок ЦБ РФ, налоговых органов, внебюджетных фондов, за период с 2008 года по 2010 год, а также выданные органами предписания;   

- актов проверок ГУ ЦБ РФ по Краснодарскому краю за период с 2008 года по 2010 год, и выданные в соответствии с данными актами предписания; 

- документ, содержащий перечень мероприятий, направленных на  устранение замечаний, указанных в письме ГУ Банка России по Краснодарскому краю за № 2-1-31/10755 от 19.05.2011, утвержденных протоколом Совета директоров № 131 от 09.06.2011; 

- все письменные ответы Верхососова Владимира Евгеньевича на письмо ГУ Банка России по Краснодарскому краю за № 2-1-31/10755 от 19.05.2011.

Исковые требования мотивированы тем, что истец является акционером ОАО «Юг-Инвестбанк» (ответчика), владеющим 25 002 520 обыкновенных акций ОАО «Юг-Инвестбанк», что составляет более 25% всех голосующих акций и имеет право на получение доступа к указанным документам в силу статьи 91 Закона об акционерных обществах. Кроме того, истец сам является кредитной организацией, а, следовательно, на него также в силу закона возложена обязанность гарантировать банковскую тайну. Таким образом, по мнению истца, не может являться основанием для отказа в предоставлении документов то обстоятельство, что документ содержит сведения, относящиеся к банковской тайне. 

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 23.09.2013 по делу № А32-46065/2011 исковые требования удовлетворены. Суд обязал ОАО  «Юг-Инвестбанк» в течение 7 дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ОАО «КАМЧАТКОМАГРОПРОМБАНК»   заверенные  надлежащим  образом  копии  следующих документов:  

- заключение и акты проверок государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе акты проверок ЦБ РФ, налоговых органов, внебюджетных фондов, за период с 2008 года по 2010 год, а также выданные органами предписания;   

- акты проверок ГУ ЦБ РФ по Краснодарскому краю за период с 2008 года по 2010 год, и выданные в соответствии с данными актами предписания; 

- документ, содержащий перечень мероприятий, направленных на  устранение замечаний, указанных в письме ГУ Банка России по Краснодарскому краю за № 2-1-31/10755 от 19.05.2011, утвержденных протоколом Совета директоров № 131 от 09.06.2011; 

 - все письменные ответы Верхососова Владимира Евгеньевича на письмо ГУ Банка России по Краснодарскому краю за № 2-1-31/10755 от 19.05.2011.

Не согласившись с вышеуказанным судебным актом, Открытое акционерное общество «ЮГ-Инвестбанк» обжаловало решение Арбитражного суда Краснодарского края от 23.09.2013 по делу № А32-46065/2011 в порядке, предусмотренном гл.  34 АПК РФ, и просило решение отменить, в иске – отказать.

В обоснование апелляционной жалобы заявителем приведены следующие доводы.

Инструкция Банка России № 105-И от 25.08.2003г. устанавливает круг лиц, имеющих право на ознакомление с документом Банка России ограниченного доступа – актом проверки кредитной организации. Отсутствие в указанном документе указания на право акционеров на ознакомление с актом, указание на то, что текст акта передается на ознакомление совету директоров кредитной организации, свидетельствует о том, что банком России доступ к ознакомлению с актом проверки кредитной организации акционерам не представлен.

Как следует из жалобы, истцу, в лице его единоличного исполнительного органа – президента Д.М. Повзнера, являющемуся членом совета директоров, было предоставлено право на ознакомление с актом, однако данным правом он не воспользовался, как и не воспользовался правом на ознакомление с актом проверки за период с 2011 по2013 годы. В части требования о предоставлении всех  письменных ответов Верхососова Владимира Евгеньевича на письмо ГУ Банка России по Краснодарскому краю за № 2-1-31/10755 от 19.05.2011, апеллянт указал, что банк хранит переписку частного лица с территориальным подразделением Банка России, соответственно, не имеет документов, подлежащих предоставлению акционерам.

В отзыве на апелляционную жалобу истец возражал против доводов апеллянта, просил оставить решение суда без изменения, жалобу – без удовлетворения. Как следует из отзыва, истребуемые истцом заключения и акты  проверок государственных и муниципальных органов финансового контроля, налоговых органов, внебюджетных фондов, акты проверок ЦБ РФ за период с 2008г. по 2010г., являются документами, указанными в п. 173, 178 Перечня типовых управленческих архивных документов, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 № 03-33/пс. и подлежат предоставлению акционерам.

В соответствии с Письмом Центрального банка РФ от 29.05.2003г. № 83-Т «О возможности предоставления актов инспекционных проверок кредитных организаций», по указанию ЦБ РФ акт проверки может быть предоставлен акционерам Банка за изъятиями сведений, составляющих банковскую тайну в соответствии с законодательством.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель истца в судебном заседании возражал против доводов апелляционной жалобы по основаниям, указанным в отзыве.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, истец является акционером ОАО «Юг- Инвестбанк», владеющим 25 002 520 обыкновенных акций ОАО «Юг-Инвестбанк», что составляет более 25 % всех голосующих акций.  

Истец письмами от 05.09.2011, от 21.09.2011,  от  14.09.2011,  от  01.02.2012  и  от 14.12.2012, направленными в адрес ответчика, просил представить ему копии ряда документов, которые оставлены ответчиком без удовлетворения.  

Указанные обстоятельства послужили основанием, для обращения истца в арбитражный суд с данным исковым заявлением. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники  хозяйственного  товарищества  или  общества  вправе  получать  информацию  о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.  Согласно  части  1  статьи  91 Закона об акционерных обществах, общество  обязано обеспечить  акционерам  доступ к  документам,  предусмотренным  пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. 

В  силу  пункта 2 статьи 91 Закона об  акционерных  обществах  соответствующие документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего  требования  для  ознакомления  в  помещении  исполнительного  органа общества. 

Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к  документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91 Закона, предоставить им копии указанных документов.

В соответствии со статьей 89 Закона об акционерных обществах к таким документам отнесены: 

- договор о создании общества; 

-  устав общества и внесенные  в него  изменения  и  дополнения,  которые зарегистрированы  в  установленном  порядке,  решение  о  создании  общества,  документ  о государственной регистрации общества; 

-